Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок емісії облігацій внутрішніх місцевих позик та їх обігу

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Довідка, Звіт, Заява, Розпорядження, Свідоцтво, Форма типового документа, Положення від 14.06.2018 № 391

5) довідку, підписану уповноваженою особою емітента, з переліком внесків, унесених в оплату за облігації, із зазначенням дат та номерів укладених договорів, реквізитів платіжних документів, з наданням копій документів, засвідчених в установленому порядку, які підтверджують оплату першими власниками вартості розміщених облігацій;

6) довідку, підписану уповноваженою особою емітента, про повернення внесків, унесених в оплату за облігації, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення) з наданням копій документів, засвідчених в установленому порядку, які підтверджують повернення внесків, унесених в оплату за облігації;

7) виписку про стан рахунку в цінних паперах емітента;

8) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій.

4. Звіт про результати емісії облігацій подається до реєструвального органу в двох примірниках.

Звіт про результати емісії облігацій повинен бути підписаний керівником уповноваженого органу емітента, якому надано повноваження щодо затвердження результатів емісії облігацій, підписаний уповноваженою особою емітента, підписаний уповноваженою особою Національного банку України та засвідчений печаткою зазначеного банку, підписаний керівником андеррайтера, якщо емітент користувався його послугами.

6. Документи, які подаються у разі незатвердження результатів емісії облігацій

1. У разі незатвердження уповноваженим органом емітента в установлені Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" строки результатів емісії облігацій емітент не пізніше 15 календарних днів з дати закінчення строку повернення внесків, унесених в оплату за облігації, або 15 календарних днів з дати закінчення строку для затвердження результатів емісії облігацій (у разі якщо протягом строку розміщення облігацій, який зазначено у рішенні про емісію облігацій та проспекті облігацій (у разі його оформлення), не було укладено жодного договору з першими власниками у процесі розміщення облігацій) подає до реєструвального органу такі документи для скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій:

1) заяву про скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій внутрішніх місцевих позик;

2) довідку про емісію облігацій, засвідчену підписом уповноваженої особи емітента, складену згідно з додатком 11 до цього Положення;

3) довідку, підписану уповноваженою особою емітента, з переліком внесків, унесених в оплату за облігації, із зазначенням дат та номерів укладених договорів, реквізитів платіжних документів, з наданням копій документів, засвідчених в установленому порядку, які підтверджують оплату першими власниками вартості розміщених облігацій;

4) довідку, підписану уповноваженою особою емітента, про повернення внесків, унесених в оплату за облігації, усім особам, які зробили ці внески (із зазначенням внеску, його вартості, дати повернення) з наданням копій документів, засвідчених в установленому порядку, які підтверджують повернення внесків, унесених в оплату за облігації;

5) виписку про стан рахунку в цінних паперах емітента;

6) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій.

2. Підставою для відмови в скасуванні реєстрації випуску облігацій та анулюванні тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій у разі незатвердження уповноваженим органом емітента результатів емісії облігацій є невідповідність поданих документів вимогам цього Положення; наявність розбіжностей між різними положеннями поданих документів, недостовірність та/або неповнота інформації у поданих документах.

IV. Реєстрація реструктуризації боргових зобов’язань за запозиченням шляхом випуску облігацій

1. Рішення про реструктуризацію боргових зобов’язань за запозиченням, здійсненим шляхом емісії облігацій (далі - реструктуризація), приймається у разі, якщо таку можливість передбачено рішенням про емісію облігацій та за умови отримання письмової згоди власників облігацій.

Реструктуризація боргових зобов’язань не вважається новим запозиченням.

2. Реструктуризація підлягає реєстрації у реєструвальному органі не пізніше дати початку погашення облігацій.

3. Рішення про реєстрацію реструктуризації або про відмову в реєстрації реструктуризації приймається відповідним рішенням реєструвального органу.

4. Реструктуризацію погоджує Міністерство фінансів України.

5. Для реєстрації реструктуризації емітент подає до реєструвального органу такі документи:

1) заяву про реєстрацію реструктуризації боргових зобов’язань за запозиченням шляхом емісії облігацій внутрішніх місцевих позик, складену згідно з додатком 12 до цього Положення;

2) копію рішення про реструктуризацію, оформлену та засвідчену в установленому порядку;

3) копію документа, що підтверджує погодження реструктуризації Міністерством фінансів України, засвідчену в установленому порядку;

4) копії реєстру власників відповідного випуску облігацій, складеного на дату, що передує дню прийняття рішення про реструктуризацію, та письмових заяв власників облігацій відповідного випуску облігацій про згоду на проведення реструктуризації (у разі якщо власником облігацій є фізична особа, заява про згоду на проведення реструктуризації засвідчується в нотаріальному порядку), засвідчені в установленому порядку.

6. Реєструвальний орган протягом 15 календарних днів з дня надходження заяви та всіх необхідних документів приймає рішення про реєстрацію або відмову від реєстрації реструктуризації боргових зобов’язань.

7. Підставою для відмови в реєстрації реструктуризації боргових зобов’язань є невідповідність поданих документів вимогам цього Положення; наявність розбіжностей між різними положеннями поданих документів, недостовірність та/або неповнота інформації у поданих документах.

V. Погашення, анулювання, скасування реєстрації випуску облігацій

1. Скасування реєстрації випуску облігацій

1. Реєструвальний орган здійснює скасування реєстрації випуску облігацій та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій у разі:

відмови від емісії облігацій;

якщо протягом строку розміщення облігацій, який зазначено у рішенні про емісію облігацій та проспекті облігацій (у разі його оформлення), не було укладено жодного договору з першими власниками;

незатвердження у встановлені законодавством строки результатів емісії облігацій;

визнання емісії облігацій недійсною.

2. Уповноважена особа реєструвального органу видає розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання тимчасового свідоцтва за формою, наведеною у додатку 13 до цього Положення, у разі:

1) прийняття емітентом рішення про відмову від емісії облігацій - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 2 глави 3 розділу ІІІ цього Положення.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій видається протягом 5 робочих днів з дати отримання реєструвальним органом відповідних документів;

2) незатвердження у встановлені законодавством строки результатів емісії облігацій - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 1 глави 6 розділу III цього Положення.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій видається протягом 25 робочих днів з дати отримання реєструвальним органом відповідних документів;

3) якщо протягом строку укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення облігацій, який зазначено у рішенні про емісію облігацій та проспекті облігацій (у разі його оформлення), не було укладено жодного договору з першими власниками, - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 2 глави 5 розділу III цього Положення.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій видається одночасно з реєстрацією звіту про результати емісії облігацій;

4) якщо після початку розміщення облігацій уповноваженим органом емітента прийнято рішення про відмову від емісії облігацій, - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 3 глави 5 розділу III цього Положення.

5) прийняття реєструвальним органом рішення про визнання емісії недійсною відповідно до Порядку про визнання емісії цінних паперів недобросовісною та недійсною.

3. Реєструвальний орган здійснює скасування реєстрації випуску облігацій та анулює свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій у разі:

погашення (дострокового погашення) облігацій у повному обсязі;

якщо до настання строків погашення облігацій емітент здійснив викуп усіх облігацій випуску та прийняв рішення про анулювання викуплених облігацій.

4. Уповноважена особа реєструвального органу видає розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання свідоцтва за формою, наведеною у додатку 14 до цього Положення, у разі:

1) погашення (дострокового погашення) облігацій у повному обсязі - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 2 глави 2 цього розділу.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій видається протягом 15 робочих днів з дати отримання звіту про наслідки погашення (про дострокове погашення) облігацій;

2) якщо до настання строків погашення облігацій емітент здійснив викуп всіх облігацій випуску та прийняв рішення про анулювання викуплених облігацій, - на підставі поданих емітентом документів, визначених пунктом 5 глави 3 цього розділу.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій видається протягом 15 робочих днів з дати отримання документів, визначених пунктом 5 глави 3 цього розділу.

5. Реєструвальний орган протягом 2 робочих днів з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску облігацій направляє його емітенту та Національному банку України.

6. Реєструвальний орган забезпечує оприлюднення інформації про скасування реєстрації випуску облігацій на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом 1 робочого дня з дати видачі відповідного розпорядження.

7. На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску облігацій реєструвальний орган вносить відповідні зміни до Державного реєстру випусків цінних паперів.

2. Погашення (дострокове погашення) облігацій

1. Погашення відсоткових і дисконтних облігацій здійснюється виключно грошима.

Строк погашення облігацій не повинен перевищувати одного року з дати початку погашення (в межах бюджетного періоду).

Погашення облігацій, номінальну вартість яких визначено в іноземній валюті, здійснюється в іноземній валюті, у якій виражено номінальну вартість цих облігацій, з урахуванням законодавства про валютне регулювання або в національній валюті.

Випуск облігацій може бути погашений достроково за ініціативою емітента або за вимогою власників облігацій.

Дострокове погашення облігацій за ініціативою емітента дозволяється у разі, якщо таку можливість передбачено рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення), яким має бути визначено порядок прийняття рішення уповноваженим органом емітента про дострокове погашення випуску облігацій, повідомлення власників облігацій про здійснення дострокового погашення облігацій, порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій і строк, у який облігації мають бути пред’явлені їх власниками для дострокового погашення.

Дострокове погашення облігацій за вимогою їх власників дозволяється у разі, якщо таку можливість передбачено рішенням про емісію облігацій та проспектом облігацій (у разі його оформлення), яким визначено порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій, строк, у який облігації можуть бути пред’явлені для дострокового погашення.

Кошти на дострокове погашення облігацій мають бути передбачені в бюджеті розвитку спеціального фонду місцевого бюджету в бюджетному періоді, в якому здійснюється дострокове погашення облігацій.

2. Емітент не пізніше 15 днів після закінчення строку погашення випуску облігацій, зазначеного у рішенні про емісію облігацій та проспекті облігацій (у разі його оформлення), а у разі дострокового погашення облігацій - не пізніше 15 календарних днів після закінчення дострокового погашення випуску облігацій, подає до реєструвального органу такі документи:

1) заяву про подання звіту про наслідки погашення (про дострокове погашення) облігацій внутрішніх місцевих позик, складену згідно з додатком 15 до цього Положення;

2) звіт про наслідки погашення облігацій внутрішніх місцевих позик, складений згідно з додатком 16 до цього Положення;

3) звіт про дострокове погашення облігацій внутрішніх місцевих позик (у разі прийняття рішення про дострокове погашення), складений згідно з додатком 17 до цього Положення;

4) довідку, що містить інформацію щодо підтвердження факту виконання емітентом зобов’язань перед власниками, зокрема реквізити платіжних документів тощо, підписану керівником;

5) оригінал свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій;

6) копію рішення про дострокове погашення облігацій (у разі прийняття рішення про дострокове погашення), засвідчену в установленому порядку.

Рішення про дострокове погашення облігацій має містити таку інформацію:

підстави для прийняття рішення;

порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску облігацій;

ціну дострокового погашення облігацій, порядок її встановлення та розрахунок;

дати початку та закінчення строку, в який облігації мають бути пред’явлені для дострокового погашення;

7) копію бюджету міста (з відповідними змінами за наявності) на дату початку погашення (дострокового погашення) облігацій, засвідчену в установленому порядку.

3. Звіт про наслідки погашення (про дострокове погашення) облігацій подається в одному примірнику. Звіт має бути підписаний уповноваженою особою емітента, уповноваженою особою Національного банку України та засвідчений печаткою зазначеного банку.

3. Анулювання викуплених емітентом облігацій

1. У разі якщо до настання строків погашення облігацій емітент здійснив викуп усіх облігацій випуску та прийняв рішення про анулювання викуплених облігацій, протягом 15 календарних днів з дати прийняття такого рішення емітент подає до реєструвального органу такі документи для зупинення обігу облігацій:

1) заяву про зупинення обігу облігацій внутрішніх місцевих позик, складену згідно з додатком 18 до цього Положення;

2) копію(ї) рішення (рішень) про викуп облігацій (подається у разі здійснення викупу облігацій у їх власників у випадках, визначених у рішенні про емісію облігацій та проспекті облігацій (у разі його оформлення) як випадки обов’язкового викупу облігацій), засвідчену(і) в установленому порядку.

Рішення про викуп облігацій має містити таку інформацію:

підстави для прийняття рішення;

порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про викуп облігацій;

ціну викупу облігацій, порядок її встановлення та розрахунок;

дати початку та закінчення строку, у який облігації мають бути пред’явлені для викупу;

3) копію рішення про анулювання викуплених облігацій, засвідчену в установленому порядку;

4) копію документа про стан рахунку в цінних паперах емітента, що підтверджує здійснення емітентом викупу всіх облігацій одного випуску, за формою, встановленою внутрішніми документами Національного банку України, засвідчену в установленому порядку.

Уповноважена особа реєструвального органу на підставі поданих документів видає розпорядження про зупинення обігу облігацій за формою, наведеною у додатку 19 до цього Положення, протягом 15 робочих днів з дати їх надходження до реєструвального органу.

2. У разі якщо до настання строків погашення облігацій, обіг яких зупинено відповідно до пункту 1 цієї глави, емітент прийняв рішення щодо скасування рішення про анулювання викуплених облігацій, емітент подає до реєструвального органу такі документи для відновлення обігу облігацій:

1) заяву про відновлення обігу облігацій, складену згідно з додатком 20 до цього Положення;

2) копію рішення про скасування рішення про анулювання викуплених облігацій, засвідчену в установленому порядку.

Уповноважена особа реєструвального органу на підставі поданих документів видає розпорядження про відновлення обігу облігацій за формою, наведеною у додатку 21 до цього Положення, протягом 15 робочих днів з дати їх надходження до реєструвального органу.

3. Реєструвальний орган протягом 3 робочих днів з дати видачі розпорядження про зупинення/відновлення обігу облігацій направляє його емітенту та Національному банку України.

4. Реєструвальний орган забезпечує оприлюднення інформації про зупинення/відновлення обігу облігацій на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом 1 робочого дня з дати видачі відповідного розпорядження.

5. Для скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій, обіг яких зупинено відповідно до пункту 1 цієї глави, емітент подає до реєструвального органу такі документи:

1) заяву про скасування реєстрації випуску облігацій внутрішніх місцевих позик, складену згідно з додатком 22 до цього Положення;

2) копію документа (довідки) про стан рахунку в цінних паперах емітента, що підтверджує здійснення емітентом викупу всіх облігацій випуску, засвідчену в установленому порядку;

3) копію довідки про стан рахунку в цінних паперах емітента, що підтверджує здійснення емітентом викупу всіх облігацій випуску на дату здійснення безумовної операції щодо обмеження здійснення операцій у системі депозитарного обліку з облігаціями цього випуску, засвідчену в установленому порядку;

4) оригінал свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій.

Т.в.о. директора департаменту
корпоративного управління
та корпоративних фінансів

Н. Хохлова

Додаток 1

до Положення про порядок емісії

облігацій внутрішніх місцевих позик

та їх обігу

(пункт 7 глави 1 розділу III)

ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО

про реєстрацію випуску облігацій внутрішніх місцевих позик

( Див. текст )

Додаток 2

до Положення про порядок емісії

облігацій внутрішніх місцевих позик

та їх обігу

(пункт 8 глави 1 розділу III)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ № -КФ-ЗР-ОВМП

( Див. текст )

Додаток 3

до Положення про порядок емісії

облігацій внутрішніх місцевих позик

та їх обігу

(пункт 10 глави 1 розділу III)

СВІДОЦТВО

про реєстрацію випуску облігацій внутрішніх місцевих позик

( Див. текст )

Додаток 4

до Положення про порядок емісії

облігацій внутрішніх місцевих позик

та їх обігу

(пункт 18 глави 1 розділу III)

РОЗПОРЯДЖЕННЯ № В

( Див. текст )

Додаток 5

до Положення про порядок емісії

облігацій внутрішніх місцевих позик

та їх обігу

(підпункт 1 пункту 1 глави 2 розділу III)

Національна комісія з цінних паперів

та фондового ринку

"___" ____________ 20__ року № _____

ЗАЯВА

про реєстрацію випуску / реєстрацію випуску та затвердження проспекту облігацій внутрішніх місцевих позик

Повне найменування емітента
Код за ЄДРПОУ
Місцезнаходження
Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)
Спосіб розміщення облігацій внутрішніх місцевих позик (шляхом публічної пропозиції, без здійснення публічної пропозиції)
Орган, який прийняв рішення про емісію облігацій внутрішніх місцевих позик
Дата, номер рішення про емісію облігацій внутрішніх місцевих позик
Дата реєстрації базового проспекту облігацій внутрішніх місцевих позик (у разі його наявності), дата реєстрації останніх змін до проспекту облігацій внутрішніх місцевих позик (якщо такі зміни вносились)
Загальна номінальна вартість облігацій внутрішніх місцевих позик, які планується розмістити
Загальна кількість облігацій внутрішніх місцевих позик, які планується розмістити
Характеристика облігацій внутрішніх місцевих позик: іменні; відсоткові/дисконтні; звичайні (незабезпечені)/забезпечені
Номінальна вартість облігації внутрішніх місцевих позик

____________________ ________ _____________________________

(посада) (підпис) (прізвище, ім’я, по батькові)

Додаток 6

до Положення про порядок емісії

облігацій внутрішніх місцевих позик

та їх обігу

(підпункт 4 пункту 1 глави 2 розділу III)

РІШЕННЯ

про емісію облігацій внутрішніх місцевих позик (у разі неоформлення проспекту облігацій)

1. Інформація про емітента та його фінансово-господарський стан

1	Загальна інформація про емітента:
1)	повне найменування
2)	скорочене найменування (за наявності)
3)	код за ЄДРПОУ
4)	місцезнаходження
5)	засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)
6)	дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента
7)	строк, після завершення якого закінчуються повноваження цього складу Ради, що є емітентом облігацій
2	Інформація про формування місцевого бюджету на поточний рік:
1)	доходи бюджету (загальний обсяг, обсяг загального фонду, обсяг спеціального фонду, у тому числі обсяг бюджету розвитку)
2)	витрати бюджету: видатки бюджету (загальний обсяг, обсяг видатків загального фонду, спеціального фонду за функціональною та відомчою класифікацією видатків), кошти на погашення основної суми боргу
3)	граничний обсяг дефіциту бюджету за спеціальним фондом
3	Інформація про фінансовий стан емітента в поточному році та протягом п’яти останніх років:
1)	інформація про виконання місцевого бюджету
2)	інформація про надання гарантій щодо виконання боргових зобов’язань
3)	інформація про стан виконання зобов’язань щодо розрахунків за місцевим боргом
4	Інформація про грошові зобов’язання емітента:
1)	які існують на дату прийняття рішення про емісію облігацій (про здійснення запозичення у формі емісії облігацій):
	кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину)
	кредитор за кожним укладеним кредитним правочином
	сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином
	вид валюти зобов’язання
	строк і порядок виконання кредитного правочину
	відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином
	рішення судів щодо виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином
2)	які не було виконано:
	кредитні правочини та зміни до них (номер, дата укладання правочину, сторони, вид правочину)
	кредитор за кожним укладеним кредитним правочином
	сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином
	вид валюти зобов’язання
	строк і порядок виконання кредитного правочину
	дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення
	рішення судів щодо виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином
5	Інша інформація*

2. Інформація про облігації внутрішніх місцевих позик, щодо яких прийнято рішення про емісію

1	Дата, номер рішення про емісію облігацій (про здійснення запозичення у формі емісії облігацій); найменування органу, який прийняв рішення; порядок прийняття рішення про емісію облігацій внутрішніх місцевих позик
2	Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення облігацій внутрішніх місцевих позик (конкретні обсяги та напрями використання)
3	Джерела погашення та виплати доходу за облігаціями внутрішніх місцевих позик
4	Інформація про облігації внутрішніх місцевих позик, які пропонуються до розміщення:
1)	параметри випуску:
	характеристика облігацій (іменні; відсоткові/дисконтні; звичайні (незабезпечені)/забезпечені)
	кількість облігацій
	номінальна вартість облігації
	загальна номінальна вартість випуску облігацій
	серія облігацій*
2)	інформація щодо забезпечення облігацій внутрішніх місцевих позик (у разі прийняття рішення про емісію забезпечених облігацій):
	вид забезпечення (порука/гарантія ризиків непогашення основної суми боргу та/або невиплати доходу за облігаціями)
	розмір забезпечення
	найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ поручителя(ів)/гаранта(ів), місце, дата проведення його (їх) державної реєстрації
	розмір власного капіталу поручителя(ів)/гаранта(ів)
	реквізити документів, що підтверджують забезпечення (гарантія/договір поруки ризиків непогашення основної суми боргу та/або невиплати доходу за облігаціями)
	істотні умови договору поруки чи гарантії ризиків непогашення основної суми боргу та/або невиплати доходу за облігаціями (сума забезпечення, строк і порядок виконання договору) або основні положення гарантії (гарантійного листа): сума, на яку надається гарантія, строк і порядок виконання
	відомості про наявність між емітентом та поручителем/гарантом відносин контролю, укладених правочинів тощо
	баланс та звіт про фінансові результати поручителя(ів)/гаранта(ів)/страховика(ів) за звітний рік, що передував року, в якому подаються документи для реєстрації випуску облігацій
3)	інформація про права, які надаються власникам облігацій, щодо яких прийнято рішення про емісію
4)	рівень рейтингової оцінки відповідного випуску облігацій та емітента облігацій; найменування рейтингового агентства; дата визначення рейтингової оцінки та/або останнього її оновлення*
5	Порядок розміщення облігацій внутрішніх місцевих позик та їх оплати:
1)	дати початку та закінчення розміщення облігацій; адреса, де відбуватиметься укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення облігацій
2)	можливість дострокового закінчення розміщення облігацій (якщо на запланований обсяг облігацій укладено договори з першими власниками та облігації повністю оплачено)
3)	дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення облігацій (якщо на запланований обсяг облігацій укладено договори з першими власниками та облігації повністю оплачено)
4)	порядок подання заяв на придбання облігацій
5)	порядок укладання договорів купівлі-продажу облігацій
6)	строк та порядок оплати облігацій, зокрема:
	запланована ціна продажу облігацій під час розміщення (за номінальною вартістю / з дисконтом (нижче номінальної вартості) / з премією (вище номінальної вартості) або критерії та/або умови, відповідно до яких визначається така ціна (у випадках здійснення публічної пропозиції))
	валюта, у якій здійснюється оплата облігацій (національна або іноземна валюта)
	найменування і реквізити банку та номер поточного рахунку, на який вноситиметься оплата за облігації (якщо оплата облігацій здійснюється у національній валюті та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах)
	строк оплати облігацій
7)	відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення облігацій цього випуску):
	повне найменування
	код за ЄДРПОУ
	місцезнаходження
	номери телефонів, факсів
	номер, дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу
	реквізити договору з андеррайтером (номер, дата укладення)
8)	відомості про депозитарій Національного банку України:
	повне найменування
	місцезнаходження
	код за ЄДРПОУ
	реквізити договору про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладення) (у разі наявності)
6	Строк повернення внесків, внесених в оплату за облігації внутрішніх місцевих позик, у разі визнання емісії облігацій недійсною
7	Строк повернення внесків, внесених в оплату за облігації внутрішніх місцевих позик, у разі незатвердження у встановлені строки результатів емісії облігацій внутрішніх місцевих позик
8	Перелік осіб, які є учасниками розміщення облігацій внутрішніх місцевих позик (у разі прийняття рішення про розміщення облігацій внутрішніх місцевих позик без публічної пропозиції), із зазначенням:
1)	для юридичних осіб - резидентів: найменування, місцезнаходження, коду за ЄДРПОУ, місця, дати проведення державної реєстрації
2)	для юридичних осіб - нерезидентів: найменування, місцезнаходження, реквізитів документа, що свідчить про реєстрацію цієї юридичної особи в країні її місцезнаходження
3)	для фізичних осіб - резидентів: прізвища, імені, по батькові, місця проживання, номера та серії паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, дати його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ;
4)	для фізичних осіб - нерезидентів: прізвища, імені, по батькові (за наявності), громадянства, номера та серії паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, дати його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ
9	Умови, дата закінчення обігу облігацій внутрішніх місцевих позик
10	Інформація щодо можливості викупу емітентом облігацій внутрішніх місцевих позик:
	випадки, у яких емітент здійснює обов’язковий викуп облігацій
	порядок повідомлення власників облігацій про здійснення викупу облігацій
	порядок встановлення ціни викупу облігацій
	строк, у який облігації можуть бути пред’явлені їх власниками для викупу
11	Порядок виплати відсоткового доходу за облігаціями внутрішніх місцевих позик (у разі прийняття рішення про емісію відсоткових облігацій):
1)	адреси місць, дати початку і закінчення виплати доходу за облігаціями
2)	валюта, у якій здійснюється виплата відсоткового доходу (національна або іноземна валюта)
12	Порядок погашення облігацій внутрішніх місцевих позик:
1)	адреси місць, дати початку і закінчення погашення облігацій
2)	порядок виплати номінальної вартості облігації із зазначенням валюти, у якій здійснюється погашення (національна або іноземна валюта) (у разі прийняття рішення про розміщення відсоткових/дисконтних облігацій)
3)	можливість дострокового погашення емітентом всього випуску облігацій за власною ініціативою (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації мають бути пред’явлені для дострокового погашення)
4)	можливість дострокового погашення облігацій за вимогою їх власників (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації можуть бути пред’явлені для дострокового погашення)
5)	дії, які проводяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску облігацій
13	Порядок оголошення емітентом дефолту та порядок дій емітента в разі оголошення ним дефолту
14	Інформація про попередні випуски облігацій внутрішніх місцевих позик та їх результати (за кожним випуском окремо (у разі їх наявності)):
1)	загальний обсяг емісії
2)	Дата, номер державної реєстрації випусків
3)	кількість розміщених та кількість погашених облігацій
4)	інформація про випадки несплати та несвоєчасної сплати емітентом доходу за облігаціями та/або сплати не в повному обсязі доходу за облігаціями
5)	інформація про випадки непогашення або несвоєчасного погашення облігацій, суму боргу
15	Інші відомості*

__________

* За наявності.

Додаток 7

до Положення про порядок емісії

облігацій внутрішніх місцевих позик

та їх обігу

(підпункт 4 пункту 1 глави 2 розділу III)

РІШЕННЯ

про емісію облігацій внутрішніх місцевих позик (у разі оформлення проспекту облігацій)

1. Інформація про емітента та його фінансово-господарський стан

1	Загальна інформація про емітента:
1)	повне найменування
2)	скорочене найменування (за наявності)
3)	код за ЄДРПОУ
4)	місцезнаходження
5)	засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта)
6)	дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента
7)	строк, після завершення якого закінчуються повноваження цього складу Ради, що є емітентом облігацій

2. Інформація про облігації внутрішніх місцевих позик, щодо яких прийнято рішення про емісію

1	Дата, номер рішення про емісію облігацій (про здійснення запозичення у формі емісії облігацій); найменування органу, який прийняв рішення; порядок прийняття рішення про емісію облігацій внутрішніх місцевих позик
2	Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення облігацій внутрішніх місцевих позик (конкретні обсяги та напрями використання)
3	Джерела погашення та виплати доходу за облігаціями внутрішніх місцевих позик
4	Інформація про облігації внутрішніх місцевих позик, які пропонуються до розміщення:
1)	параметри випуску:
	характеристика облігацій (іменні; відсоткові/дисконтні; звичайні (незабезпечені)/забезпечені)
	кількість облігацій
	номінальна вартість облігації
	загальна номінальна вартість випуску облігацій
	серія облігацій*
2)	інформація щодо забезпечення облігацій внутрішніх місцевих позик (у разі прийняття рішення про емісію забезпечених облігацій):
	вид забезпечення (порука/гарантія ризиків непогашення основної суми боргу та/або невиплати доходу за облігаціями)
	розмір забезпечення
	найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ поручителя(ів)/гаранта(ів), місце, дата проведення його (їх) державної реєстрації
	розмір власного капіталу поручителя(ів)/гаранта(ів)
	реквізити документів, що підтверджують забезпечення (гарантія/договір поруки ризиків непогашення основної суми боргу та/або невиплати доходу за облігаціями)
	істотні умови договору поруки чи гарантії ризиків непогашення основної суми боргу та/або невиплати доходу за облігаціями (сума забезпечення, строк і порядок виконання договору) або основні положення гарантії (гарантійного листа): сума, на яку надається гарантія, строк і порядок виконання
	відомості про наявність між емітентом та поручителем/гарантом відносин контролю, укладених правочинів тощо
3)	інформація про права, які надаються власникам облігацій, щодо яких прийнято рішення про емісію
4)	рівень рейтингової оцінки відповідного випуску облігацій та емітента облігацій; найменування рейтингового агентства; дата визначення рейтингової оцінки та/або останнього її оновлення*
5	Порядок розміщення облігацій внутрішніх місцевих позик та їх оплати:
1)	дати початку та закінчення розміщення облігацій; адреса, де відбуватиметься укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення облігацій
2)	можливість дострокового закінчення розміщення облігацій (якщо на запланований обсяг облігацій укладено договори з першими власниками та облігації повністю оплачено)
3)	дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення облігацій (якщо на запланований обсяг облігацій укладено договори з першими власниками та облігації повністю оплачено)
4)	порядок надання заяв на придбання облігацій
5)	порядок укладання договорів купівлі-продажу облігацій
6)	строк та порядок оплати облігацій, зокрема:
	запланована ціна продажу облігацій під час розміщення (за номінальною вартістю / з дисконтом (нижче номінальної вартості) / з премією (вище номінальної вартості) або критерії та/або умови, відповідно до яких визначається така ціна (у випадках здійснення публічної пропозиції))
	валюта, у якій здійснюється оплата облігацій (національна або іноземна валюта)
	найменування і реквізити банку та номер поточного рахунку, на який вноситиметься оплата за облігації (якщо оплата облігацій здійснюється у національній валюті та іноземній валюті, окремо вказуються номери рахунків у національній та іноземній валютах)
	строк оплати облігацій
7)	відомості про андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення облігацій цього випуску):
	повне найменування
	код за ЄДРПОУ
	місцезнаходження
	номери телефонів та факсів
	номер, дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу
	реквізити договору з андеррайтером (номер, дата укладення)
8)	відомості про фондову біржу, через яку прийнято рішення здійснювати розміщення облігацій шляхом публічної пропозиції (у разі прийняття відповідного рішення):
	повне найменування
	код за ЄДРПОУ
	місцезнаходження
	номери телефонів, факсів
	номер, дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
9)	відомості про депозитарій Національного банку України:
	повне найменування
	місцезнаходження
	код за ЄДРПОУ
	реквізити договору про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладення) (у разі наявності)
6	Строк повернення внесків, внесених в оплату за облігації внутрішніх місцевих позик, у разі визнання емісії облігацій недійсною
7	Строк повернення внесків, внесених в оплату за облігації внутрішніх місцевих позик, у разі незатвердження у встановлені строки результатів емісії облігацій внутрішніх місцевих позик
8	Умови, дата закінчення обігу облігацій внутрішніх місцевих позик
9	Інформація щодо можливості викупу емітентом облігацій внутрішніх місцевих позик:
	випадки, у яких емітент здійснює обов’язковий викуп облігацій
	порядок повідомлення власників облігацій про здійснення викупу облігацій
	порядок встановлення ціни викупу облігацій
	строк, у який облігації можуть бути пред’явлені їх власниками для викупу
10	Порядок виплати відсоткового доходу за облігаціями внутрішніх місцевих позик (у разі прийняття рішення про емісію відсоткових облігацій):
1)	адреси місць, дати початку і закінчення виплати доходу за облігаціями
2)	валюта, у якій здійснюється виплата відсоткового доходу (національна або іноземна валюта)
11	Порядок погашення облігацій внутрішніх місцевих позик:
1)	адреси місць, дати початку і закінчення погашення облігацій
2)	порядок виплати номінальної вартості облігації із зазначенням валюти, у якій здійснюється погашення (національна або іноземна валюта) (у разі прийняття рішення про розміщення відсоткових/дисконтних облігацій)
3)	можливість дострокового погашення емітентом всього випуску облігацій за власною ініціативою (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації мають бути пред’явлені для дострокового погашення)
4)	можливість дострокового погашення облігацій за вимогою їх власників (порядок повідомлення власників облігацій про прийняття емітентом рішення про дострокове погашення випуску облігацій; порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій; строк, у який облігації можуть бути пред’явлені для дострокового погашення)
5)	дії, які проводяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску облігацій
12	Порядок оголошення емітентом дефолту, порядок дій емітента в разі оголошення ним дефолту
13	Інформація про попередні випуски облігацій внутрішніх місцевих позик та їх результати (за кожним випуском окремо (у разі їх наявності)):
1)	загальний обсяг емісії
2)	дата, номер державної реєстрації випусків
3)	кількість розміщених та кількість погашених облігацій
4)	інформація про випадки несплати та несвоєчасної сплати емітентом доходу за облігаціями та/або сплати не в повному обсязі доходу за облігаціями
5)	інформація про випадки непогашення або несвоєчасного погашення облігацій, суму боргу
14	Інші відомості*

Про затвердження Положення про порядок емісії облігацій внутрішніх місцевих позик та їх обігу

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують