Примітки
____________
-1 Заповнюється за кожним основним договором та кожною частиною операції за договором РЕПО окремо.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі фінансовими інструментами" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Зазначаються за їх наявності реквізити договорів, які пов'язані з договором, про який розкривається інформація.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 13 "Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюється відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 12 "Види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках" Системи довідників та класифікаторів.
-7 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-8 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-9 Зазначається в текстовій формі конкретний базовий актив або базовий показник відповідно змісту деривативного контракту.
-10 Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-11 Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-12 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-13 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-14 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні.
-15 Якщо клієнтом виступає номінальний утримувач, зазначається відповідна інформація про кінцевого вигодоодержувача (клієнта номінального утримувача / клієнта клієнта номінального утримувача).
____________
Додаток 9
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 7)
Довідка
про укладений(і) договір(ори) з фінансовими інструментами інвестиційною фірмою поза організованим ринком-1
| 1 | Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми |
| 2 | Найменування інвестиційної фірми |
| 3 | Дата, на яку складено звітні дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Вид договору-2 |
| 7 | Дата укладання договору |
| 8 | Дата виконання договору, передбачена умовами договору (за наявності) |
| 9 | Номер договору |
| 10 | Спосіб укладання договору: "1" - шляхом обміну зустрічними SWIFT - повідомленнями, "2" - із застосуванням програмного модуля, "3" - в інший спосіб |
| 11 | Частина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО, "2" - друга частина операції за договором РЕПО |
| 12 | Вид договору, на виконання якого укладений договір на виконання-2, 3 |
| 13 | Номер договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3 |
| 14 | Дата укладання договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3 |
| 15 | Дата виконання договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3 |
| 16 | Номер замовлення клієнта (заповнюється при посиланні на генеральний договір)-3 |
| 17 | Дата надання / отримання замовлення клієнта (заповнюється при посиланні на генеральний договір)-3 |
| 18 | Дата виконання замовлення клієнта (заповнюється при посиланні на генеральний договір)-3 |
| 19 | Вид діяльності інвестиційної фірми-4 |
| 20 | Вид клієнта / контрагента інвестиційної фірми-5 |
| 21 | Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт / контрагент інвестиційної фірми-6, 14 |
| 22 | Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, яку здійснює клієнт / контрагент інвестиційної фірми (заповнюється, якщо клієнт / контрагент інвестиційної фірми - інвестиційна фірма)-4, 14 |
| 23 | Код за ЄДРПОУ клієнта / контрагента інвестиційної фірми - юридичної особи - резидента-14 |
| 24 | Найменування клієнта / контрагента інвестиційної фірми - юридичної особи-14 |
| 25 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта / контрагента інвестиційної фірми - нерезидента-14 |
| 26 | Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт / контрагент інвестиційної фірми-14 |
| 27 | Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт / контрагент інвестиційної фірми-14 |
| 28 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - клієнта / контрагента інвестиційної фірми-14 |
| 29 | Прізвище фізичної особи - клієнта / контрагента інвестиційної фірми-14 |
| 30 | Ім'я фізичної особи - клієнта / контрагента інвестиційної фірми-14 |
| 31 | По батькові фізичної особи - клієнта / контрагента інвестиційної фірми (за наявності)-14 |
| 32 | Країна реєстрації клієнта / контрагента інвестиційної фірми-7, 14 |
| 33 | Вид фінансового інструменту, який є об'єктом цивільних прав за договором-8 |
| 34 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
| 35 | Базовий актив або базовий показник за деривативним контрактом-9 |
| 36 | Серія векселя |
| 37 | Номер векселя |
| 38 | Дата видачі векселя |
| 39 | Дата погашення векселя |
| 40 | Форма розрахунку за вексель: "1" - готівкова, "2" - безготівкова |
| 41 | Вид передачі простого векселя: "1" - бланковий індосамент, "2" - іменний |
| 42 | Вид ринку-10 |
| 43 | Вид ринку за характером проведення операції-11 |
| 44 | Сума векселя |
| 45 | Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі) |
| 46 | Премія (для опціонних сертифікатів) |
| 47 | Вид валюти цінного папера або іншого фінансового інструменту-13 |
| 48 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
| 49 | Найменування депозитарної установи |
| 50 | Ознака особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
| 51 | Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 52 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, що розмістила / видала цінний папір, - нерезидента |
| 53 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 54 | Найменування особи (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) для фізичної особи), що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 55 | Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір |
| 56 | Країна реєстрації особи, що розмістила / видала цінний папір-7 |
| 57 | Вид клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-5, 14 |
| 58 | Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, яку здійснює клієнт інвестиційної фірми (заповнюється, якщо клієнт інвестиційної фірми - інвестиційна фірма)-4, 14 |
| 59 | Код за ЄДРПОУ клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи - резидента-14 |
| 60 | Найменування клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи-14 |
| 61 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання, - нерезидента-14 |
| 62 | Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-14 |
| 63 | Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-14 |
| 64 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-14 |
| 65 | Прізвище фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-14 |
| 66 | Ім'я фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-14 |
| 67 | По батькові фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання (за наявності)-14 |
| 68 | Країна реєстрації клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-7, 14 |
| 69 | Кількість цінних паперів при укладанні договору (шт.) |
| 70 | Сума укладеного договору (грн)-12 |
| 71 | Вид валюти при укладанні договору-13 |
| 72 | Вид послуги, яку надає інвестиційна фірма: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна, "4" - позика |
| 73 | Вид події за договором: "1" - зарахування, "2" - списання |
| 74 | Дата зарахування / списання цінних паперів |
| 75 | Дата зарахування / списання грошових коштів |
| 76 | Наявність додаткових договорів, які вносять зміни до основного договору: "1" - так, "2" - ні |
| 77 | Розрахунки за договором щодо фінансових інструментів здійснюються через інвестиційну фірму: "1" - так, "2" - ні |
| 78 | Примітки |
Примітки
____________
-1 Заповнюється за кожним основним договором та кожною частиною операції за договором РЕПО окремо.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі фінансовими інструментами" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Зазначаються за наявності реквізити договорів, які пов'язані з договором, про який розкривається інформація.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 13 "Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюється відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 12 "Види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках" Системи довідників та класифікаторів.
-7 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-8 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-9 Зазначається в текстовій формі конкретний базовий актив або базовий показник відповідно змісту деривативного контракту.
-10 Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-11 Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-12 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-13 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-14 Якщо клієнтом виступає номінальний утримувач, зазначається відповідна інформація про кінцевого вигодоодержувача (клієнта номінального утримувача / клієнта клієнта номінального утримувача).
____________
Додаток 10
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 7)
Довідка
про осіб, до яких застосовано санкції
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми |
| 3 | Повне найменування інвестиційної фірми |
| 4 | Дата виявлення інвестиційною фірмою підсанкційної особи |
| 5 | Дані про: "1" - клієнта; "2" - контрагента; "3" - підконтрольної особи клієнта / контрагента інвестиційної фірми - особи, до якої застосовано санкції: вид-1 |
| 6 | Дані про: "1" - клієнта; "2" - контрагента; "3" - підконтрольної особи клієнта / контрагента інвестиційної фірми - особи, до якої застосовано санкції: країна громадянства (для фізичних осіб)-2 |
| 7 | Дані про: "1" - клієнта; "2" - контрагента; "3" - підконтрольної особи клієнта / контрагента інвестиційної фірми - особи, до якої застосовано санкції: країна реєстрації (крім фізичних осіб)-2 |
| 8 | Дані про: "1" - клієнта; "2" - контрагента; "3" - підконтрольної особи клієнта / контрагента інвестиційної фірми - особи, до якої застосовано санкції: код території (заповнюється для юридичної особи - резидента)-3 |
| 9 | Дані про: "1" - клієнта; "2" - контрагента; "3" - підконтрольної особи клієнта / контрагента інвестиційної фірми - особи, до якої застосовано санкції: організаційно-правова форма (для юридичної особи - резидента)-4 |
| 10 | Дані про: "1" - клієнта; "2" - контрагента; "3" - підконтрольної особи клієнта / контрагента інвестиційної фірми - особи, до якої застосовано санкції: код за ЄДРПОУ (для юридичної особи - резидента) |
| 11 | Дані про: "1" - клієнта; "2" - контрагента; "3" - підконтрольної особи клієнта / контрагента інвестиційної фірми - особи, до якої застосовано санкції: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (для юридичної особи - нерезидента) |
| 12 | Дані про: "1" - клієнта; "2" - контрагента; "3" - підконтрольної особи клієнта / контрагента інвестиційної фірми - особи, до якої застосовано санкції: повне найменування юридичної особи |
| 13 | Дані про: "1" - клієнта; "2" - контрагента; "3" - підконтрольної особи клієнта / контрагента інвестиційної фірми - особи, до якої застосовано санкції: реєстраційний номер облікової картки платника податків (для фізичної особи - резидента) (за наявності) |
| 14 | Дані про: "1" - клієнта; "2" - контрагента; "3" - підконтрольної особи клієнта / контрагента інвестиційної фірми - особи, до якої застосовано санкції: прізвище фізичної особи |
| 15 | Дані про: "1" - клієнта; "2" - контрагента; "3" - підконтрольної особи клієнта / контрагента інвестиційної фірми - особи, до якої застосовано санкції: власне ім'я фізичної особи |
| 16 | Дані про: "1" - клієнта; "2" - контрагента; "3" - підконтрольної особи клієнта / контрагента інвестиційної фірми - особи, до якої застосовано санкції: по батькові (за наявності) фізичної особи |
| 17 | Вид фінансового інструменту-5 |
| 18 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту. |
| 19 | Особа, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент або яка є стороною деривативного контракту-1 |
| 20 | Країна реєстрації особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент або яка є стороною деривативного контракту-2 |
| 21 | Код за ЄДРПОУ юридичної особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент або яка є стороною деривативного контракту |
| 22 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, яка видала цінний папір або яка є стороною деривативного контракту |
| 23 | Прізвище фізичної особи - яка видала цінний папір або яка є стороною деривативного контракту |
| 24 | Власне ім'я фізичної особи - яка видала цінний папір або яка є стороною деривативного контракту |
| 25 | По батькові фізичної особи - яка видала цінний папір або яка є стороною деривативного контракту (за наявності) |
| 26 | Дані про цінні папери або інші фінансові інструменти: код валюти-6 |
| 27 | Дані деривативного контракту: номер |
| 28 | Дані деривативного контракту: дата укладання |
| 29 | Дані деривативного контракту: сума, грн |
| 30 | Дані векселя: серія |
| 31 | Дані векселя: номер |
| 32 | Дані векселя: дата видачі |
| 33 | Дані векселя: дата погашення |
| 34 | Дані векселя: сума, грн |
| 35 | Дані цінних паперів або інших фінансових інструментів: кількість |
| 36 | Дані цінних паперів або інших фінансових інструментів: номінальна вартість-7, грн |
| 37 | Дані цінних паперів або інших фінансових інструментів: загальна номінальна вартість-7, грн |
| 38 | Дані санкції: дата Указу-8 |
| 39 | Дані санкції: номер Указу, номер додатка, номер позиції-8 |
| 40 | Дані санкції-8: вид санкції
"1" - блокування активів; "2" - зупинення фінансових операцій; "3" - зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань; "4" - зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів); "5" - запобігання виведенню капіталів за межі України; "6" - обмеження торговельних операцій; "7" - блокування активів у новій редакції; "8" - повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентами яких є особи, до яких застосовано санкції; "9" - заборона діяльності на території України; "10" - інша санкція. |
| 41 | Захід, який застосований інвестиційною фірмою на виконання відповідної санкції-9 |
| 42 | Дата застосування інвестиційною фірмою заходу на виконання відповідної санкції |
| 43 | Примітки |
____________
Примітка. |
Рядки 5 - 16 заповнюються окремо за кожним клієнтом / контрагентом / підконтрольною особою клієнта / контрагента.
Рядки 17 - 37 заповнюються окремо по кожному фінансовому інструменту, що знаходяться в портфелі підсанкційого клієнта, управління яким в інтересах цього клієнта здійснює інвестиційна фірма (у разі здійснення) |
Примітки
____________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-7 Якщо вид валюти цінного паперу або іншого фінансового інструменту - іноземна валюта, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-8 Зазначаються відомості відповідного Указу Президента України про введення в дію Рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій).
-9 Зазначаються заходи, які інвестиційна фірма зобов'язана вчинити відповідно до накладеної санкції, згідно з нормами законодавства та нормативно-правовими актами НКЦПФР.
____________
Додаток 11
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 11 розділу II)
Супровідна довідка
для виправлених Даних інвестиційної фірми
| 1 | Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми |
| 2 | Найменування інвестиційної фірми |
| 3 | Дата заповнення |
| 4 | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених звітних даних |
| 5 | Примітки |
____________
Додаток 12
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 8 пункту 6)
Довідка
про аудиторський звіт
| Найменування інвестиційної фірми |
| Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми |
| Найменування суб'єкта аудиторської діяльності |
| Код за ЄДРПОУ суб'єкта аудиторської діяльності |
| Місцезнаходження суб'єкта аудиторської діяльності |
| Номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності |
| Розділ Реєстру аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності (3 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес |
| Звітний період, за який проведено аудит фінансової звітності |
| Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки) |
| Наявність Пояснювального параграфу (01 - є, 02 - немає) |
| Номер та дата договору на проведення аудиту |
| Дата початку та дата закінчення аудиту |
| Дата аудиторського звіту |
| Розмір винагороди за проведення аудиту річної фінансової звітності (грн) |
____________