НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 20.05.2026 м. Київ № 09/21/4426/К03 |
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
03 червня 2026 р. за № 806/46200
Про затвердження Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.
2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 вересня 2012 року № 1283 "Про затвердження Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за
№ 1737/22049 (зі змінами).
3. Департаменту методології забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Департаменту правового розвитку, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
6. Це рішення набирає чинності з 01 липня 2026 року.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Барамію.
Голова Комісії |
Олексій СЕМЕНЮК |
Протокол засідання Комісії
від 20 травня 2026 р. № 22
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
20 травня 2026 року № 09/21/4426/К03
Положення
про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
I. Загальні положення
1. Це Положення визначає порядок звітування інвестиційними фірмами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а саме порядок складання, строки подання та перелік звітних даних про діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, що провадиться інвестиційною фірмою.
До переліку звітних даних включаються дані, передбачені розділом II цього Положення (далі - Дані), та річна (проміжна) фінансова звітність / річна (проміжна) консолідована фінансова звітність (у разі складання консолідованої фінансової звітності), яка подається відповідно до Вимог до розкриття показників фінансової звітності у форматі XBRL для суб'єктів звітування, що є учасниками ринків капіталу та професійними учасниками організованих товарних ринків, затверджених рішенням НКЦПФР від 06 червня 2025 року № 36/21/2383/К03, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 20 червня 2025 року за
№ 958/44364 (далі - Вимоги).
2. Дія цього Положення поширюється на інвестиційні фірми, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме: субброкерської діяльності, брокерської діяльності, дилерської діяльності, діяльності з управління портфелем фінансових інструментів, діяльності з інвестиційного консультування, андеррайтингу.
3. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:
відкриті позиції - договори купівлі-продажу фінансових інструментів, договори на виконання (крім договорів, відповідно до яких розрахунки за договором щодо фінансових інструментів здійснюються клієнтом інвестиційної фірми самостійно), договори на придбання фінансових інструментів, що укладені інвестиційною фірмою, але не виконані на звітну дату;
Термін "підконтрольна особа" вживається у значенні, наведеному у рішенні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 жовтня 2015 року № 1707 "Щодо порядку виконання учасниками ринків капіталу рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 29 жовтня 2015 року за
№ 1325/27770.
4. Дані інвестиційної фірми складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за
№ 831/21143 (далі - Система довідників та класифікаторів).
II. Склад Даних та строки їх подання до НКЦПФР
5. Дані складаються з:
місячних Даних;
нерегулярних Даних.
6. Місячні Дані складаються з:
1) довідки про інвестиційну фірму (додаток 1);
2) довідки про невиконані замовлення клієнта та договори з фінансовими інструментами інвестиційною фірмою станом на останній день звітного місяця (додаток 2);
3) довідки про фінансові інструменти, які перебувають у власності інвестиційної фірми станом на останній день місяця (крім цінних паперів власних випусків) (додаток 3);
4) довідки про фінансові інструменти та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні інвестиційної фірми станом на останній день звітного місяця (додаток 4);
5) довідки про нормативи інвестиційної фірми при здійсненні маржинальних операцій (крім банків) (додаток 5).
Формування цієї довідки здійснюється інвестиційною фірмою станом на кожний робочий день;
6) довідки про виконаний(і) договір(ори) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами іноземних емітентів, що вчинений(і) за межами України (додаток 6);
7) довідки про договори з інвестиційного консультування та/або договори за якими передбачається надання додаткових послуг (додаток 7);
8) довідки про аудиторський звіт (додаток 12 до цього Положення), яка містить відомості про аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності / річної консолідованої фінансової звітності (у разі складання консолідованої фінансової звітності) за останній звітний рік що передує даті подання таких відомостей.
Довідка подається (крім банків) у строки, встановлені Вимогами для подання річної фінансової звітності / річної консолідованої фінансової звітності (у разі складання консолідованої фінансової звітності).
7. Нерегулярні Дані складаються за фактом їх виникнення:
1) при виконанні та/або розірванні договорів з фінансовими інструментами, які укладені інвестиційною фірмою поза організованим ринком - з довідки про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з фінансовими інструментами інвестиційною фірмою поза організованим ринком (додаток 8).
У разі якщо дата укладання інвестиційною фірмою договору з фінансовими інструментами поза організованим ринком збігається з датою його виконання або розірвання, нерегулярні Дані інвестиційної фірми подаються щодо його виконання або розірвання;
2) при укладанні інвестиційною фірмою договорів щодо фінансових інструментів поза організованим ринком - з довідки про укладений(і) договір(ори) з фінансовими інструментами інвестиційною фірмою поза організованим ринком (додаток 9);
3) при виявлені інвестиційною фірмою серед осіб (клієнтів, контрагентів), з якими у неї установлені ділові відносини, тих, до яких застосовано санкції, та підконтрольних осіб таких клієнтів / контрагентів - з довідки про осіб, до яких застосовано санкції (додаток 10).
8. Інвестиційна фірма подає Дані до НКЦПФР у такі строки:
1) місячні Дані не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним (крім довідки про аудиторський звіт);
2) нерегулярні Дані:
не пізніше 24 години наступного робочого дня після дати виникнення Даних.
У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після нього робочий день.
9. Дані складаються за формою, визначеною цим Положенням, відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру, оприлюдненим на офіційному вебсайті НКЦПФР, та подаються відповідно до Положення про подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 492, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 червня 2011 року за
№ 789/19527.
10. У разі наявності інформації, яка необхідна для повного і всебічного розуміння конкретних умов діяльності інвестиційної фірми, інвестиційна фірма наводить її в довільній формі у примітках до відповідної довідки.
11. Інвестиційна фірма у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до НКЦПФР, має усунути ці невідповідності, повторно подати Дані в обсязі, визначеному в розділі II цього Положення, не пізніше строків, зазначених у цьому розділі. Виправлені Дані подаються разом із супровідною довідкою для виправлених Даних інвестиційної фірми (додаток 11), в якій зазначається причина виникнення невідповідності (невідповідностей).
Актуальними вважаються останні Дані, подані до НКЦПФР.
12. Дані подаються до Комісії в порядку та обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 8 цього Положення, та повинні містити достовірну та повну інформацію.
13. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до НКЦПФР письмового повідомлення інвестиційної фірми про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв'язку з:
вилученням програмного забезпечення та/або документації інвестиційної фірми правоохоронними органами (з наданням копій документів, які підтверджують таке вилучення);
настанням форс-мажорних обставин (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).
14. Повідомлення про неможливість подання Даних до НКЦПФР у строк, визначений цим Положенням, інвестиційна фірма повинна надати протягом трьох робочих днів з дня настання обставин, передбачених пунктом 13 цього Положення.
15. Інвестиційна фірма зобов'язана щомісячно інформувати НКЦПФР про усунення / неусунення обставин, які обумовили неможливість подання Даних, та у разі їх усунення подати Дані до НКЦПФР протягом 15 календарних днів з дня усунення таких обставин.
Директор департаменту
методології |
Максим ТИМОХІН |
Додаток 1
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 6)
Довідка
про інвестиційну фірму
| 1 | Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми |
| 2 | Найменування інвестиційної фірми |
| 3 | Дата, на яку складено звітні дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) директора інвестиційної фірми або особи, яка виконує його обов'язки |
| 7 | Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) головного бухгалтера / бухгалтера інвестиційної фірми |
| 8 | Організаційно-правова форма-1 |
| 9 | Область-2 |
| 10 | Район |
| 11 | Поштовий індекс |
| 12 | Населений пункт |
| 13 | Вулиця, будинок |
| 14 | Кімната, квартира |
| 15 | Контактний телефон |
| 16 | Електронна адреса |
| 17 | Веб-сторінка / веб-сайт інвестиційної фірми в глобальній інформаційній мережі Інтернет, на якій / якому оприлюднено річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) |
| 18 | Зареєстрований розмір статутного капіталу на дату складання даних (грн) |
| 19 | Найменування банківської установи, що обслуговує інвестиційну фірму |
| 20 | Поточний рахунок інвестиційної фірми, відкритий у банківській установі, що обслуговує інвестиційну фірму |
| 21 | Номер генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності) |
| 22 | Дата видачі генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності) |
| 23 | Примітки |
Примітки
____________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
____________
Додаток 2
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 6)
ДОВІДКА
про невиконані замовлення клієнта та договори з фінансовими інструментами інвестиційною фірмою станом на останній день звітного місяця-1
| 1 | Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми |
| 2 | Найменування інвестиційної фірми |
| 3 | Дата, на яку складено звітні дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Вид договору-2 |
| 7 | Дата укладання договору / надання замовлення клієнта до генерального договору |
| 8 | Дата виконання договору, передбачена умовами договору (за наявності) |
| 9 | Номер договору / замовлення клієнта |
| 10 | Частина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО, "2" - друга частина операції за договором РЕПО |
| 11 | Вид клієнта / контрагента інвестиційної фірми-3 |
| 12 | Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт / контрагент інвестиційної фірми-4 |
| 13 | Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, яку здійснює клієнт / контрагент інвестиційної фірми (заповнюється, якщо клієнт / контрагент інвестиційної фірми - інвестиційна фірма)-5, 14 |
| 14 | Код за ЄДРПОУ клієнта / контрагента інвестиційної фірми - юридичної особи - резидента-14 |
| 15 | Найменування клієнта / контрагента інвестиційної фірми - юридичної особи-14 |
| 16 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта / контрагента інвестиційної фірми - нерезидента-14 |
| 17 | Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт / контрагент інвестиційної фірми-14 |
| 18 | Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт / контрагент інвестиційної фірми-14 |
| 19 | Прізвище фізичної особи - клієнта / контрагента інвестиційної фірми-14 |
| 20 | Ім'я фізичної особи - клієнта / контрагента інвестиційної фірми-14 |
| 21 | По батькові фізичної особи - клієнта / контрагента інвестиційної фірми (за наявності)-14 |
| 22 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - клієнта / контрагента інвестиційної фірми-14 |
| 23 | Країна реєстрації клієнта / контрагента інвестиційної фірми-6, 14 |
| 24 | Вид діяльності інвестиційної фірми-5 |
| 25 | Вид фінансового інструменту, який є об'єктом цивільних прав за договором-7 |
| 26 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
| 27 | Базовий актив або базовий показник за деривативним контрактом-8 |
| 28 | Серія векселя |
| 29 | Номер векселя |
| 30 | Дата видачі векселя |
| 31 | Дата погашення векселя |
| 32 | Вид ринку-9 |
| 33 | Вид ринку за характером проведення операції-10 |
| 34 | Укладання договору поза організованим ринком - "1"; на організованому ринку - "2" |
| 35 | Сума векселя |
| 36 | Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі) |
| 37 | Премія (для опціонних сертифікатів) |
| 38 | Вид валюти-11 |
| 39 | Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів-12 |
| 40 | Особа, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-3 |
| 41 | Ознака особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
| 42 | Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 43 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 44 | Найменування особи (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) для фізичної особи), що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 45 | Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір |
| 46 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - нерезидента, що розмістила / видала цінний папір |
| 47 | Країна реєстрації особи, що розмістила / видала цінний папір-6 |
| 48 | Кількість цінних паперів або фінансових інструментів за договором (шт.) |
| 49 | Вид клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-3, 14 |
| 50 | Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, яку здійснює клієнт інвестиційної фірми (заповнюється, якщо клієнт інвестиційної фірми - інвестиційна фірма)-5, 14 |
| 51 | Код за ЄДРПОУ клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи - резидента-14 |
| 52 | Найменування клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи-14 |
| 53 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання, - нерезидента-14 |
| 54 | Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-14 |
| 55 | Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-14 |
| 56 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-14 |
| 57 | Прізвище фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-14 |
| 58 | Ім'я фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-14 |
| 59 | По батькові фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання (за наявності)-14 |
| 60 | Країна реєстрації клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-6, 14 |
| 61 | Сума укладеного договору (за наявності) (грн)-13 |
| 62 | Вид валюти-11 |
| 63 | Вид послуги, яку надає інвестиційна фірма: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна |
| 64 | Розрахунки за договором щодо фінансових інструментів здійснюються через інвестиційну фірму: "1" - так, "2" - ні |
| 65 | Примітки |
Примітки
____________
-1 За всіма укладеними видами основних договорів окремо.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі фінансовими інструментами" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 12 "Види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюється відповідно до Довідника 13 "Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-7 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-8 Зазначається в текстовій формі конкретний базовий актив або базовий показник відповідно змісту деривативного контракту.
-9 Заповнюється відповідно до Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-10 Заповнюється відповідно до Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-11 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-12 Заповнюється відповідно до Довідника 16 "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.
-13 Якщо вид валюти за договором - іноземна валюта, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-14 Якщо клієнтом виступає номінальний утримувач, зазначається відповідна інформація про кінцевого вигодоодержувача (клієнта номінального утримувача / клієнта клієнта номінального утримувача).
____________
Додаток 3
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 6)
Довідка
про фінансові інструменти, які перебувають у власності інвестиційної фірми станом на останній день місяця (крім цінних паперів власних випусків)-1
| 1 | Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми |
| 2 | Найменування інвестиційної фірми |
| 3 | Дата, на яку сформована довідка |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Вид фінансового інструменту-2 |
| 7 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
| 8 | Серія векселя |
| 9 | Номер векселя |
| 10 | Сума векселя |
| 11 | Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі) |
| 12 | Премія (для опціонних сертифікатів) |
| 13 | Вид валюти цінного папера або іншого фінансового інструменту-3 |
| 14 | Ознака особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
| 15 | Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 16 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - нерезидента, що розмістила / видала цінний папір |
| 17 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 18 | Найменування особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 19 | Країна реєстрації особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-4 |
| 20 | Код ЄДРІСІ особи, що розмістила / видала цінний папір |
| 21 | Кількість цінних паперів / фінансових інструментів (шт.) |
| 22 | Балансова вартість цінних паперів або інших фінансових інструментів (грн) |
| 23 | Справедлива вартість цінних паперів або інших фінансових інструментів (грн) |
| 24 | Примітки |
Примітки
____________
-1 Зазначається щодо кожного фінансового інструменту окремо.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
____________
Додаток 4
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 6)
Довідка
про фінансові інструменти та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні інвестиційної фірми станом на останній день звітного місяця
| 1 | Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми |
| 2 | Найменування інвестиційної фірми |
| 3 | Дата, на яку складено звітні дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Об'єкт управління: "1" - фінансові інструменти, "2" - грошові кошти |
| 7 | Вид фінансового інструменту-1 |
| 8 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
| 9 | Серія векселя |
| 10 | Номер векселя |
| 11 | Ознака особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
| 12 | Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 13 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 14 | Найменування особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 15 | Країна реєстрації особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-2 |
| 16 | Код ЄДРІСІ особи, що розмістила / видала цінний папір |
| 17 | Кількість цінних паперів / фінансових інструментів (шт.) |
| 18 | Загальна сума грошових коштів, переданих в управління інвестиційній фірмі (грн)-3 |
| 19 | Вид валюти-4 |
| 20 | Примітки |
Примітки
____________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 У разі якщо грошові кошти передані в управління в іноземній валюті, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
____________
Додаток 5
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 6)
Довідка
про нормативи інвестиційної фірми при здійсненні маржинальних операцій (крім банків)
| 1 | Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми |
| 2 | Найменування інвестиційної фірми |
| 3 | Дата розрахунку показників маржинальних операцій |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Сума заборгованості усіх клієнтів перед інвестиційною фірмою за зобов'язаннями, що виникли за результатами здійснення інвестиційною фірмою маржинальних операцій в інтересах клієнтів, за сплатою гарантійного забезпечення в результаті здійснення інвестиційною фірмою в інтересах клієнтів строкових операцій, іншої заборгованості цих клієнтів перед інвестиційною фірмою за результатами інших договорів, укладених інвестиційною фірмою в інтересах клієнтів (грн) |
| 7 | Власний капітал інвестиційної фірми (грн) |
| 8 | Відхилення від нормативу граничнодопустимого розміру заборгованості всіх клієнтів перед інвестиційною фірмою (+, -) |
| 9 | Максимальна заборгованість одного клієнта перед інвестиційною фірмою |
| 10 | Максимальне відхилення від нормативу граничнодопустимого розміру заборгованості одного клієнта перед інвестиційною фірмою (+, -) |
| 11 | Примітки |
____________
Додаток 6
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 6)
Довідка
про виконаний(і) договір(ори) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами іноземних емітентів, що вчинений(і) за межами України
| 1 | Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми |
| 2 | Найменування інвестиційної фірми |
| 3 | Вид діяльності інвестиційної фірми-1 |
| 3 | Дата, на яку складено звітні дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Вид договору-2 |
| 7 | Код за ЄДРПОУ клієнта інвестиційної фірми - юридичної особи - резидента, або реєстраційний номер облікової картки платника податків, або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми |
| 8 | Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми або найменування юридичної особи |
| 9 | Найменування іноземної інвестиційної фірми |
| 10 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію іноземної інвестиційної фірми |
| 11 | Країна реєстрації іноземної інвестиційної фірми-3 |
| 12 | Найменування особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 13 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту (за наявності) |
| 14 | Код класифікації фінансових інструментів (код CFI) (за наявності) |
| 15 | Кількість цінних паперів (фінансових інструментів) при виконанні договору (шт.) |
| 16 | Сума виконаного договору |
| 17 | Валюта при виконанні договору-4 |
| 18 | Вид послуги, яку надає інвестиційна фірма: "1" - купівля, "2" - продаж |
| 19 | Розрахунки за договорами щодо цінних паперів (фінансових інструментів) здійснюються через інвестиційну фірму: "1" - так, "2" - ні |
| 20 | Примітки |
Примітки
____________
-1 Заповнюється відповідно до Довідника 13 "Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється за договором купівлі - продажу та договором на виконання відповідно до Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі фінансовими інструментами" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
____________
Додаток 7
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 6)
Довідка
про договори з інвестиційного консультування та/або договори, за якими передбачається надання додаткових послуг
| 1 | Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми |
| 2 | Найменування інвестиційної фірми |
| 3 | Дата, на яку складено звітні дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Вид послуги: "1" - інвестиційне консультування, "2" - додаткові послуги |
| 7 | Дата укладання договору |
| 8 | Дата виконання договору, передбачена умовами договору (за наявності) |
| 9 | Дата фактичного виконання договору |
| 10 | Дата розірвання договору |
| 11 | Номер договору |
| 12 | Вид клієнта інвестиційної фірми-1 |
| 13 | Категорія клієнта: "1" - професійний, "2" - непрофесійний |
| 14 | Код за ЄДРПОУ клієнта інвестиційної фірми - юридичної особи - резидента |
| 15 | Найменування клієнта інвестиційної фірми - юридичної особи |
| 16 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта інвестиційної фірми - нерезидента |
| 17 | Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт інвестиційної фірми |
| 18 | Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт інвестиційної фірми |
| 19 | Найменування недержавного пенсійного фонду, в інтересах якого виступає адміністратор - клієнт інвестиційної фірми |
| 20 | Прізвище фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми-- |
| 21 | Власне ім'я фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми-- |
| 22 | По батькові фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми (за наявності) |
| 23 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми-- |
| 24 | Країна реєстрації клієнта інвестиційної фірми-2 |
| 25 | Вид договору, за яким передбачається надання додаткових(ої) послуг(и)-3 |
| 26 | Вид додаткових(ої) послуг(и), які(а) надаються відповідно до укладеного договору-4 |
| 27 | Сума укладеного договору (за наявності) (грн)-5 |
| 28 | Вид валюти укладеного договору-6 |
| 29 | Сума усіх винагород інвестиційної фірми за договором (грн)-5 |
| 30 | Сума усіх винагород інвестиційної фірми за договором (вид валюти)-6 |
| 31 | Сума фактично отриманої винагороди інвестиційною фірмою (грн)-5 |
| 32 | Предмет індивідуальних(ої) рекомендацій(ї) або додаткових(ої) послуг(и) |
| 33 | Короткий опис індивідуальних(ої) рекомендацій(ї) або додаткових(ої) послуг(и) |
| 34 | Примітки |
Примітки
____________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі фінансовими інструментами" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до Довідника 55 "Додаткові послуги, що інвестиційна фірма може надавати клієнтам" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Якщо вид валюти за договором або валюта комісійної винагороди - іноземна валюта, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання договору.
-6 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
____________
Додаток 8
до Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності інвестиційних фірм до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 7)
Довідка
про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з фінансовими інструментами інвестиційною фірмою поза організованим ринком-1
| 1 | Код за ЄДРПОУ інвестиційної фірми |
| 2 | Найменування інвестиційної фірми |
| 3 | Дата, на яку складено звітні дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Звітний рік |
| 6 | Вид договору-2 |
| 7 | Дата укладання договору |
| 8 | Дата виконання договору / частини операції за договором РЕПО |
| 9 | Дата розірвання договору (дата виконання, сума виконання, інформація про особу, що обліковує перехід прав власності, тощо - не заповнюються) |
| 10 | Номер договору |
| 11 | Спосіб укладання договору: "1" - шляхом обміну зустрічними SWIFT - повідомленнями, "2" - із застосуванням програмного модуля, "3" - в інший спосіб |
| 12 | Частина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО, "2" - друга частина операції за договором РЕПО |
| 13 | Вид договору, на виконання якого укладений договір на виконання-2, 3 |
| 14 | Номер договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3 |
| 15 | Дата укладання договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3 |
| 16 | Дата виконання договору, на виконання якого укладений договір на виконання-3 |
| 17 | Номер замовлення клієнта (заповнюється при посиланні на генеральний договір)-3 |
| 18 | Дата надання / отримання замовлення клієнта (заповнюється при посиланні на генеральний договір)-3 |
| 19 | Дата виконання замовлення клієнта (заповнюється при посиланні на генеральний договір)-3 |
| 20 | Вид діяльності інвестиційної фірми-4 |
| 21 | Вид клієнта / контрагента інвестиційної фірми-5 |
| 22 | Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт / контрагент інвестиційної фірми-6, 15 |
| 23 | Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, яку здійснює клієнт / контрагент інвестиційної фірми (заповнюється, якщо клієнт / контрагент інвестиційної фірми - інвестиційна фірма)-4, 15 |
| 24 | Код за ЄДРПОУ клієнта / контрагента інвестиційної фірми - юридичної особи - резидента-15 |
| 25 | Найменування клієнта / контрагента інвестиційної фірми - юридичної особи-15 |
| 26 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта / контрагента інвестиційної фірми - нерезидента-15 |
| 27 | Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт / контрагент інвестиційної фірми-15 |
| 28 | Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт / контрагент інвестиційної фірми-15 |
| 29 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - клієнта / контрагента інвестиційної фірми-15 |
| 30 | Прізвище фізичної особи - клієнта / контрагента інвестиційної фірми-15 |
| 31 | Ім'я фізичної особи - клієнта / контрагента інвестиційної фірми-15 |
| 32 | По батькові фізичної особи - клієнта / контрагента інвестиційної фірми (за наявності)-15 |
| 33 | Країна реєстрації клієнта / контрагента інвестиційної фірми-7, 15 |
| 34 | Вид фінансового інструменту, який є об'єктом цивільних прав за договором-8 |
| 35 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
| 36 | Базовий актив або базовий показник за деривативним контрактом-9 |
| 37 | Серія векселя |
| 38 | Номер векселя |
| 39 | Дата видачі векселя |
| 40 | Дата погашення векселя |
| 41 | Форма розрахунку за вексель: "1" - готівкова, "2" - безготівкова |
| 42 | Вид передачі простого векселя: "1" - бланковий індосамент, "2" - іменний |
| 43 | Вид ринку-10 |
| 44 | Вид ринку за характером проведення операції-11 |
| 45 | Сума векселя |
| 46 | Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі) |
| 47 | Премія (для опціонних сертифікатів) |
| 48 | Вид валюти цінного папера або іншого фінансового інструменту-12 |
| 49 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
| 50 | Найменування депозитарної установи |
| 51 | Ознака особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
| 52 | Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 53 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, що розмістила / видала цінний папір, - нерезидента |
| 54 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 55 | Найменування особи (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) для фізичної особи), що розмістила / видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 56 | Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір |
| 57 | Країна реєстрації особи, що розмістила / видала цінний папір-7 |
| 58 | Вид клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-5, 15 |
| 59 | Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, яку здійснює клієнт інвестиційної фірми (заповнюється, якщо клієнт інвестиційної фірми - інвестиційна фірма)-4, 15 |
| 60 | Код за ЄДРПОУ клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи - резидента-15 |
| 61 | Найменування клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи-15 |
| 62 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання, - нерезидента-15 |
| 63 | Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-15 |
| 64 | Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-15 |
| 65 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-15 |
| 66 | Прізвище фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-15 |
| 67 | Ім'я фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-15 |
| 68 | По батькові фізичної особи - клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання (за наявності)-16 |
| 69 | Країна реєстрації клієнта інвестиційної фірми, в інтересах якого укладено договір на виконання-7, 15 |
| 70 | Кількість цінних паперів при укладанні договору (шт.) |
| 71 | Кількість цінних паперів при виконанні договору (шт.) |
| 72 | Сума укладеного договору (грн)-13 |
| 73 | Вид валюти при укладанні договору-12 |
| 74 | Сума виконаного договору (грн)-14 |
| 75 | Вид валюти при виконанні договору-12 |
| 76 | Сума комісійної винагороди (грн)-14 |
| 77 | Комісійна винагорода (вид валюти)-12 |
| 78 | Вид послуги, яку надає інвестиційна фірма: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна, "4" - позика |
| 79 | Вид події за договором: "1" - зарахування, "2" - списання |
| 80 | Дата зарахування / списання цінних паперів |
| 81 | Дата зарахування / списання грошових коштів |
| 82 | Наявність додаткових договорів, які вносять зміни до основного договору: "1" - так, "2" - ні |
| 83 | Розрахунки за договором щодо фінансових інструментів здійснюються через інвестиційну фірму: "1" - так, "2" - ні |
| 84 | Примітки |