Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (щодо встановлення вимог до керівників фінансових установ)

З метою приведення нормативно-правових актів Дежфінпослуг у відповідність до Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" , відповідно до статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпунктів 27 та 29 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 3 лютого 2010 року N 157, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:

1. Унести до Кваліфікаційних вимог до членів рад недержавних пенсійних фондів та фахівців з питань адміністрування недержавних пенсійних фондів, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 27.11.2003 N 137, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 16.12.2003 за N 1164/8485, такі зміни:

1.1. Пункт 2.1 розділу 2 доповнити новими абзацами четвертим та п'ятим такого змісту:

"бездоганну ділову репутацію.

Крім цього, така особа не може мати не погашену або не зняту в установленому законом порядку судимість за корисливі злочини або тероризм.".

1.2. У розділі 3:

пункт 3.1 доповнити новим абзацом п'ятим такого змісту:

"бездоганну ділову репутацію.";

пункт 3.2 доповнити новим абзацом четвертим такого змісту:

"бездоганну ділову репутацію.";

пункт 3.3 доповнити новим абзацом четвертим такого змісту:

"бездоганну ділову репутацію.";

пункт 3.4 доповнити новим абзацом п'ятим такого змісту:

"бездоганну ділову репутацію.";

доповнити новим пунктом 3.5 такого змісту:

"3.5. Особи, зазначені в пунктах 3.1-3.4 цього розділу, не можуть мати не погашену або не зняту в установленому законом порядку судимість за корисливі злочини або тероризм.".

1.3. Пункт 4.1 розділу 4 доповнити новими абзацами п'ятим та шостим такого змісту:

"бездоганну ділову репутацію.

Крім цього, така особа не може мати не погашену або не зняту в установленому законом порядку судимість за корисливі злочини або тероризм.".

2. Унести до пункту 2.1 розділу 2 Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554, такі зміни:

у підпункті "ґ" слово "непогашеної" замінити словами "не погашеної або не знятої в установленому законом порядку";

доповнити новим підпунктом "д" такого змісту:

"д) мати бездоганну ділову репутацію.".

3. Департаменту стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами разом з управлінням правового забезпечення подати це розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

4. Це розпорядження набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Відділу зв'язків з громадськістю та протоколу забезпечити розміщення цього розпорядження на офіційному сайті Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України в мережі Інтернет після його державної реєстрації.

6. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на заступника Голови відповідно до розподілу обов'язків.