Про затвердження змін та доповнень до Положення про здійснення компанією з управління активами професійної діяльності з управління активами ІСІ, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 січня 2002 року N 13

Відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити зміни та доповнення до Положення про здійснення компанією з управління активами професійної діяльності з управління активами ІСІ, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 січня 2002 року N 13 (додаються).

2. Виконавчому секретарю Комісії (М.Каскевичу):

забезпечити державну реєстрацію рішення в Міністерстві юстиції України;

забезпечити опублікування рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії С.Бірюка.

Доповнити розділ 5 новими пунктами 5.1.18, 5.1.19, 5.2 такого змісту:

"5.1.18. Розробляти Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення з урахуванням вимог чинного законодавства України, яке регулює питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Компанія з управління активами визначає працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу. Призначення відповідального працівника, визначення його прав та обов'язків, повідомлення про його призначення здійснюються відповідно до вимог чинного законодавства України.

5.1.19. Сприяти працівникам спеціально уповноваженого органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу в проведенні аналізу фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, та Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку у виконанні функції регулювання та нагляду за дотриманням вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

5.2. Компанія з управління активами зобов'язана ідентифікувати і повідомити спеціально уповноважений орган виконавчої влади з питань фінансового моніторингу про осіб, що здійснюють фінансову операцію, та її характер, у разі встановлення, що ця операція містить ознаки такої, що згідно з Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" підлягає фінансовому моніторингу, та має право відмовитися від забезпечення здійснення такої фінансової операції".