Про затвердження Положення про порядок переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування

Реєстр власників іменних цінних паперів в електронному вигляді станом на дату припинення ведення реєстру має містити усі реквізити реєстру, складеного у формі паперового документа, та подається зберігачеві як двомірна таблиця у файлі даних форматів Microsoft Excel 2003 (XLS), Visual FoxPro (DBF) або у текстовому (CSV) у кодуванні Win1251.

При цьому інформація про власників цінних паперів формується таким чином: кожний рядок зазначеної таблиці повинен містити відомості щодо одного власника іменних цінних паперів, а кожна клітинка цього рядка повинна містити одне значення з переліку відомостей, наведеного у підпункті 5.4 пункту 5 розділу III Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316. Реквізити адреси для поштових повідомлень та місцезнаходження згідно з реєстраційними документами мають відповідати вимогам, наведеним у підпункті 2 пункту 42 Правил надання послуг поштового зв'язку, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 05.03.2009 N 270.

3.3. Протягом 3 робочих днів з дати припинення ведення реєстру реєстроутримувач, якщо не всі власники знерухомили належні їм акції випуску, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію, в присутності уповноваженої особи емітента передає, а обраний Уповноваженим органом зберігач, приймає реєстр власників іменних цінних паперів, складений станом на дату припинення ведення реєстру.

Дата передачі реєстру власників іменних цінних паперів визначається спільно емітентом, реєстратором та зберігачем.

3.4. Передача реєстру, складеного за станом на дату припинення ведення реєстру, до зберігача оформлюється актом приймання-передачі, який визначає передачу:

реєстру власників іменних цінних паперів, складеного станом на дату припинення ведення реєстру, в паперовій формі. Реєстр, що передається, повинен бути прошитий, пронумерований та засвідчений підписом посадової особи реєстроутримувача та печаткою реєстроутримувача;

реєстру власників іменних цінних паперів, складеного станом на дату припинення ведення реєстру, в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш);

у разі обтяження акцій власників зобов'язаннями - копій всіх документів, що є підставою для обтяження цінних паперів, засвідчених реєстроутримувачем.

Акт приймання-передавання підписується керівниками або уповноваженими представниками, засвідчується печатками реєстратора, емітента та зберігача і складається у 4 примірниках. По одному примірнику акта приймання-передавання надається: реєстратору, емітенту, зберігачу, Національному депозитарію, з яким емітентом укладено договір про обслуговування емісії цінних паперів щодо випуску цінних паперів, що дематеріалізується. Підписання цього акта має відбутися на дату передачі реєстру.

Якщо зберігач і реєстратор є однією і тією самою юридичною особою, яка має відповідні ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, акт приймання-передавання підписується уповноваженими представниками такої юридичної особи, що є керівниками або працівниками структурних підрозділів, створених для здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів і діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, і затверджується підписом керівника та печаткою цієї юридичної особи.

3.5. Протягом 3 робочих днів від дати припинення ведення реєстру реєстроутримувач повинен надати емітенту:

реєстр власників іменних цінних паперів, складений станом на дату припинення ведення реєстру, у 3 примірниках - 2 у формі паперового документа та 1 в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш). 1 примірник реєстру у формі паперового документа та 1 примірник в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш) надається емітенту для передання Національному депозитарію;

виписку про стан особового рахунку емітента, яка містить інформацію про викуплені та/або нерозміщені акції випуску, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію, складену станом на дату припинення ведення реєстру (за наявності викуплених та/або нерозміщених емітентом акцій);

погашені сертифікати цінних паперів, зіпсовані, невикористані бланки сертифікатів цінних паперів.

Передача реєстру оформлюється актом приймання-передавання, який підписується керівниками реєстроутримувача та емітента або їх уповноваженими представниками та скріплюється печатками реєстроутримувача та емітента.

Якщо на дату припинення ведення реєстру всі акції випуску, що дематеріалізується, знерухомлені, дата підписання цього акта є датою передачі реєстру.

3.6. Оплата послуг реєстратора за ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів та передання ним реєстру власників іменних цінних паперів зберігачу та емітенту здійснюється емітентом відповідно до умов договору на ведення реєстру, укладеного між ним та реєстратором.

3.7. Реєстроутримувач, який здійснював ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів випуску, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію, забезпечує збереження первинних документів, на підставі яких було сформовано систему реєстру та здійснювалися зміни в системі реєстру, протягом 5 років від дати передачі реєстру реєстроутримувачем, якщо рішенням уповноваженого органу емітента цінних паперів цього випуску не визначений Національний депозитарій України або цей емітент як уповноважений на зберігання таких документів.

У випадку визначення емітента або Національного депозитарію України як уповноваженого на зберігання реєстроутримувач, який здійснював ведення реєстру власників іменних цінних паперів випуску, що дематеріалізується, протягом 20 робочих днів з дати передачі реєстру реєстроутримувачем або прийняття емітентом рішення про зміну уповноваженого на зберігання повинен передати для довгострокового зберігання відповідно до емітента або Національного депозитарію України як уповноваженого на зберігання первинні документи, на підставі яких було сформовано систему реєстру та вносилися зміни до системи реєстру. Передача оформлюється актом приймання-передавання.

3.8. Реєстроутримувач, який здійснював ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, або емітент чи Національний депозитарій України як уповноважений на зберігання зобов'язані забезпечити пред'явлення первинних документів, які були підставою для формування системи реєстру та внесення змін до неї, що знаходяться у них на зберіганні, або надання копій таких документів уповноваженим особам емітента, зберігача, якому було передано реєстр, а також особам, які були зареєстровані в реєстрі до дати передачі реєстру, на їх вимогу і органам державної влади відповідно до їх повноважень, визначених законами.

3.9. Реєстроутримувач повинен протягом 30 робочих днів з дати закінчення строку зберігання, зазначеного в пункті 3.8 цього розділу, або з дати закінчення (анулювання) дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів або ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, відповідно до рішення уповноваженого органу емітента, випуск акцій якого був дематеріалізований, передати для довгострокового зберігання до Національного депозитарію України або емітента первинні документи, на підставі яких було сформовано систему реєстру та здійснювалися зміни у системі реєстру (якщо зазначені документи не були передані емітенту або Національному депозитарію раніше). Передача оформлюється відповідним актом приймання-передавання.

Реєстратори, які на день набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України" зберігають документи систем реєстрів відповідно до законодавства, протягом 5 робочих днів з цього дня мають забезпечити направлення повідомлення емітентам, документи систем реєстрів яких знаходяться на зберіганні у таких реєстраторів, що ці документи мають бути передані емітенту за рішенням його уповноваженого органу на визначену ним та узгоджену з реєстратором дату, яка повинна бути визначена протягом 30 календарних днів з дня набрання чинності цим Законом. У разі неприйняття уповноваженим органом емітента в установлений строк зазначеного рішення такий реєстратор має передати документи системи реєстру Центральному депозитарію.

3.10. Зберігач, Національний депозитарій і емітент повинні забезпечити належне відповідно до вимог законодавства зберігання документів, отриманих згідно з цим Положенням.

4.1. Емітент повинен надати Національному депозитарію (із забезпеченням надання та з можливістю отримання депозитарієм не пізніше ніж за 3 робочих дні до закінчення строку, що починається з дати публікації рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про видачу емітенту свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування та становить 10 робочих днів) такі належним чином оформлені документи:

розпорядження про депонування глобального сертифіката;

оформлений глобальний сертифікат;

акт приймання-передавання глобального сертифіката;

копію отриманого відповідно до пункту 2.2 розділу 2 цього Положення свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування, засвідчену органом, що видав свідоцтво, або в нотаріальному порядку;

копію виписки з реєстру кодів цінних паперів, яка містить міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів у бездокументарній формі існування, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою емітента;

копію публікації рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про видачу емітенту свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою емітента;

копію протоколу або витяг з протоколу уповноваженого органу емітента, або копію наказу (рішення) суб`єкта управління, якщо 100 відсотків акцій емітента належать державі, щодо прийнятого Уповноваженим органом рішення про дематеріалізацію.

Національний депозитарій на підставі отриманих від емітента належним чином оформлених документів, зазначених у цьому пункті, не пізніше 10 робочих днів з дати публікації рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про видачу емітенту свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування повинен здійснити депонування глобального сертифіката з проведенням визначених його внутрішніми документами депозитарних операцій за активним аналітичним рахунком депозитарного обліку щодо випуску акцій, оформленого цим глобальним сертифікатом, та рахунком у цінних паперах емітента.

У разі отримання Національним депозитарієм від емітента належним чином оформлених документів, зазначених у цьому пункті, менше ніж за 3 робочих дні до дня закінчення строку, що починається з дати публікації рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про видачу емітенту свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування та становить 10 робочих днів, або після закінчення цього строку Національний депозитарій здійснює депонування глобального сертифіката з проведенням визначених його внутрішніми документами депозитарних операцій за активним аналітичним рахунком депозитарного обліку щодо випуску акцій, оформленого цим глобальним сертифікатом, та рахунком у цінних паперах емітента протягом 3 робочих днів з дати отримання від емітента належним чином оформлених документів, зазначених у цьому пункті.

У разі надання емітентом Національному депозитарію неналежним чином оформлених документів Національний депозитарій має право відмовити емітенту у прийманні розпорядження до виконання з ґрунтовним поясненням причини відмови.

Емітент не пізніше 3 робочих днів з дати отримання відмови повинен повторно звернутися до Національного депозитарію та надати йому належним чином оформлені документи, зазначені у цьому пункті.

4.2. Емітент не пізніше 3 робочих днів з дати передачі реєстру повинен надати Національному депозитарію такі документи:

розпорядження про проведення дематеріалізації акцій відповідно до інформації, що міститься у переданих депозитарію глобальному сертифікаті, реєстрі власників іменних цінних паперів, складеному станом на дату припинення ведення реєстру, та виписці про стан особового рахунку емітента;

виписку про стан особового рахунку емітента, яка містить інформацію про викуплені та/або нерозміщені емітентом акції випуску, що дематеріалізується, складену станом на дату припинення ведення реєстру (за наявності викуплених та нерозміщених емітентом акцій);

копію рішення уповноваженого органу емітента або уповноваженої посадової особи емітента щодо встановлення дати припинення ведення реєстру;

реєстр власників іменних цінних паперів, складений станом на дату припинення ведення реєстру, у 2 примірниках - 1 у формі паперового документа та 1 в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш);

примірник акта приймання-передавання, зазначеного в пункті 3.4 розділу 3 цього Положення, та, якщо зберігач не є емітентом акцій випуску, що дематеріалізується, копію договору зі зберігачем про відкриття рахунку в цінних паперах власникам, засвідчену емітентом, якщо не всі власники знерухомили належні їм акції випуску, що дематеріалізується.

У випадку, якщо у реєстрі власників іменних цінних паперів, складеному на дату припинення ведення реєстру, депозитарій-кореспондент є номінальним утримувачем, Національний депозитарій протягом 1 робочого дня після отримання від емітента належним чином оформлених документів, зазначених у цьому пункті, повідомляє депозитарію-кореспонденту про проведення депозитарних операцій щодо дематеріалізації акцій відповідного випуску.

Національний депозитарій протягом 3 робочих днів після отримання від емітента належним чином оформлених документів, зазначених у цьому пункті:

здійснює операцію щодо встановлення обмеження на здійснення операцій з усіма знерухомленими цінними паперами випуску, що дематеріалізується, наявними в системі депозитарного обліку депозитарію, відповідно до його внутрішніх документів (крім операцій, пов'язаних з проведенням дематеріалізації);

повідомляє зберігачів, які є номінальними утримувачами у реєстрі власників іменних цінних паперів, складеному на дату припинення ведення реєстру; зберігача, з яким емітентом укладений договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, якщо не всі власники до дати припинення ведення реєстру знерухомили належні їм акції випуску, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію; зберігачів, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії обліковуються знерухомлені акції випуску, що дематеріалізується, про проведення депозитарних операцій щодо дематеріалізації акцій відповідного випуску та надає зберігачам розпорядження про проведення дематеріалізації цих акцій в їх системах депозитарного обліку;

здійснює дематеріалізацію акцій шляхом проведення депозитарних операцій відповідно до процедур, визначених його внутрішніми документами, за рахунками його клієнтів: емітента та всіх вищезазначених зберігачів. Якщо до початку проведення дематеріалізації цінні папери були обтяжені зобов'язаннями, дематеріалізовані акції мають обліковуватися на рахунках в цінних паперах зберігачів з тим самим режимом обтяження зобов'язаннями.

У разі надання емітентом Національному депозитарію неналежним чином оформлених документів Національний депозитарій має право відмовити емітенту у прийманні розпорядження до виконання з ґрунтовним поясненням причини відмови.

Емітент протягом 3 робочих днів з дати отримання відмови повинен надіслати повторно належним чином оформлені документи до Національного депозитарію.

4.3. Депозитарій-кореспондент протягом 1 робочого дня з дня отримання від Національного депозитарію повідомлення про проведення депозитарних операцій щодо дематеріалізації акцій відповідного випуску, зазначеного у пункті 4.2 цього розділу:

здійснює операцію щодо встановлення обмеження на здійснення операцій з усіма знерухомленими цінними паперами випуску, що дематеріалізується, наявними в системі депозитарного обліку депозитарію-кореспондента, відповідно до його внутрішніх документів (крім операцій, пов'язаних з проведенням дематеріалізації);

надсилає своїм клієнтам - зберігачам, на рахунках яких обліковуються знерухомлені акції випуску, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію, повідомлення про проведення дематеріалізації акцій відповідного випуску і розпорядження щодо встановлення обмеження на здійснення операцій з усіма цінними паперами випуску, наявними в системах депозитарного обліку цих зберігачів;

станом на кінець операційного дня формує перелік клієнтів, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії-кореспонденті обліковуються цінні папери випуску акцій, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію (далі - Перелік). Перелік складається в електронному вигляді (в узгодженому з Національним депозитарієм форматі) та до кінця операційного дня передається Національному депозитарію. Перелік повинен містити відомості, вказані у підпункті 2 підпункту 10.2 пункту 10 розділу VII Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 року N 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 листопада 2006 року за N 1238/13112.

Зберігачі до закінчення операційного дня отримання від депозитарію-кореспондента розпорядження встановлюють обмеження на здійснення операцій з усіма акціями відповідного випуску, наявними в їх системах депозитарного обліку, складають облікові реєстри власників цінних паперів цього випуску і повідомляють депозитарію-кореспондента про виконання його розпоряджень щодо встановлення обмеження на здійснення операцій з усіма цінними паперами цього випуску та про складання облікових реєстрів.

Протягом двох робочих днів після складання облікових реєстрів власників цінних паперів зберігачі відкривають у рамках програмного модуля для взаємодії з системою депозитарного обліку Національного депозитарію рахунки в цінних паперах власникам, інформація про яких міститься в цих облікових реєстрах (у разі їх відсутності).

Національний депозитарій протягом наступного операційного дня після отримання від депозитарію-кореспондента Переліку:

переказує дематеріалізовані акції на рахунки в цінних паперах зберігачів на підставі Переліку, отриманого від депозитарію-кореспондента;

надає зберігачам довідки про стан рахунків у цінних паперах.

Зберігачі не пізніше операційного дня, наступного за датою отримання від Національного депозитарію довідок про стан рахунків у цінних паперах:

згідно з інформацією, що міститься в облікових реєстрах власників цінних паперів відповідного випуску, зараховують дематеріалізовані акції випуску на рахунки у цінних паперах власників, відкриті у рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку Національного депозитарію (у разі існування обтяжень цінних паперів зобов'язаннями або обмежень їх у обігу зберігач повинен відобразити той самий режим обтяження зобов'язаннями, з яким вони обліковувались у системі депозитарного обліку депозитарію-кореспондента);

підтверджують Національному депозитарію виконання операцій зарахування дематеріалізованих акцій відповідного випуску на рахунки у цінних паперах усіх власників цінних паперів цього випуску, що відкриті у рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку Національного депозитарію.

Національний депозитарій протягом наступного операційного дня після отримання від усіх зберігачів підтверджень про виконання операцій зарахування дематеріалізованих акцій на рахунки у цінних паперах усіх власників цінних паперів цього випуску, що відкриті у рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку Національного депозитарію, надає депозитарію-кореспонденту інформаційне повідомлення про зарахування дематеріалізованих акцій випуску у систему депозитарного обліку Національного депозитарію.

Депозитарій-кореспондент протягом одного робочого дня після отримання від Національного депозитарію інформаційного повідомлення про зарахування дематеріалізованих акцій відповідного випуску у систему депозитарного обліку Національного депозитарію списує усі акції випуску, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію, з рахунків у цінних паперах зберігачів і надає зберігачам довідки про стан рахунків у цінних паперах.

Зберігачі протягом операційного дня отримання від депозитарію-кореспондента довідки про стан рахунка списують акції відповідного випуску, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію, з рахунків у цінних паперах їх власників, відкритих у рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку депозитарію-кореспондента (виключно після зарахування цих цінних паперів до системи депозитарного обліку Національного депозитарію), повідомляють депозитарію-кореспондента про виконання операції списання акцій відповідного випуску з рахунків у цінних паперах власників, відкритих у рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку депозитарію-кореспондента.

Депозитарій-кореспондент протягом операційного дня отримання від усіх зберігачів повідомлень про списання акцій випуску, що дематеріалізується, повідомляє Національний депозитарій про списання цих акцій із системи депозитарного обліку депозитарію-кореспондента.

4.4. Зберігачі, на рахунках в цінних паперах яких у Національному депозитарії обліковуються знерухомлені акції випуску, що дематеріалізується, та зберігачі, які є номінальними утримувачами у реєстрі власників іменних цінних паперів, складеному на дату припинення ведення реєстру, після отримання від Національного депозитарію розпорядження про проведення дематеріалізації цих акцій в їх системах депозитарного обліку:

протягом 1 робочого дня виконують операцію щодо встановлення обмеження на здійснення операцій з усіма знерухомленими цінними паперами цього випуску, наявними в системах депозитарного обліку цих зберігачів, відповідно до їх внутрішніх документів;

протягом 3 робочих днів здійснюють дематеріалізацію акцій шляхом проведення депозитарних операцій відповідно до процедур, визначених їх внутрішніми документами, за активним аналітичним рахунком депозитарного обліку щодо випуску акцій, що дематеріалізується, та/або рахунками у цінних паперах депонентів, на яких у них обліковуються знерухомлені акції випуску, що дематеріалізується, та повідомлення Національного депозитарію про виконання їх розпоряджень про проведення дематеріалізації цих акцій у системі депозитарного обліку зберігача.

Якщо до початку проведення дематеріалізації цінні папери були обтяжені зобов'язаннями, дематеріалізовані акції мають обліковуватися на рахунках у цінних паперах депонентів з тим самим режимом обтяження зобов'язаннями.

4.5. Зберігач, з яким емітентом укладений договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, здійснює зарахування дематеріалізованих акцій на рахунки в цінних паперах цих власників протягом двох місяців з дати передачі реєстру. Якщо до початку проведення процедури дематеріалізації цінні папери були обтяжені зобов'язаннями, дематеріалізовані акції зараховуються на рахунки в цінних паперах власників з тим самим режимом обтяження зобов'язаннями.

4.6. Національний депозитарій протягом 1 робочого дня після отримання від усіх зберігачів, зазначених у пункті 4.2 цього розділу (крім зберігача, з яким емітентом укладений договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, якщо він не є номінальним утримувачем у реєстрі власників іменних цінних паперів, складеному на дату припинення ведення реєстру, та зберігачів, рахунки яких залишилися в системі депозитарного обліку Національного депозитарію після припинення ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів), повідомлень про виконання його розпорядження про проведення дематеріалізації акцій в їх системах депозитарного обліку, підтверджень від зберігачів, у яких у рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку депозитарію-кореспондента обліковувались акції випуску, щодо якого прийнято рішення про дематеріалізацію, про зарахування дематеріалізованих акцій у рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку Національного депозитарію та повідомлення від депозитарію-кореспондента про списання у рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку депозитарію-кореспондента акцій випуску, що дематеріалізується, повідомляє їх про завершення дематеріалізації.

Зберігачі, отримавши від Національного депозитарію повідомлення про завершення дематеріалізації, протягом 3 днів повідомляють про її завершення своїх депонентів, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються акції дематеріалізованого випуску. Повідомлення надаються способом, визначеним у відповідному договорі.

З дати отримання повідомлення про завершення дематеріалізації від Національного депозитарію зберігачі мають право проводити депозитарні операції з акціями дематеріалізованого випуску.

Національний депозитарій повідомляє емітента про завершення дематеріалізації протягом 1 робочого дня після отримання від усіх зберігачів, зазначених у пункті 4.2 цього розділу (крім зберігачів, рахунки яких залишилися у системі депозитарного обліку Національного депозитарію після припинення ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів), повідомлень про виконання його розпорядження про проведення дематеріалізації акцій в їх системах депозитарного обліку, підтверджень від зберігачів, у яких у рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку депозитарію-кореспондента обліковувались акції випуску, про зарахування дематеріалізованих акцій у рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку Національного депозитарію та повідомлення від депозитарію-кореспондента про списання у рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку депозитарію-кореспондента акцій випуску, що дематеріалізується.

4.7. Депозитарні установи, які є номінальними утримувачами у реєстрі власників іменних цінних паперів, складеному на дату припинення ведення реєстру, протягом операційного дня зарахування дематеріалізованих акцій випуску на рахунки у цінних паперах власників, на яких обліковувалися знерухомлені цінні папери відповідного випуску, здійснюють погашення свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів за дематеріалізованим випуском акцій та передають його до свого архіву.

4.8. Протягом п'яти робочих днів з дати депонування глобального сертифіката емітент повинен забезпечити отримання реєстроутримувачем копії глобального сертифіката, завіреної депозитарієм із зазначенням дати його депонування.

4.9. Після отримання від емітента копії глобального сертифіката реєстроутримувач протягом наступного робочого дня зобов'язаний подати до територіального органу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за місцезнаходженням емітента повідомлення, яке повинно містити:

найменування, код за ЄДРПОУ та місцезнаходження реєстроутримувача;

найменування, код за ЄДРПОУ та місцезнаходження емітента;

найменування, код за ЄДРПОУ та місцезнаходження депозитарію, у якого депоновано глобальний сертифікат випуску акцій, що дематеріалізується;

дату депонування глобального сертифіката;

реєстраційний номер глобального сертифіката.

4.10. У разі неотримання протягом 20 (двадцяти) робочих днів від дати передачі реєстру реєстроутримувачем від емітента копії глобального сертифіката реєстроутримувач зобов'язаний протягом наступного робочого дня надати до територіального органу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за місцезнаходженням емітента повідомлення, яке повинно містити:

найменування, код за ЄДРПОУ та місцезнаходження реєстроутримувача;

найменування, код за ЄДРПОУ та місцезнаходження емітента;

дату припинення ведення реєстру;

інформацію про те, що копії глобального сертифіката реєстроутримувачем протягом 20 (двадцяти) робочих днів від дати передачі реєстру реєстроутримувачем від емітента не отримано.

5.1. Для забезпечення обраним емітентом зберігачем обліку прав власності на акції випуску, що дематеріалізується, на рахунках у цінних паперах власників, які були зареєстрованими в системі реєстру власників іменних цінних паперів на дату припинення ведення реєстру, емітент повинен укласти з цим зберігачем договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам. Договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам не укладається у разі, якщо зберігачем, який буде здійснювати відкриття рахунків власникам, є емітент акцій випуску, що дематеріалізується.

5.2. Договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, що укладається між емітентом та зберігачем, має відповідати вимогам законодавства, в тому числі законодавства про цінні папери, та містити права і зобов'язання емітента та зберігача, що передбачені цим Положенням, порядок зміни умов договору, умови розірвання договору та закриття рахунків у цінних паперах власників, відкритих зберігачем відповідно до цього договору.

5.3. Для відкриття зберігачем рахунків у цінних паперах власникам, зазначеним в отриманому ним реєстрі власників іменних цінних паперів, емітент не пізніше 3 робочих днів з дати передачі реєстру повинен надати зберігачу заяву на відкриття рахунків у цінних паперах цим власникам. Якщо функції зберігача буде виконувати емітент акцій випуску, що дематеріалізується, відкриття рахунків у цінних паперах власникам здійснюється на підставі наказу керівника юридичної особи - зберігача (емітента), який має бути виданий не пізніше 3 робочих днів з дати передачі реєстру, до якого додається копія протоколу, або витяг з протоколу уповноваженого органу емітента, або копія наказу (рішення) суб`єкта управління, якщо 100 відсотків акцій емітента належать державі, щодо прийнятого рішення про дематеріалізацію, що містить інформацію, зазначену в абзаці шостому пункту 2.1 розділу 2 цього Положення, засвідчена підписом керівника та печаткою емітента.

Зберігач цінних паперів зобов'язаний відкрити рахунки в цінних паперах акціонерам та зарахувати на них акції на підставі договору з емітентом та переданого йому (зберігачу) реєстру власників іменних цінних паперів протягом двох місяців з дати передачі реєстру;

Ідентифікація зберігачем емітента здійснюється на підставі наданих оригіналів або належним чином завірених копій документів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом. Разом з документами подається оформлена відповідно до законодавства картка із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах та відбитка печатки емітента, затверджена емітентом, та анкета емітента, що оформлюється згідно із зразком анкети керуючого рахунком, встановленим внутрішніми документами депозитарної установи, затвердженими органом її управління відповідно до законодавства.

Ідентифікація відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, власників цінних паперів, яким були відкриті рахунки в цінних паперах на підставі договору з емітентом, здійснюється зберігачем при укладанні договору про відкриття рахунку в цінних паперах власником цінних паперів та зберігачем або при виконанні зберігачем операцій, пов`язаних з переведенням акцій з рахунку у цінних паперах власника, відкритого емітентом, на рахунок у цінних паперах цього власника, відкритий в іншого зберігача, або на рахунок у цінних паперах цього власника, відкритий йому зберігачем до проведення дематеріалізації акцій.

Для зарахування дематеріалізованих акцій на рахунки у цінних паперах власників у зберігача емітент повинен не пізніше 3 робочих днів з дати передачі реєстру надати зберігачу розпорядження про зарахування дематеріалізованих акцій на рахунки у цінних паперах власників згідно з отриманим зберігачем від реєстроутримувача реєстром власників іменних цінних паперів.

Зарахування дематеріалізованих акцій на рахунки у цінних паперах власників здійснюється зберігачем відповідно до інформації про кількість належних цим власникам акцій та інформації про обтяження акцій зобов'язаннями, що міститься в отриманому ним від реєстроутримувача реєстрі власників іменних цінних паперів, та копій документів, що є підставою для таких обтяжень (за наявності).

5.4. Зберігач приймає до виконання такі документи від емітента щодо рахунків у цінних паперах, відкритих відповідно до договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, зазначеним в отриманому ним від реєстроутримувача реєстрі власників іменних цінних паперів:

заяву на відкриття рахунків у цінних паперах власникам, зазначеним в отриманому ним від реєстроутримувача реєстрі власників іменних цінних паперів;

розпорядження на зарахування дематеріалізованих акцій на рахунки в цінних паперах власників відповідно до отриманого ним від реєстроутримувача реєстру власників іменних цінних паперів;

до укладання договору про відкриття рахунку в цінних паперах з власником - розпорядження про внесення змін до інформації про власника акцій (тільки стосовно акціонерів, що є власниками дематеріалізованих акцій, сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

5.5. До укладення власником із зберігачем договору про відкриття рахунку в цінних паперах зберігач щодо обслуговування рахунку в цінних паперах, що відкритий власнику емітентом відповідно до договору з емітентом, здійснює:

зберігання акцій на рахунку в цінних паперах власника;

надання першої виписки з рахунку в цінних паперах;

унесення змін до інформації про особу власника (тільки стосовно акціонерів, що є власниками дематеріалізованих акцій, сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян);

безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах;

переведення акцій з рахунку в цінних паперах власника, відкритого за договором з емітентом, на рахунок у цінних паперах власника, відкритий у іншого зберігача, або на рахунок у цінних паперах цього власника, відкритий йому зберігачем до проведення дематеріалізації акцій, та наступне закриття рахунку власника, відкритого за договором з емітентом.

Відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, зберігання акцій на цих рахунках та проведення інших операцій, зазначених у цьому пункті, здійснюються за рахунок емітента до моменту укладання договору про відкриття рахунку в цінних паперах власником цінних паперів та зберігачем. До цього моменту зберігач не має права брати з власників плату за виконання зазначених операцій.

Якщо власник акцій дематеріалізованого випуску має рахунок у цінних паперах в іншого зберігача або у цього зберігача, відкритий йому зберігачем до проведення дематеріалізації акцій, то зберігач, у якого відкрито рахунок в цінних паперах цьому власнику за договором з емітентом, повинен здійснити переведення дематеріалізованих акцій з рахунку в цінних паперах власника, відкритого емітентом (з наступним закриттям цього рахунку), на рахунок у цінних паперах власника у обраного ним зберігача за умови надання йому власником відповідного розпорядження, анкети рахунку в цінних паперах та документів, які дозволяють належним чином відповідно до законодавства ідентифікувати цього власника.

5.6. Здійснення зберігачем депозитарних операцій, що не зазначені в п.5.5 цього Положення, можливе тільки після укладення власником із зберігачем договору про відкриття рахунку в цінних паперах та надання зберігачу документів, що передбачені чинним законодавством.

5.7. Оплата послуг зберігача з відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, зберігання акцій на цих рахунках та проведення операцій, зазначених у пункті 5.5 цього розділу, здійснюється емітентом відповідно до договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, укладеного між емітентом та зберігачем.

5.8. Емітент та/або зберігач мають право розірвати договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам цінних паперів, що був між ними укладений.

У випадку розірвання емітентом договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам цінних паперів в односторонньому порядку емітент повинен у порядку та строки, визначені договором, письмово повідомити зберігача, з яким укладений цей договір (далі - попередній зберігач), про розірвання договору. Таке повідомлення повинно містити інформацію щодо реквізитів нового зберігача (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження), про визначену його уповноваженим органом дату припинення дії договору та дату обліку, на яку попередній зберігач має скласти обліковий реєстр акціонерів, рахунки в цінних паперах яких обслуговуються ним відповідно до договору з емітентом (далі - обліковий реєстр).