** Перелік юридичних осіб, щодо яких складається інформація: компанія з управління активами, зберігач цінних паперів, реєстратор, незалежний оцінювач майна, аудитор (аудиторська фірма).
( Додаток 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 19.01.2010 )
Додаток 4
до Положення про порядок
складання та розкриття
інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
та розрахунок вартості
чистих активів інститутів
спільного інвестування
(пайових та корпоративних
інвестиційних фондів)
ДОВІДКА,
що підтверджує подання до Комісії розрахунку вартості чистих активів інвестиційного фонду за кожний день звітного кварталу
-----------------------------------------------------------------------
|Номер| Дата подання електронної | Вартість чистих | Реєстраційний |
| з/п | форми інформації щодо |активів у розрахунку|номер прийнятої|
| |розрахунку вартості чистих| на одну акцію або | інформації |
| | активів ІСІ (чч.мм.рр) | інвестиційний | |
| | | сертифікат (грн.) | |
|-----+--------------------------+--------------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-----+--------------------------+--------------------+---------------|
| | | | |
-----------------------------------------------------------------------
Керівник Компанії ____________ ________________________________
(підпис) (прізвище)
М.П.
( Додаток 4 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 19.01.2010 )
Додаток 5
до Положення про порядок
складання та розкриття
інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
та розрахунок вартості
чистих активів інститутів
спільного інвестування
(пайових та корпоративних
інвестиційних фондів)
ДОВІДКА
про винагороду компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) за ___________ 20____
_______________________________________________
(повне найменування інвестиційного фонду)
------------------------------------------------------------------
|Вид інвестиційного фонду | |
|---------------------------------------------+------------------|
|Тип інвестиційного фонду | |
|---------------------------------------------+------------------|
|Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | |
|---------------------------------------------+------------------|
|Повне найменування компанії з управління | |
|активами інституту спільного інвестування | |
|---------------------------------------------+------------------|
|Серія та номер ліцензії на право провадження | |
|професійної діяльності на фондовому ринку - | |
|діяльності з управління активами | |
|інституційних інвесторів (діяльності з | |
|управління активами) | |
|---------------------------------------------+------------------|
|Дата отримання ліцензії на право провадження | |
|професійної діяльності на фондовому ринку - | |
|діяльності з управління активами | |
|інституційних інвесторів (діяльності | |
|з управління активами) | |
------------------------------------------------------------------
Інформація про дотримання вимог щодо розміру
винагороди компанії з управління активами
інститутів спільного інвестування
(пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
--------------------------------------------------------------------------------
| N | Вид | Максимальний норматив винагороди |Фактичний |Перевищення|
|з/п|винагороди|----------------------------------------| розмір | нормативу |
| | | база обчислення |ставка**| сума |винагороди|(грн.) |
| | |----------------------| (%) | (грн.) | (грн.) |(колонка 8-|
| | | назва | сума | |(колонка| |колонка 7) |
| | | показника |-------| | 4 х | | |
| | | |грн.|%*| |колонка | | |
| | | | | | |6) /100 | | |
|---+----------+--------------+----+--+--------+--------+----------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|------------------------------------------------------------------------------|
| Інвестиційний фонд (крім венчурного) |
|------------------------------------------------------------------------------|
|1 |Винагорода|Середньорічна | | | | | | |
| | КУА | вартість | | | | | | |
| | |чистих активів| | | | | | |
|---+----------+--------------+----+--+--------+--------+----------+-----------|
|2 |Премія КУА| Різниця між | | | | | | |
| | | фактично | | | | | | |
| | | отриманим та | | | | | | |
| | | запланованим | | | | | | |
| | | прибутком | | | | | | |
| | | інституту | | | | | | |
| | | спільного | | | | | | |
| | | інвестування | | | | | | |
|---+----------+--------------+----+--+--------+--------+----------+-----------|
|3 | Разом | Х | Х |Х | Х | | | |
|------------------------------------------------------------------------------|
| Венчурний інвестиційний фонд |
|------------------------------------------------------------------------------|
|4 |Винагорода|У | | | | | | |
| | КУА |співвідношенні| | | | | | |
| | |до вартості | | | | | | |
| | |чистих активів| | | | | | |
| | |ІСІ | | | | | | |
|---+----------+--------------+----+--+--------+--------+----------+-----------|
|5 |Винагорода|У | | | | | | |
| | КУА |співвідношенні| | | | | | |
| | |до приросту | | | | | | |
| | |вартості | | | | | | |
| | |чистих активів| | | | | | |
| | |ІСІ | | | | | | |
|---+----------+--------------+----+--+--------+--------+----------+-----------|
|6 |Премія КУА| Різниця між | | | | | | |
| | | фактично | | | | | | |
| | | отриманим та | | | | | | |
| | | запланованим | | | | | | |
| | |прибутком ІСІ | | | | | | |
|---+----------+--------------+----+--+--------+--------+----------+-----------|
|7 | Разом | Х | Х |Х | Х | | | |
--------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Відповідно до регламенту фонду/договору про управління активами між компанією з управління активами та корпоративним інвестиційним фондом.
** Відповідно до Положення про склад і розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.07.2002 N 196, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.07.2002 за N 600/6888 (із змінами).
Керівник компанії
з управління активами ____________ ____________________________
(підпис) (прізвище)
"____" ________________ 20___ М.П.
Голова спостережної ради
(для корпоративного фонду) __________ _________________________
(підпис) (прізвище)
"___" _________________ 20___ М.П.
( Додаток 5 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 19.01.2010 )
Додаток 6
до Положення про порядок
складання та розкриття
інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
та розрахунок вартості
чистих активів інститутів
спільного інвестування
(пайових та корпоративних
інвестиційних фондів)
ДОВІДКА
про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) за _____________ 20____
________________________ _______________________________
(повне найменування (реєстраційний код за ЄДРІСІ)
інвестиційного фонду)
___________________________________________________
(повне найменування компанії з управління активами)
__________________________________________________________
(номер та дата отримання ліцензії на право провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності
з управління активами інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами)
Таблиця 1
------------------------------------------------------------------
|N з/п| Стаття витрат | Сума витрат |
| | |за рік (грн.) |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 1 | 2 | 3 |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 1 |Винагорода зберігачу | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 2 |Винагорода реєстратору | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 3 |Винагорода аудитору | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 4 |Винагорода оцінювачу майна | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 5 |Винагорода торговцю цінними паперами | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 6 |Реєстраційні послуги | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 7 |Виготовлення бланків цінних паперів | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 8 |Розрахунково-касове обслуговування банком | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 9 |Нотаріальні послуги | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 10 |Послуги депозитарію | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 11 |Оплата вартості публікації обов'язкової | |
| |інформації | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 12 |Інформаційні послуги | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 13 |Орендна плата | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 14 |Фонд оплати праці членам наглядової ради | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 15 |Рекламні послуги, пов'язані з розміщенням | |
| |цінних паперів | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 16 |Витрати, пов'язані з обслуговуванням | |
| |учасників (акціонерів) інституту спільного | |
| |інвестування та обігу цінних паперів | |
| |інституту спільного інвестування, у тому | |
| |числі витрати на сплату відсотків за | |
| |кредити, залучені компанією з управління | |
| |активами для викупу цінних паперів | |
| |інституту спільного інвестування (з | |
| |урахуванням обмежень встановлених | |
| |законодавством України для відкритих та | |
| |інтервальних інститутів спільного | |
| |інвестування) | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 17 |Витрати, пов'язані з придбанням, утриманням| |
| |та реалізацією нерухомого майна, що входить| |
| |до складу активів недиверсифікованих | |
| |інститутів спільного інвестування | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 18 |Витрати на сплату відсотків за позику та | |
| |кредити, залучені компанією з управління | |
| |активами для венчурного інституту спільного| |
| |інвестування | |
|-----+-------------------------------------------+--------------|
| 19 |Усього витрат* | |
------------------------------------------------------------------
Інформація про недотримання вимог
щодо загального розміру витрат
за рахунок інститутів спільного інвестування
Таблиця 2
(грн.)
------------------------------------------------------------------
|N з/п| Назва показника | Значення |
| | | показника |
|-----+----------------------------------------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 |
|-----+----------------------------------------------+-----------|
| 1 |Загальні витрати (ряд. 19 табл. 1) | |
|-----+----------------------------------------------+-----------|
| 2 |Середньорічна вартість чистих активів | |
|-----+----------------------------------------------+-----------|
| 3 |Норматив витрат | |
|-----+----------------------------------------------+-----------|
| 4 |Сума перевищення нормативу (ряд. 1 - ряд. 3) | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Витрати (крім винагороди та премії КУА, податків та інших обов'язкових платежів, передбачених чинним законодавством) не повинні перевищувати 5 відсотків середньорічної вартості чистих активів ІСІ протягом фінансового року.
Уповноважена посадова особа
компанії з управління активами __________ _____________________
(підпис) (прізвище)
"___" ______________ 20___ М.П.
( Додаток 6 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 від 19.01.2010 )
Додаток 7
до Положення про порядок
складання та розкриття
інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
та розрахунок вартості
чистих активів інститутів
спільного інвестування
(пайових та корпоративних
інвестиційних фондів)
Найменування Компанії ___________________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії _________________________
НЕРЕГУЛЯРНА ІНФОРМАЦІЯ
про рішення вищого органу КІФ про зменшення статутного капіталу
Найменування КІФ ________________________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ ______________________________
Реєстраційний код за ЄДРІСІ КІФ _________________________________
---------------------------------------------------------------------
| Дата | Дата | Розмір | Сума, на | Розмір | Спосіб |
|оприлюднення|прийняття|статутного| яку |статутного|зменшення |
| в стрічці | рішення | капіталу |зменшується| капіталу |статутного|
| новин | | на дату | статутний | після | капіталу |
| | |прийняття | капітал |зменшення | |
| | | рішення |(тис.грн.) |(тис.грн.)| |
| | |(тис.грн.)| | | |
|------------+---------+----------+-----------+----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|------------+---------+----------+-----------+----------+----------|
| | | | | | |
---------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в |
|стрічці новин |
|----------------------------------------------------------------|
|Інформація, яка наводиться у довільній формі, з обов'язковим |
|розкриттям питань, визначених підпунктом 4.2 пункту 4 розділу |
|III Положення про порядок складання та розкриття інформації |
|компанією з управління активами про результати діяльності та |
|розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного |
|інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), |
|затвердженого рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216, |
|зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за |
|N 697/6985 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50). |
------------------------------------------------------------------
Повідомлення додатково оприлюднено на сторінці __________________
(адреса сторінки)
в мережі Інтернет _______________.
(за наявності)
Підтверджую достовірність інформації, оприлюдненої в
загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок
цінних паперів та поданої до Комісії.
_______________ _____________ __________________________________
(посада) (підпис) (прізвище та ініціали керівника)
М.П.*
_______________
* Для способу подання інформації, передбаченого підпунктом 7.1 пункту 7 розділу II зазначеного Положення.
( Положення доповнено Додатком 7 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1403 від 04.10.2011; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 999 від 19.07.2012 )
Додаток 8
до Положення про порядок
складання та розкриття
інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
та розрахунок вартості
чистих активів інститутів
спільного інвестування
(пайових та корпоративних
інвестиційних фондів)
Найменування Компанії ___________________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії _________________________
НЕРЕГУЛЯРНА ІНФОРМАЦІЯ
про рішення вищого органу КІФ про припинення КІФ шляхом ліквідації
Найменування КІФ ________________________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ ______________________________
Реєстраційний код за ЄДРІСІ КІФ _________________________________
------------------------------------------------------------------
| Дата оприлюднення в | Дата прийняття | Назва органу, який |
| стрічці новин | рішення |прийняв рішення про |
| | | припинення КІФ |
| | | шляхом ліквідації |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в |
|стрічці новин |
|----------------------------------------------------------------|
|Інформація, яка наводиться у довільній формі, з обов'язковим |
|розкриттям питань, визначених підпунктом 4.3.1 пункту 4 розділу |
|III Положення про порядок складання та розкриття інформації |
|компанією з управління активами про результати діяльності та |
|розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного |
|інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), |
|затвердженого рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216, |
|зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за |
|N 697/6985 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50). |
------------------------------------------------------------------
Повідомлення додатково оприлюднено на сторінці __________________
(адреса сторінки)
в мережі Інтернет _________________.
(за наявності)
Підтверджую достовірність інформації, оприлюдненої в
загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок
цінних паперів та поданої до Комісії.
_______________ _____________ _________________________________
(посада) (підпис) (прізвище та ініціали керівника)
М.П.*
_______________
* Для способу подання інформації, передбаченого підпунктом 7.1 пункту 7 розділу II зазначеного Положення.
( Положення доповнено Додатком 8 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1403 від 04.10.2011; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 999 від 19.07.2012 )
Додаток 9
до Положення про порядок
складання та розкриття
інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
та розрахунок вартості
чистих активів інститутів
спільного інвестування
(пайових та корпоративних
інвестиційних фондів)
Найменування Компанії ___________________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії _________________________
НЕРЕГУЛЯРНА ІНФОРМАЦІЯ
про рішення суду про припинення КІФ шляхом ліквідації
Найменування КІФ ________________________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ ______________________________
Реєстраційний код за ЄДРІСІ КІФ _________________________________
------------------------------------------------------------------
| Дата | Дата рішення | Строк дії | Найменування |
| оприлюднення в | суду | ліквідаційної |юридичної особи|
| стрічці новин | | процедури | або прізвище, |
| | | | ім'я, по |
| | | | батькові |
| | | |фізичної особи,|
| | | | яка подала |
| | | | заяву про |
| | | |припинення КІФ |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в |
|стрічці новин |
|----------------------------------------------------------------|
|Інформація, яка наводиться у довільній формі з обов'язковим |
|розкриттям питань, визначених підпунктом 4.3.2 пункту 4 розділу |
|III Положення про порядок складання та розкриття інформації |
|компанією з управління активами про результати діяльності та |
|розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного |
|інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), |
|затвердженого рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216, |
|зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за |
|N 697/6985 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50). |
------------------------------------------------------------------
Повідомлення додатково оприлюднено на сторінці __________________
(адреса сторінки)
в мережі Інтернет _________________.
(за наявності)
Підтверджую достовірність інформації, оприлюдненої в
загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок
цінних паперів та поданої до Комісії.
_______________ _____________ _________________________________
(посада) (підпис) (прізвище та ініціали керівника)
М.П.*
_______________
* Для способу подання інформації, передбаченого підпунктом 7.1 пункту 7 розділу II зазначеного Положення.
( Положення доповнено Додатком 9 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1403 від 04.10.2011; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 999 від 19.07.2012 )
Додаток 10
до Положення про порядок
складання та розкриття
інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
та розрахунок вартості
чистих активів інститутів
спільного інвестування
(пайових та корпоративних
інвестиційних фондів)
Найменування Компанії ___________________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії _________________________
НЕРЕГУЛЯРНА ІНФОРМАЦІЯ
про рішення Комісії про припинення КІФ шляхом ліквідації
Найменування КІФ ________________________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ ______________________________
Реєстраційний код за ЄДРІСІ КІФ _________________________________
------------------------------------------------------------------
| Дата | Дата рішення | Номер рішення |Дата отримання |
| оприлюднення в | Комісії | Комісії | рішення КІФ |
| стрічці новин | | | |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----------------+---------------+---------------+---------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в |
|стрічці новин |
|----------------------------------------------------------------|
|Інформація наводиться у довільній формі з обов'язковим |
|розкриттям питань, визначених підпунктом 4.3.3 пункту 4 розділу |
|III Положення про порядок складання та розкриття інформації |
|компанією з управління активами про результати діяльності та |
|розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного |
|інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), |
|затвердженого рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216, |
|зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за |
|N 697/6985 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50). |
------------------------------------------------------------------
Повідомлення додатково оприлюднено на сторінці __________________
(адреса сторінки)
в мережі Інтернет _________________.
(за наявності)
Підтверджую достовірність інформації, оприлюдненої в
загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок
цінних паперів та поданої до Комісії.
_______________ _____________ _________________________________
(посада) (підпис) (прізвище та ініціали керівника)
М.П.*
_______________
* Для способу подання інформації, передбаченого підпунктом 7.1 пункту 7 розділу II зазначеного Положення.
( Положення доповнено Додатком 10 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1403 від 04.10.2011; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 999 від 19.07.2012 )
Додаток 11
до Положення про порядок
складання та розкриття
інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
та розрахунок вартості
чистих активів інститутів
спільного інвестування
(пайових та корпоративних
інвестиційних фондів)
ПОВІДОМЛЕННЯ
про виникнення нерегулярної інформації про КІФ (для оприлюднення у стрічці новин)
Найменування Компанії ___________________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії _________________________
Місцезнаходження Компанії _______________________________________
Міжміський код, телефон та факс Компанії ________________________
Електронна поштова адреса Компанії ______________________________
1. Загальні відомості
1.1. Найменування КІФ.
1.2. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ.
1.3. Реєстраційний код за ЄДРІСІ КІФ.
1.4. Адреса сторінки в мережі Інтернет, яка додатково
використовується КУА для розкриття інформації про КІФ (за
наявності).
1.5. Вид нерегулярної інформації*.
2. Текст повідомлення
Інформація наводиться у довільній формі з обов'язковим
розкриттям інформації (відповідно до виду нерегулярної інформації,
визначеної пунктом 4 розділу III Положення про порядок складання
та розкриття інформації компанією з управління активами про
результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів
інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних
інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від
01.08.2002 N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
21.08.2002 за N 697/6985 (у редакції рішення Комісії від
19.01.2010 N 50).
3. Підпис
3.1. Особа, зазначена нижче, підтверджує достовірність
інформації, що міститься у повідомленні, та визнає, що вона несе
відповідальність згідно із законодавством.
3.2. Найменування посади _____________ ______________________
(підпис) (ініціали та прізвище)
______________________
(дата)
_______________
* Відповідно до пункту 5 розділу II зазначеного Положення.
( Положення доповнено Додатком 11 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1403 від 04.10.2011 )( Виправлення внесені згідно з додатковою інформацією "Офіційного вісника України" N 39, 2002 р. )
