| |Республіки Крим,| | | | | | | | | | |
| |місцевими | | | | | | | | | | |
| |радами (по | | | | | | | | | | |
| |кожному | | | | | | | | | | |
| |емітенту) | | | | | | | | | | |
|---+----------------+-------------------+-------------------+----------+---------+----------+----------+--------+----------+----------+--------------|
| |Акції | | | | | | | | | | |
| |українських | | | | | | | | | | |
| |емітентів (по | | | | | | | | | | |
| |кожному | | | | | | | | | | |
| |емітенту) | | | | | | | | | | |
|---+----------------+-------------------+-------------------+----------+---------+----------+----------+--------+----------+----------+--------------|
| |Облігації | | | | | | | | | | |
| |українських | | | | | | | | | | |
| |емітентів (по | | | | | | | | | | |
| |кожному | | | | | | | | | | |
| |емітенту) | | | | | | | | | | |
|---+----------------+-------------------+-------------------+----------+---------+----------+----------+--------+----------+----------+--------------|
| |Цінні папери, | | | | | | | | | | |
| |погашення та | | | | | | | | | | |
| |отримання доходу| | | | | | | | | | |
| |за якими | | | | | | | | | | |
| |гарантовано | | | | | | | | | | |
| |урядами | | | | | | | | | | |
| |іноземних держав| | | | | | | | | | |
| |(по кожному | | | | | | | | | | |
| |емітенту) | | | | | | | | | | |
|---+----------------+-------------------+-------------------+----------+---------+----------+----------+--------+----------+----------+--------------|
| |Акції іноземних | | | | | | | | | | |
| |емітентів (по | | | | | | | | | | |
| |кожному | | | | | | | | | | |
| |емітенту) | | | | | | | | | | |
|---+----------------+-------------------+-------------------+----------+---------+----------+----------+--------+----------+----------+--------------|
| |Облігації | | | | | | | | | | |
| |іноземних | | | | | | | | | | |
| |емітентів (по | | | | | | | | | | |
| |кожному | | | | | | | | | | |
| |емітенту) | | | | | | | | | | |
|---+----------------+-------------------+-------------------+----------+---------+----------+----------+--------+----------+----------+--------------|
| |Іпотечні цінні | | | | | | | | | | |
| |папери (по | | | | | | | | | | |
| |кожному | | | | | | | | | | |
| |емітенту) | | | | | | | | | | |
|---+----------------+-------------------+-------------------+----------+---------+----------+----------+--------+----------+----------+--------------|
| |Ощадні | | | | | | | | | | |
| |(депозитні) | | | | | | | | | | |
| |сертифікати (по | | | | | | | | | | |
| |кожному банку) | | | | | | | | | | |
|---+----------------+-------------------+-------------------+----------+---------+----------+----------+--------+----------+----------+--------------|
| |Векселі (по | | | | | | | | | | |
| |кожному | | | | | | | | | | |
| |векселедавцю) | | | | | | | | | | |
|---+----------------+-------------------+-------------------+----------+---------+----------+----------+--------+----------+----------+--------------|
| |Похідні цінні | | | | | | | | | | |
| |папери (по | | | | | | | | | | |
| |кожному | | | | | | | | | | |
| |емітенту) | | | | | | | | | | |
|---+----------------+-------------------+-------------------+----------+---------+----------+----------+--------+----------+----------+--------------|
| |Інші цінні | | | | | | | | | | |
| |папери (за | | | | | | | | | | |
| |кожним | | | | | | | | | | |
| |емітентом) | | | | | | | | | | |
|---+----------------+-------------------+-------------------+----------+---------+----------+----------+--------+----------+----------+--------------|
| |Разом інвестицій| Х | Х | Х | Х | Х | | | Х | Х | |
| |у т.ч.: | | | | | | | | | | |
|---+----------------+-------------------+-------------------+----------+---------+----------+----------+--------+----------+----------+--------------|
| |- коротко- | Х | Х | Х | Х | Х | | | Х | Х | |
| |строкових | | | | | | | | | | |
|---+----------------+-------------------+-------------------+----------+---------+----------+----------+--------+----------+----------+--------------|
| |- довгострокових| Х | Х | Х | Х | Х | | | Х | Х | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+---------------
_______________
*** Зазначається ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності.
2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
------------------------------------------------------------------
| N з/п |Найменування |Місцезнаходження| Балансова | Частка у |
| | об'єкта | об'єкта | вартість | загальній |
| | нерухомого | нерухомості | (грн) | балансовій |
| | майна | | | вартості |
| |(по кожному | | |активів (%) |
| | об'єкту | | | |
| | окремо) | | | |
|-------+-------------+----------------+------------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-------+-------------+----------------+------------+------------|
| | | | | |
|-------+-------------+----------------+------------+------------|
|Разом: | | | | |
------------------------------------------------------------------
3. Грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|N з/п |Вид рахунку| Сума грошових коштів |Наймену-| МФО |Дохід за депозит-| Термін зберігання | Частка у |
| | |------------------------| вання |банку|ним рахунком (%) | |загальній |
| | | у | в |назва | банку | |-----------------+---------------------|балансовій|
| | |гривнях|іноземній|валюти| | |вклади |вклади в | дата | дата | вартості |
| | | | валюті | | | | у |іноземній| початку |закінчення| активів |
| | | | | | | |гривнях| валюті |зберігання|зберігання| (%) |
|------+-----------+-------+---------+------+--------+-----+-------+---------+----------+----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|------+-----------+-------+---------+------+--------+-----+-------+---------+----------+----------+----------|
| 1 | Поточний | | | | | | | | | | |
| |(по кожному| | | | | | | | | | |
| | рахунку | | | | | | | | | | |
| | окремо) | | | | | | | | | | |
|------+-----------+-------+---------+------+--------+-----+-------+---------+----------+----------+----------|
| 2 |Депозитний | | | | | | | | | | |
| |(по кожному| | | | | | | | | | |
| | рахунку | | | | | | | | | | |
| | окремо) | | | | | | | | | | |
|------+-----------+-------+---------+------+--------+-----+-------+---------+----------+----------+----------|
|Разом:| Х | | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | |
|------+-----------+-------+---------+------+--------+-----+-------+---------+----------+----------+----------|
| | У тому | | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | |
| | числі | | | | | | | | | | |
| | кошти, на | | | | | | | | | | |
| | які | | | | | | | | | | |
| |поширюються| | | | | | | | | | |
| |вимоги щодо| | | | | | | | | | |
| | структури | | | | | | | | | | |
| | активів | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
4. Перелік інвестицій у банківські метали
---------------------------------------------------------------------------------
|N з/п |Назва| МФО | Вид | Кількість | Офіційний |Балансова| Частка у |
| |банку|банку|банківського|банківського| (обліковий) |вартість |загальній |
| | | | металу | металу | курс | (грн) |балансовій|
| | | | | (унція) |Національного| | вартості |
| | | | | |банку України| | активів |
| | | | | | на | | (%) |
| | | | | | банківський | | |
| | | | | | метал | | |
|------+-----+-----+------------+------------+-------------+---------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|------+-----+-----+------------+------------+-------------+---------+----------|
| | | | | | | | |
|------+-----+-----+------------+------------+-------------+---------+----------|
|Разом:| Х | Х | Х | Х | Х | | |
---------------------------------------------------------------------------------
5. Перелік інших інвестицій
------------------------------------------------------------------
| N з/п | Об'єкт |Балансова вартість|Частка у загальній|
| | інвестування | (грн) | балансовій |
| | (по кожному | | вартості активів |
| | об'єкту окремо) | | (%) |
|-------+------------------+------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-------+------------------+------------------+------------------|
| | | | |
|-------+------------------+------------------+------------------|
|Разом: |Х | | |
------------------------------------------------------------------
6. Дебіторська заборгованість
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|N з/п | Дебіторська заборгованість | Дата | Планова дата | Чиста |Первісна| Резерв | Частка у | Підстави | Предмет (згідно зі складом активів, визначених пунктом |
| | | виникнення | погашення |реалізаційна|вартість|сумнівних|загальній | виникнення | 1 розділу II Положення про склад та структуру активів |
| |------------------------------------| дебіторської | дебіторської | вартість | (грн) | боргів |балансовій| дебіторської | інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням |
| |іденти- |найменування| предмет |заборгованості|заборгованості| (грн) | | (грн) |вартості |заборгованості|Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від |
| |фікацій-| дебітора |заборгованості| | | | | |активів | (назва |11 січня 2002 року N 12 (у редакції рішення |
| | ний | | | | | | | | (%) | договору, |Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від |
| | код за | | | | | | | | | угоди тощо) |в 3 вересня 2009 року N 987) (із змінами), зареєстрованого|
| | ЄДРПОУ | | | | | | | | | | Міністерстві юстиції України 6 лютого 2002 року |
| |дебітора| | | | | | | | | | за N 108/6396) розмір забезпечення (у разі наявності) |
|------+--------+------------+--------------+--------------+--------------+------------+--------+---------+----------+--------------+----------------------------------------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|------+--------+------------+--------------+--------------+--------------+------------+--------+---------+----------+--------------+----------------------------------------------------------|
| | | | | | | | | | | | |
|Разом:| | | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник компанії
з управління активами _____________ ______________________
(підпис) (П.І.Б.)
М.П.
Головний бухгалтер
компанії з управління
активами _____________ ______________________
(підпис) (П.І.Б.)
М.П.
Керівник зберігача _____________ ______________________
(підпис) (П.І.Б.)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1441 від 16.12.2008; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 906 від 12.07.2011, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1102 від 20.06.2013 )