Щодо звітування торговцями цінними паперами про укладені ними угоди з купівлі-продажу цінних паперів перед фондовими біржами

При перевірках діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж відмічено те, що не всі біржі використовують свої повноваження щодо контролю за діяльністю торговців цінними паперами, в тому числі щодо контролю вимог ст. 29 Закону України "Про цінні папери та фондову біржу". У з'вязку з цим, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Фондовим біржам до 1 жовтня прийняти та в установленому порядку погодити з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку правила подання біржі торговцем цінними паперами, інформації про всі укладені ним угоди з цінними паперами.

Встановити, що за угодами, які укладаються з 1 січня 1999 року, торгівці цінними паперами - члени фондових бірж щоквартально звітують перед однією обраною фондовою біржею. Торгівці цінними паперами, які не є членами фондових бірж, звітують перед обраною фондовою біржею або саморегулівною організацією в разі делегування їй таких повноважень Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Біржі звітують перед Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку в двотижневий термін після закінчення звітного періоду.

Для звітування фондові біржі користуються Положенням про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торгово-інформаційних систем, затвердженим рішенням Комісії від 11.11.97 р. N 57.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку може делегувати саморегулівним організаціям, які володіють електронною торговельно-інформаційною мережею, але не мають статусу фондової біржі, повноваження щодо прийняття від торгівців цінними паперами, які не є членами фондових бірж, інформації про всі укладені ними угоди з цінними паперами при виконанні саморегулівною організацією наступних умов, зокрема:

- достатності людських, фінансових та технічних ресурсів для здійснення вищезазначених заходів;

- наявності погоджених Комісією правил подання саморегулівній організації торговцем цінними паперами інформації про всі укладені ним угоди з цінними паперами;

- звітування саморегулівної організації перед Комісією в двотижневий термін після закінчення звітного періоду згідно з Положенням про порядок подання електронної форми звітності для бірж та ПФТС, затвердженим рішенням Комісії N 57 від 11.11.97 "Про затвердження Положення про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торговельно-інформаційних систем.

2. Керівнику Прес-центру Шевкіній Л.В. забезпечити опублікування пункту 1 цього рішення в установленому порядку.

3. Управлінню регулювання діяльності організаторів торгівлі цінними паперами та СРО (Пугач Н.І.) разом з Юридичним управлінням забезпечити реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

4. Контроль за виконанням рішення покласти на Члена Комісії Волкова М.Ф.