ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 100 від 31.07.98 м.Київ | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 15 вересня 1998 р. за N 573/3013 |
Щодо звітування торговцями цінними паперами про укладені ними угоди з купівлі-продажу цінних паперів перед фондовими біржами
( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 203 від 25.12.98 )
При перевірках діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж відмічено те, що не всі біржі використовують свої повноваження щодо контролю за діяльністю торговців цінними паперами, в тому числі щодо контролю вимог ст.29 Закону України "Про цінні папери та фондову біржу". У з'вязку з цим, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Фондовим біржам до 1 жовтня прийняти та в установленому порядку погодити з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку правила подання біржі торговцем цінними паперами, інформації про всі укладені ним угоди з цінними паперами.
Встановити, що за угодами, які укладаються з 1 січня 1999 року, торгівці цінними паперами - члени фондових бірж щоквартально звітують перед однією обраною фондовою біржею. Торгівці цінними паперами, які не є членами фондових бірж, звітують перед обраною фондовою біржею або саморегулівною організацією в разі делегування їй таких повноважень Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
( Абзац другий пункту 1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 203 від 25.12.98 )
Біржі звітують перед Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку в двотижневий термін після закінчення звітного періоду.
Для звітування фондові біржі користуються Положенням про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торгово-інформаційних систем, затвердженим рішенням Комісії від 11.11.97 р. N 57.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку може делегувати саморегулівним організаціям, які володіють електронною торговельно-інформаційною мережею, але не мають статусу фондової біржі, повноваження щодо прийняття від торгівців цінними паперами, які не є членами фондових бірж, інформації про всі укладені ними угоди з цінними паперами при виконанні саморегулівною організацією наступних умов, зокрема:
- достатності людських, фінансових та технічних ресурсів для здійснення вищезазначених заходів;
- наявності погоджених Комісією правил подання саморегулівній організації торговцем цінними паперами інформації про всі укладені ним угоди з цінними паперами;
- звітування саморегулівної організації перед Комісією в двотижневий термін після закінчення звітного періоду згідно з Положенням про порядок подання електронної форми звітності для бірж та ПФТС, затвердженим рішенням Комісії N 57 від 11.11.97 "Про затвердження Положення про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торговельно-інформаційних систем.
( Пункт 1 доповнено абзацом згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 203 від 25.12.98 )
2. Керівнику Прес-центру Шевкіній Л.В. забезпечити опублікування пункту 1 цього рішення в установленому порядку.
3. Управлінню регулювання діяльності організаторів торгівлі цінними паперами та СРО (Пугач Н.І.) разом з Юридичним управлінням забезпечити реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
4. Контроль за виконанням рішення покласти на Члена Комісії Волкова М.Ф.
Голова Комісії | О.Мозговий |
Протокол засідання Комісії від 14 липня 1998 р. N 37 |