Про затвердження Положення про порядок ведення банками реєстраційної кодифікації відокремлених підрозділів і банкоматів

Відповідно до статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність" та з метою забезпечення формування операційної та звітної інформації банку як на консолідованій основі, так і в розрізі кожного підрозділу Правління Національного банку України

1. Затвердити Положення про порядок ведення банками реєстраційної кодифікації відокремлених підрозділів і банкоматів (додається).

2. Департаменту інформатизації (А.С.Савченко) до 01.10.2002 внести відповідні зміни до програмного забезпечення з метою здійснення доступу Національного банку України, територіальних управлінь Національного банку України до відповідної звітної інформації банків у розрізі їх структурних підрозділів за індивідуально встановленими внутрішньобанківськими реєстраційними кодами і за територіальною ознакою.

3. Зобов'язати банки розробити відповідно до Положення про порядок ведення банками реєстраційної кодифікації відокремлених підрозділів і банкоматів систему реєстраційної кодифікації відокремлених підрозділів і банкоматів, надати їм внутрішньобанківські реєстраційні коди та забезпечити формування і подання звітності в розрізі структурних підрозділів банку, починаючи з 01.01.2003.

4. Генеральному департаменту банківського нагляду (О.І.Кірєєв) довести цю постанову до відома і використання в роботі самостійних структурних підрозділів Національного банку України, територіальних управлінь Національного банку України, а також банків.

5. Ця постанова набирає чинності через десять днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В.Л.Кротюка, Генеральний департамент банківського нагляду (О.І.Кірєєв), Операційне управління (В.Д.Щуцький) та начальників територіальних управлінь Національного банку України.

Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про Національний банк України", "Про банки і банківську діяльність", "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні" та визначає порядок ведення банками реєстраційної кодифікації відокремлених підрозділів, пунктів обміну іноземної валюти (далі - обмінні пункти) і банкоматів (банкомата та/або банкоматів банку, які розміщуються на території одного регіону) та порядок ведення філіями іноземних банків реєстраційної кодифікації банкоматів і обмінних пунктів.

1. Це Положення розроблено з метою забезпечення формування операційної та звітної інформації банку як на консолідованій основі, так і в розрізі кожного відокремленого підрозділу за індивідуально встановленим внутрішньобанківським реєстраційним кодом і за територіальною ознакою.

2. Банки зобов'язані розробити внутрішню систему реєстраційної кодифікації всіх відокремлених підрозділів обмінних пунктів, банкоматів відповідно до цього Положення та формувати операційну та звітну інформацію із зазначенням внутрішньобанківського реєстраційного коду відокремленого підрозділу обмінного пункту, банкомата.

Філії іноземних банків зобов'язані розробити внутрішню систему реєстраційної кодифікації банкоматів, обмінних пунктів відповідно до цього Положення та формувати операційну та звітну інформацію із зазначенням внутрішньобанківського реєстраційного коду банкомата, обмінного пункту.

3. У разі відкриття відокремленого підрозділу його внутрішньобанківський реєстраційний код повідомляється Національному банку України чи територіальному управлінню Національного банку України за місцезнаходженням банку/відокремленого підрозділу.

4. Запровадження системи кодифікації відокремлених підрозділів обмінних пунктів, банкоматів банку має забезпечити доступ:

Національного банку України - до звітної інформації банку в цілому та в розрізі його філій, відділень, власних обмінних пунктів, банкоматів як на території України, так і за її межами, а також має забезпечити групування інформації за територіальною ознакою;

територіального управління Національного банку України за місцезнаходженням головного банку - до звітної інформації банку в цілому, а також у розрізі його відокремлених підрозділів обмінних пунктів, банкоматів, у тому числі за територіальною ознакою;

територіального управління Національного банку України за місцезнаходженням філії, відділення, обмінного пункту, банкомату - до інформації філії, відділення за територіальною ознакою.

Національного банку України та територіального управління Національного банку України за місцезнаходженням філії іноземного банку - до звітної інформації філії іноземного банку в цілому, а також у розрізі її банкоматів, обмінних пунктів за територіальною ознакою.

5. Система кодифікації відокремлених підрозділів, обмінних пунктів, банкоматів ведеться у вигляді числового ряду (двадцять символів):

де: сегмент 1 - NKB - цифровий код банку - юридичної особи або філії іноземного банку (відповідає значенню поля PRKB довідника банків України);

сегмент 2 - KOB - цифровий код області за місцезнаходженням банку або філії іноземного банку (відповідає значенню поля KO довідника банків України);

сегмент 3 - KK - цифровий код країни за класифікатором держав світу (відповідає значенню поля K040 довідника банків України);

сегмент 4 - TP - тип відокремленого підрозділу, банкомата:

0 - банк (головний банк) або філія іноземного банку;

1 - філія, відкрита на території України;

2 - відділення;

3 - представництво, відкрите на території України;

4 - обмінний пункт;

5 - філія, відкрита за межами України;

6 - представництво, відкрите за межами України;

7 - банкомат;

сегмент 5 - KOF - цифровий код області за місцезнаходженням філії (відповідає значенню поля KU довідника банків України);

сегмент 6 - NF - номер філії:

при значенні сегмента TP = 1 номер відповідає значенню поля KB довідника банків України;

при значенні сегмента TP = 5 номер заповнюється за погодженням з Національним банком України;

сегмент 7 - KOP - цифровий код області за місцезнаходженням відокремленого підрозділу, банкомата, що відповідає сегменту TP = 2, або 3, або 4, або 7 (відповідно до довідника облуправлінь Національного банку України):

00 при значенні сегмента TP = 0, або 1, або 5, або 6;

цифровий код області за місцезнаходженням відділення при значенні сегмента TP = 2;

цифровий код області за місцезнаходженням представництва при значенні сегмента TP = 3 - представництво, відкрите на території України (сегмент KK = 804);

цифровий код області за місцезнаходженням обмінного пункту при значенні сегмента TP = 4. Якщо обмінний пункт відкрито філією, то значення KOP відповідає значенню сегмента KOF;

цифровий код області за місцезнаходженням банкомата при значенні сегмента TP = 7;

сегмент 8 - NP - номер відокремленого підрозділу банку, банкомата:

0000 при значенні сегмента TP = 0, або 1, або 5;

0000 при значенні сегмента TP = 7, якщо це банкомати, які розміщені на території однієї області (група банкоматів);

номер банкомата при значенні сегмента TP = 7, якщо це один банкомат, розміщений на території області;

номер відділення при значенні сегмента TP = 2 заповнюється за погодженням з Національним банком України;

номер представництва при значенні сегмента TP = 3 або 6;

номер обмінного пункту при значенні сегмента TP = 4".

6. У разі припинення філії, представництва, відділення, закриття обмінного пункту, банкомата внутрішньобанківський реєстраційний код, що належав припиненому відокремленому підрозділу, закритому обмінному пункту, банкомату, не може бути присвоєний іншому відокремленому підрозділу, обмінному пункту, банкомату, крім випадків зміни банком внутрішньої системи реєстраційної кодифікації.

1. Код головного банку

де:

NKB - цифровий код банку - юридичної особи - три знаки;

KOB - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

KK - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

TP - нульове значення;

KOF - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

NF - номер банку (відповідає значенню поля KB довідника банків України) - три знаки;

KOP - нульове значення;

NP - нульове значення.

2. Кодифікація філії:

2.1) відкритої на території України:

де:

NKB - цифровий код банку - три знаки;

KOB - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

KK - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

TP - тип підрозділу (філія, відкрита на території України) - один знак;

KOF - цифровий код регіону за місцезнаходженням філії - два знаки;

NF - номер філії - три знаки;

KOP - нульове значення;

NP - нульове значення;

2.2) відкритої на території іншої держави:

де:

NKB - цифровий код банку - три знаки;

KOB - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

KK - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

TP - тип підрозділу (філія, відкрита за межами України) - один знак;

KOF - нульове значення;

NF - номер філії - три знаки;

KOP - нульове значення;

NP - нульове значення.

3. Кодифікація відділень, операції яких відображаються на балансі банку:

де:

NKB - цифровий код банку - три знаки;

KOB - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

KK - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

TP - тип підрозділу (відділення) - один знак;

KOF - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

NF - номер банку (відповідає значенню поля KВ довідника банків України) - три знаки;

KOP - цифровий код регіону за місцезнаходженням відділення - два знаки;

NP - номер відділення - чотири знаки.

4. Кодифікація відділень, операції яких відображаються на балансі філії:

де:

NKB - цифровий код банку - три знаки;

KOB - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

KK - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

TP - тип підрозділу (відділення) - один знак;

KOF - цифровий код регіону за місцезнаходженням філії, на балансі якої відображаються операції відділення, - два знаки;

NF - номер філії, на балансі якої відображаються операції відділення, - три знаки;

KOP - цифровий код регіону за місцезнаходженням відділення - два знаки;

NP - номер відділення - чотири знаки.

5. Кодифікація обмінних пунктів, відкритих головним банком:

де:

NKB - цифровий код банку - юридичної особи - три знаки;

KOB - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

KK - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

TP - тип підрозділу (обмінний пункт) - один знак;

KOF - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

NF - номер банку (відповідає значенню поля KB довідника банків України) - три знаки;

KOP - цифровий код регіону за місцезнаходженням обмінного пункту - два знаки;

NP - номер обмінного пункту - чотири знаки.

6. Кодифікація обмінних пунктів, відкритих філією:

де:

NKB - цифровий код банку - три знаки;

KOB - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

KK - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

TP - тип підрозділу (обмінний пункт) - один знак;

KOF - цифровий код регіону за місцезнаходженням філії - два знаки;

NF - номер філії - три знаки;

KOP - цифровий код регіону за місцезнаходженням обмінного пункту - два знаки;

NP - номер обмінного пункту - чотири знаки.

7. Кодифікація представництв:

7.1) відкритого на території України:

де:

NKB - цифровий код банку - юридичної особи - три знаки;

KOB - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

KK - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

TP - тип підрозділу (представництво, відкрите на території України) - один знак;

KOF - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

NF - номер банку (відповідає значенню поля KB довідника банків України) - три знаки;

KOP - цифровий код регіону за місцезнаходженням представництва - два знаки;

NP - номер представництва - чотири знаки;

7.2) відкритого на території іншої держави:

де:

NKB - цифровий код банку - юридичної особи - три знаки;

KOB - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

KK - цифровий код країни (за місцезнаходженням представництва) за класифікатором держав світу - три знаки;

TP - тип підрозділу (представництво, відкрите за межами України) - один знак;

KOF - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

NF - номер банку (відповідає значенню поля KB довідника банків України) - три знаки;

KOP - нульове значення;

NP - номер представництва - чотири знаки.

8. Кодифікація банкоматів, установлених головним банком:

де: NKB - цифровий код банку - юридичної особи - три знаки;

KOB - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

KK - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

TP - банкомат - один знак;

KOF - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

NF - номер банку (відповідає значенню поля KB довідника банків України) - три знаки;

KOP - цифровий код регіону за місцезнаходженням банкомата - два знаки;

NP - номер банкомата - знак "0000" (або чотири знаки).

9. Кодифікація банкоматів, установлених філією:

де: NKB - цифровий код банку - три знаки;

KOB - цифровий код регіону за місцезнаходженням банку - два знаки;

KK - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

TP - банкомат - один знак;

KOF - цифровий код регіону за місцезнаходженням філії - два знаки;

NF - номер філії - три знаки;

KOP - цифровий код регіону за місцезнаходженням банкомата - два знаки;

NP - номер банкомата - знак "0000" (або чотири знаки).

10. Кодифікація філії іноземного банку:

де: NKB - цифровий код філії іноземного банку - три знаки;

KOB - цифровий код області за місцезнаходженням філії іноземного банку - два знаки;

KK - цифровий код країни іноземного банку за класифікатором держав світу - три знаки;

TP - філія іноземного банку - один знак;

KOF - цифровий код області за місцезнаходженням філії - два знаки;

NF - номер філії іноземного банку (відповідає значенню поля KB довідника банків України) - три знаки;

KOP - нульове значення;

NP - нульове значення.

11. Кодифікація банкоматів, установлених філією іноземного банку:

де: NKB - цифровий код філії іноземного банку - три знаки;

KOB - цифровий код області за місцезнаходженням філії іноземного банку - два знаки;

KK - цифровий код країни іноземного банку за класифікатором держав світу - три знаки;

TP - банкомат - один знак;

KOF - цифровий код області за місцезнаходженням філії іноземного банку - два знаки;

NF - номер філії іноземного банку (відповідає значенню поля KB довідника банків України) - три знаки;

KOP - цифровий код області за місцезнаходженням банкомата - два знаки;

NP - номер банкомата - знак "0000" (або чотири знаки).

12. Кодифікація обмінних пунктів, відкритих філією іноземного банку:

де: NKB - цифровий код філії іноземного банку - три знаки;

KOB - цифровий код області за місцезнаходженням філії іноземного банку - два знаки;

KK - цифровий код країни за класифікатором держав світу - три знаки;

TP - тип підрозділу (обмінний пункт) - один знак;

KOF - цифровий код області за місцезнаходженням філії іноземного банку - два знаки;

NF - номер філії іноземного банку (відповідає значенню поля KB довідника банків України) - три знаки;

KOP - цифровий код області за місцезнаходженням обмінного пункту - два знаки;

NP - номер обмінного пункту - чотири знаки.