Про затвердження Порядку прийняття Державним комітетом фінансового моніторингу України рішення про подальше зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, повязаних із здійсненням терористичної діяльності

З метою реалізації статті 12-1 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" щодо зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності,

1. Затвердити Порядок прийняття Державним комітетом фінансового моніторингу України рішення про подальше зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, що додається.

2. Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу (Подкоритов А.С.) разом з Юридичним управлінням (Міняйло С.О.) забезпечити подання цього наказу до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Кірсанова В.М.

1. Цей Порядок розроблено з метою реалізації статті 12-1 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

2. Цим Порядком визначено процедуру прийняття Державним комітетом фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) рішення щодо подальшого зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності.

3. У разі надходження до Держфінмоніторингу України від суб'єкта первинного фінансового моніторингу інформації про фінансову операцію, учасником або вигодоодержувачем за якою є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності (далі - фінансова операція), з повідомленням про її зупинення на строк до двох робочих днів, вказана інформація невідкладно обробляється та аналізується Держфінмоніторингом України.

4. За результатами аналізу інформації про фінансову операцію невідкладно готуються та подаються на розгляд експертної комісії Держфінмоніторингу України по розгляду узагальнених матеріалів, що підготовлені до передачі правоохоронним органам (далі - експертна комісія) відповідні матеріали для прийняття рішення щодо подальшого зупинення такої операції на строк до п'яти робочих днів.

5. Експертна комісія невідкладно розглядає матеріали та приймає рішення щодо доцільності подальшого зупинення проведення фінансової операції.

6. У разі прийняття експертною комісією рішення про подальше зупинення проведення фінансової операції Держфінмоніторинг України в той же день готує відповідне рішення встановленої форми (додаток 1) та направляє його копію разом з узагальненими матеріалами до відповідних правоохоронних органів.

7. У разі, якщо експертною комісією прийнято рішення щодо недоцільності подальшого зупинення проведення фінансової операції, Держфінмоніторинг України невідкладно готує відповідне рішення встановленої форми (додаток 2) та направляє його суб'єкту первинного фінансового моніторингу.

8. Рішення Держфінмоніторингу України про подальше зупинення проведення фінансової операції та рішення щодо недоцільності подальшого зупинення проведення фінансової операції підписуються Головою Держфінмоніторингу України або його заступником.

9. Держфінмоніторинг України інформує про прийняте ним рішення банк (філію), який надіслав інформацію про фінансову операцію, шляхом формування та надсилання відповідного файла-рішення, у порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку України.

Суб'єкту первинного фінансового моніторингу - небанківській фінансовій установі, якою запроваджено надання інформації в електронному вигляді до Держфінмоніторингу України, файл-рішення невідкладно формується та надсилається Держфінмоніторингом України в електронному вигляді засобами електронної пошти в мережі Інтернет. Після отримання файла-рішення суб'єкт первинного фінансового моніторингу - небанківська фінансова установа направляє Держфінмоніторингу файл-квитанцію. Склад реквізитів, структура та опис файлів додається (додаток 3).

Суб'єкту первинного фінансового моніторингу - небанківській фінансовій установі, якою не запроваджено надання інформації в електронному вигляді до Держфінмоніторингу України, рішення про подальше зупинення фінансової операції або повідомлення про прийняття рішення щодо недоцільності подальшого зупинення фінансової операції надсилається в паперовому вигляді поштою з повідомленням про вручення та може доводитись до відома суб'єкта первинного фінансового моніторингу за допомогою факсимільного або кур'єрського, або фельд'єгерського, або спеціального зв'язку.

10. У разі надходження від суб'єкта первинного фінансового моніторингу до Держфінмоніторингу України повідомлення про зупинення фінансової операції після закінчення дводенного строку, установленого частиною першою статті 12-1 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", експертна комісія не приймає рішення про подальше зупинення проведення такої фінансової операції. При цьому експертна комісія може прийняти рішення про направлення узагальнених матеріалів до правоохоронних органів за наявності достатніх підстав віднесення цієї фінансової операції до такої, що може бути пов'язана, має відношення або призначена для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій.

1.1. Інформаційний обмін між суб'єктами первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ) та спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу (далі - ДКФМУ) щодо доведення рішення Держфінмоніторингу України про подальше зупинення проведення фінансової операції та рішення щодо недоцільності подальшого зупинення проведення фінансової операції (далі - Рішення) здійснюється засобами електронної пошти з використанням файлів визначеної структури формату XML.

1.2. У системі інформаційного обміну між ДКФМУ та СПФМ щодо доведення рішення Держфінмоніторингу України про подальше зупинення проведення фінансової операції та рішення щодо недоцільності подальшого зупинення проведення фінансової операції використовуються такі основні типи файлів інформаційного обміну:

файл-рішення - електронний документ (набір даних) визначеної структури, що формується ДКФМУ та надсилається СПФМ і містить інформацію про Рішення;

файл-квитанція - електронний документ (набір даних) визначеної структури, який надсилається СПФМ до ДКФМУ і свідчить про результати оброблення файлу-рішення.

1.3. Інформаційний обмін між ДКФМУ та СПФМ здійснюється за допомогою транспортних файлів (далі - ТФ) - електронних документів, що містять інформацію, зазначену в пункті 1.2, підписані цифровим підписом відправника та зашифровані на адресу отримувача.

1.4. Транспортні файли мають формуватись програмними комплексами ДКФМУ та СПФМ із використанням комплексу засобів захисту (далі - КЗЗ), які в установленому законодавством порядку допущені до експлуатації для передання конфіденційної інформації.

1.5. Типи транспортних файлів кодуються однією латинською літерою згідно з таблицею:

1.6. Для СПФМ - небанківських установ правила формування найменувань файлів повинні відповідати розділу 3 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1305/9904.

Ім'я файла-квитанції формується з імені транспортного файла, що квитується, шляхом заміни символу "типу файла" на відповідний тип квитанції (M->W).

1.7. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення цього першим рядком інформаційного повідомлення має бути XML директива:

<?xml version = "1.0" encoding = "UTF-8"?>.

При кодуванні значень інформаційних елементів повинні використовуватися символи кодової сторінки Windows-1251.

1.8. Файл-рішення та файл-квитанція повинні формуватися з використанням мови розмітки документів XML та відповідати формалізованому опису (DTD), визначеному Держфінмоніторингом України. Для зазначення цього другим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML директива:

де file_dtd є ім'я файла з формалізованим описом (DTD):

для файла-рішення - tr_ri10.dtd,

для файла-квитанції - tr_ri_kvi10.dtd.

1.9. Доставка (приймання/передавання) ТФ.

Для СПФМ - небанківських установ доставка ТФ здійснюється згідно розділу 6 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1305/9904.

1.10. Порядок накладання/перевіряння ЕЦП.

Для СПФМ - небанківських установ вимоги накладання/перевіряння електронного цифрового підпису повинні відповідати розділу 7 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1305/9904.

ТФ містить дві частини - заголовок ТФ (який використовується КЗЗ) та інформаційну частину ТФ.

2.1. Опис складу реквізитів та структура транспортного файла-рішення (файл M) для обміну з СПФМ - небанківськими установами.

2.2. Опис складу реквізитів та структура транспортного файла-квитанції про результати обробки файла-рішення (файл W) для обміну з СПФМ - небанківськими установами.