| 21 | OPR_TERROR | Ознака того, що фінансова операція може мати відношення до фінансування терористичної діяльності | N(1) | + | У файлі-повідомленні про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, ознака набуває значення 1. У файлі-повідомленні про фінансові операції, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, ознака набуває значень: 3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовані міжнародні санкції; 2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності |
| 22 | OPR_OBL_KOD | Код області здійснення операції | N(2) | + | Зазначається код згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу |
| 23 | COMMENT | Коментар до фінансової операції | C(4000) | ||
| Відомості про пов'язану фінансову операцію (пов'язані фінансові операції) (підструктура POV_OPR структури OPERACIA). Якщо пов'язаних операцій кілька, підструктура POV_OPR повторюється | |||||
| 1 | OPR_ZV_N | Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | N(12) | + (у разі надання інформації про пов'язану фінансову операцію) | |
| 2 | OPR_ZV_D | Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | D(8) | ||
| 3 | COMMENT_ZV | Коментар до пов'язаної фінансової операції | C(4000) | ||
| Відомості про рішення, відповідно до якого надається інформація про фінансову операцію (підструктура FIL_RICH структури OPERACIA) | |||||
| 1 | RI_VID | Вид рішення | N(2) | + (у разі надання інформації про фінансову операцію відповідно до рішення/ доручення Спеціально уповноваженого органу) | Зазначається код виду рішення згідно з Довідником видів рішень (К_DFM16), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу |
| 2 | RI_NUMB | Номер рішення в системі обліку Спеціально уповноваженого органу | C (15) | ||
| 3 | RI_DATA | Дата рішення | D (8) | ||
| Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до екземпляра структури INF_STR (підструктура FIL_DOD структури OPERACIA). Якщо файлів-додатків кілька, підструктура FIL_DOD повторюється | |||||
| 1 | OPR_DOD | Ім'я файла-додатка | C(12) | + [у разі надання файла- додатка (файлів- додатків)] | Посилання на файл-додаток |
| 2 | TYPE_DOD | Формат даних у файлі- додатку | C(4) | Допустимі формати файлів- додатків (вкладень) затверджені наказом N 152 Спеціально уповноваженого органу | |
| Відомості про учасника фінансової операції (підструктура OSOBA структури INF_STR). Якщо здійснення ідентифікації клієнта відповідно до вимог законодавства (абзац перший статті 10 Закону України"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму") є неможливим, то реквізит "Ознака здійснення фінансової операції" (найменування тегу OPR_OZN) набуває значення 2 і реквізити цієї підструктури заповнюються за наявності інформації | |||||
| 1 | CL_TYPE | Тип участі у фінансовій операції | N(2) | + | Зазначається код згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (K_DFM08), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу |
| 2 | CL_STP | Тип учасника | N(1) | + (для учасника- клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта) | Зазначається код згідно з Довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM07), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу |
| 3 | CL_REZ | Ознака резидентності | C(1) | Набуває значень: 1 - резидент; 2 - нерезидент | |
| 4 | CL_ID | Ідентифікаційний код | C(12) | + | 1. Для юридичної особи - резидента зазначається код за ЄДРПОУ. 2. Для фізичної особи, фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності зазначається ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків). 3. Якщо ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків)/код за ЄДРПОУ не присвоєний, то зазначається 9 нулів. 4. Якщо ідентифікаційний номер платника податків (реєстраційний номер облікової картки платника податків) учасника- контрагента невідомий банку, то зазначається 5 дев'яток |
| 5 | CL_NM1 | Прізвище/найменування | C(254) | + | Для юридичної особи зазначається повне найменування; для фізичної особи зазначається прізвище |
| 6 | CL_NM2 | Ім'я/скорочене найменування | C(50) | Для юридичної особи зазначається скорочене найменування; для фізичної особи зазначається ім'я | |
| 7 | CL_NM3 | По батькові | C(30) | Зазначається для фізичної особи (за наявності) | |
| 8 | CL_DATE | Дата народження | D(8) | + (для учасника- клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта) | Зазначається для фізичної особи |
| 9 | DOC_OSN | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції | C(254) | + (для особи, яка діє від імені клієнта) | |
| Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію (підструктура DOC_REG структури OSOBA) | |||||
| 10 | DOC_NM | Номер свідоцтва | C(20) | + (для учасника- клієнта) | Зазначається для юридичної особи та фізичної особи - підприємця |
| 11 | DOC_OG | Повне найменування органу, що видав свідоцтво | C(254) | Зазначається для юридичної особи та фізичної особи - підприємця | |
| 12 | DOC_DT | Дата реєстрації | D(8) | Для юридичної особи - резидента зазначається дата реєстрації; для юридичної особи - нерезидента зазначається дата видачі свідоцтва про акредитацію (за наявності) або дата заснування за місцем реєстрації; для фізичної особи - підприємця зазначається дата реєстрації | |
| Місцезнаходження або місце проживання учасника (підструктура ADR_U структури OSOBA) | |||||
| 13 | ADR_STR | Код країни реєстрації або громадянства | C(3) | + (для учасника- клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта) | Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією країн світу, затвердженою наказом N 527 Держстату України |
| 14 | ADR_OBL | Код області реєстрації або проживання | N(2) | Зазначається код згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу | |
| 15 | ADR | Місцезнаходження або місце проживання | C(254) | ||
| Місце тимчасового перебування учасника (підструктура ADR_P структури OSOBA) | |||||
| 16 | ADR_STR | Код країни тимчасового перебування | C(3) | + (для учасника- клієнта) | Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією країн світу, затвердженою наказом N 527 Держстату України |
| 17 | ADR_OBL | Код області тимчасового перебування | N(2) | Зазначається код згідно з Довідником кодів областей України (K_DFM11), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу | |
| 18 | ADR | Місце тимчасового перебування | C(254) | ||
| Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу (підструктура DOC_PASS структури OSOBA) | |||||
| 19 | DOC_TYP | Документ, що посвідчує фізичну особу | C(2) | + (для учасника- клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта) | Зазначається код згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу (K_DFM04), затвердженим наказом N 148 Спеціально уповноваженого органу |
| 20 | DOC_SR | Серія документа | C(7) | Під час заповнення використовуються великі літери | |
| 21 | DOC_NM | Номер документа | C(20) | ||
| 22 | DOC_DT | Дата видачі документа | D(8) | ||
| 23 | DOC_OG | Повне найменування органу, який видав документ | C(254) | ||
| Дані про банк/філію іноземного банку/відокремлений підрозділ банку, у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення цієї операції (підструктура BNK_U структури OSOBA) | |||||
| 24 | BNK_ACC | Номер рахунку учасника | C(32) | + (якщо фінансова операція здійснюється з використанням рахунку) | |
| 25 | BNK_NM | Найменування банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку | C(254) | ||
| 26 | BNK_ID | Код банку | C(12) | Для резидента зазначається код банку, для нерезидента зазначається SWIFT BIC (або Non-SWIFT BIC) код | |
| 27 | BNK_STR | Код країни розташування банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку | C(3) | Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією країн світу, затвердженою наказом N 527 Держстату України | |
| 28 | BNK_AD | Адреса банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку | C(254) | ||
| Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (підструктура BNK_KOR структури OSOBA) | |||||
| 29 | BNK_ACC | Номер рахунку | C(32) | ||
| 30 | BNK_NM | Найменування фінансової установи-кореспондента, у якій відкрито рахунок | C(254) | ||
| 31 | BNK_ID | Код фінансової установи- кореспондента | C(12) | Для банківської установи- резидента зазначається код банку, для банківської установи-нерезидента зазначається SWIFT BIC (або Non-SWIFT BIC) код | |
| 32 | BNK_STR | Код країни розташування фінансової установи- кореспондента | C(3) | Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією країн світу, затвердженою наказом N 527 Держстату України | |
| 33 | BNK_AD | Адреса фінансової установи-кореспондента | C(254) | ||
6. Перелік реквізитів файла-квитанції і файла-повідомлення про взяття (відмову від узяття) фінансової операції (фінансових операцій) на облік, правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD: <!DOCTYPE kvit SYSTEM "fin_mon1.dtd">
| N з/п | Ідентифікатор реквізиту (тегу/атрибута) | Зміст реквізиту | Тип (максимальна довжина) | Обов'язковість заповнення | Примітки |
| Загальні відомості про файл (головна структура KVIT) | |||||
| 1 | FILE_NAME | Ім'я файла | C(12) | + | |
| 2 | FILE_DATE | Дата створення файла | D(8) | + | |
| 3 | FILE_TIME | Час створення файла | T(4) | + | |
| 4 | FILE_OPER | Кількість екземплярів структури INF_ERR у файлі | N(6) | + | |
| 5 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
| 6 | FILE_SIGN | ЕЦП файла | B(128) | + | |
| Загальні відомості про початковий файл, на який надається файл-квитанція (структура FI_IN) | |||||
| 1 | FILE_NAME | Ім'я файла | C(12) | + | |
| 2 | FILE_DATE | Дата створення файла | D(8) | + | |
| 3 | FILE_TIME | Час створення файла | T(4) | + | |
| 4 | FILE_OPER | Кількість екземплярів структури INF_STR (INF_ZAP, INF_OTV, INF_DOD) у початковому файлі | N(6) | + | |
| 5 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
| 6 | FILE_SIGN | ЕЦП файла | B(128) | + | |
| 7 | FIIN_ERR | Код помилки за початковим файлом у цілому | C(4) | + | Зазначається код згідно з Довідником кодів помилок для електронного обміну з банками (K_DFM14), затвердженим наказом N 152 Спеціально уповноваженого органу |
| Відомості про помилки (структура INF_ERR) | |||||
| 1 | STR_ID | Черговий номер екземпляра структури INF_ERR у файлі | N(6) | ||
| 2 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | ||
| 3 | STR_SIGN | ЕЦП екземпляра структури INF_ERR | B(128) | ||
| 4 | OPER_ID | Номер помилкового екземпляра структури INF_STR (INF_ZAP, INF_OTV, INF_DOD) у початковому файлі | N(6) | ||
| 5 | CODE_ERR | Код помилки за екземпляром структури INF_STR (INF_ZAP, INF_OTV, INF_DOD) у початковому файлі | C(4) | Зазначається код згідно з Довідником кодів помилок для електронного обміну з банками (K_DFM14), затвердженим наказом N 152 Спеціально уповноваженого органу | |
| 6 | OPER_DESC | Коментар до помилки | C(1000) | ||
| Відомості про помилки в тегу/атрибуті (підструктура TAG_ERR структури INF_ERR) | |||||
| 1 | TAG_ID | Номер помилкового тегу/атрибута | N(6) | ||
| 2 | TAG_ERRC | Код помилки за тегом/атрибутом | C(4) | Зазначається код згідно з Довідником кодів помилок для електронного обміну з банками (K_DFM14), затвердженим наказом N 152 Спеціально уповноваженого органу | |
| 3 | TAG_ERR_N | Найменування помилкового тегу/атрибута | C(50) | ||
| 4 | TAG_ERR_D | Коментар до помилки | C(1000) | ||
7. Перелік реквізитів файла-запиту, правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD: <!DOCTYPE zap SYSTEM "fin_mon1.dtd">
8. Перелік реквізитів файла-відповіді, правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD: <!DOCTYPE otv SYSTEM "fin_mon1.dtd">
| N з/п | Ідентифікатор реквізиту (тегу/атрибута) | Зміст реквізиту | Тип (максимальна довжина) | Обов'язковість заповнення | Примітки |
| Загальні відомості про файл | відповідь (головна структура OTV) | ||||
| 1 | FILE_NAME | Ім'я файла | C(12) | + | |
| 2 | FILE_DATE | Дата створення файла | D(8) | + | |
| 3 | FILE_TIME | Час створення файла | T(4) | + | |
| 4 | FILE_OPER | Кількість екземплярів структури INF_OTV у файлі | N(6) | + | |
| 5 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
| 6 | FILE_SIGN | ЕЦП файла | B(128) | + | |
| Блок відповіді (структура INF_OTV) | |||||
| 1 | STR_ID | Черговий номер екземпляра структури INF_OTV у файлі | N(6) | + | |
| 2 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
| 3 | STR_SIGN | ЕЦП екземпляра структури INF_OTV | B(128) | + | |
| 4 | ZAP_TYPE | Вид запиту | N(2) | + | Зазначаються реквізити запиту, на який надається відповідь |
| 5 | ZAP_NMB | Номер запиту в системі обліку Спеціально уповноваженого органу | C(15) | + | |
| 6 | ZAP_DATE | Дата запиту | D(8) | + | |
| 7 | OTV_TXT | Текст відповіді | C(4000) | + | |
| Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до екземпляра структури INF_OTV (підструктура FIL_DOD структури INF_OTV). Якщо файлів-додатків кілька, підструктура повторюється | |||||
| 1 | OPR_DOD | Ім'я файла-додатка | C (12) | + [у разі надання файла-додатка (файлів- додатків)] | Посилання на файл-додаток |
| 2 | TYPE_DOD | Формат даних у файлі- додатку | C (4) | Допустимі формати файлів- додатків (вкладень) затверджені наказом N 152 Спеціально уповноваженого органу | |
9. Перелік реквізитів файла-додатка, правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD: <!DOCTYPE dod SYSTEM "fin_mon1.dtd">
| N з/п | Ідентифікатор реквізиту (тегу/атрибута) | Зміст реквізиту | Тип (максимальна довжина) | Обов'язковість заповнення | Примітки |
| Загальні відомості про файл | додаток (головна структура DOD) | ||||
| 1 | FILE_NAME | Ім'я файла | C(12) | + | |
| 2 | FILE_DATE | Дата створення файла | D(8) | + | |
| 3 | FILE_TIME | Час створення файла | H(4) | + | |
| 4 | FILE_OPER | Кількість екземплярів INF_DOD у файлі | N(6) | + | Значення дорівнює 1 |
| 5 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
| 6 | FILE_SIGN | ЕЦП файла | B(128) | + | |
| Блок даних (структура INF_DOD) | |||||
| 1 | TYPE_DOD | Формат даних у файлі- додатку | C(4) | + | Допустимі формати файлів- додатків (вкладень) затверджені наказом N 152 Спеціально уповноваженого органу |
| 2 | PR_NAME | Ім'я головного файла | C(12) | + | Зазначається ім'я файла, до якого безпосередньо надається файл-додаток, або в разі надання файла-додатка до відповіді на запит (рішення, звернення) зазначається ім'я відповідного файла, який містив цей запит (рішення, звернення) |
| 3 | PR_ID | Номер екземпляра структури головного файла | N(6) | + | Зазначається номер відповідного екземпляра структури в головному файлі, до якої належить файл- додаток |
| 4 | DOD_INFO | Дані | C(650 МБ | + | Бінарні дані кодуються за допомогою методу base64 |
У разі отримання від Спеціально уповноваженого органу файлаквитанції, що свідчить про неуспішне приймання файла-додатка, під час повторного надання файла-додатка (після виправлення помилок) його ім'я не змінюється.
( Склад реквізитів в редакції Постанови Національного банку N 164 від 25.05.2011 )
| Директор Департаменту інформатизації Заступник начальника управління комп'ютерних технологій - начальник відділу інформаційного забезпечення Департаменту інформатизації | А.С.Савченко В.С.Підгаєвський |