Про затвердження Змін до Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів

Відповідно до статей 3, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Закону України "Про банки і банківську діяльність" та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.03.2006 N 160, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10.04.2006 за N 409/12283 (додаються).

2. У заголовку та пункті 1 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.03.2006 N 160 "Про затвердження Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів та визнання таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.05.99 N 104", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10.04.2006 за N 409/12283, слова "відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів" замінити словами "відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку".

3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:

подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.

1. Заголовок викласти в такій редакції: "Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку".

2. У преамбулі слова "і фондову біржу" замінити словами "та фондовий ринок".

3. Пункт 1.1 глави 1 викласти в такій редакції:

"1.1. Це Положення регулює питання організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при провадженні ними професійної діяльності на фондовому ринку: діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності, брокерської діяльності, діяльності з управління цінними паперами, андеррайтингу); депозитарної діяльності зберігача цінних паперів; діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (крім діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів)".

4. У главі 2:

4.1. Підпункт 2.2.1 пункту 2.2 викласти в такій редакції:

"2.2.1. Забороняється суміщення роботи сертифікованих фахівців (у тому числі керівника) спеціалізованого структурного підрозділу банку (його відокремленого підрозділу), який провадить окремий вид діяльності на фондовому ринку, з роботою в спеціалізованих структурних підрозділах, які провадять інші види цієї діяльності, а також з роботою фахівця, який провадить діяльність з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів".

4.2. Доповнити главу після пункту 2.2 новим пунктом 2.3 такого змісту:

"2.3. Якщо банк (його відокремлений підрозділ) має один спеціалізований структурний підрозділ, що провадить окремий вид професійної діяльності на фондовому ринку, то забороняється суміщення роботи спеціалістів банку (його відокремленого підрозділу), які провадять інші види діяльності, що не пов'язані з цінними паперами, з роботою в цьому підрозділі банку (його відокремленому підрозділі)".

У зв'язку з цим пункт 2.3 уважати пунктом 2.4.

4.3. Пункт 2.4 викласти в такій редакції:

"2.4. Додаткові вимоги щодо організації роботи спеціалізованого структурного підрозділу банку (його відокремленого підрозділу), що провадить окремий вид професійної діяльності на фондовому ринку, можуть бути встановлені Порядком та умовами видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 345, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (із змінами), ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку за її окремими видами та відповідними внутрішніми документами банку".

5. У тексті:

5.1. Слова "ринок цінних паперів" у всіх відмінках замінити словами "фондовий ринок" у відповідних відмінках.

5.2. Слова в дужках "(його філія)" у всіх відмінках та числах замінити словами в дужках "(його відокремлений підрозділ)" у відповідних відмінках та числах.