НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 13.03.2024 № 282 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
14 березня 2024 р.
за № 387/41732
Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 лютого 2024 року № 189
Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", абзацу одинадцятого пункту 13 Положення про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств, інших органів виконавчої влади, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28 грудня 1992 року № 731, з метою приведення нормативно-правового акта у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 лютого 2024 року № 189 "Про затвердження Порядку організації та проведення інспекційних перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 березня 2024 року за № 327/41672, такі зміни:
1) заголовок викласти в такій редакції:
"Про затвердження Порядку організації та проведення інспекційних перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках ";
2) у пункті 1 слова "(далі - Порядок)" виключити;
3) у пункті 2 слова "інспекційних", "(із змінами)" виключити.
2. Затвердити Зміни до Порядку організації та проведення інспекційних перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 лютого 2024 року № 189, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 березня 2024 року за № 327/41672, що додаються.
3. Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій (Мисюра О.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.
| Т.в.о. Голови Комісії | Ю. Шаповал |
| Протокол засідання Комісії від 13 березня 2024 року № 47 |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
13 березня 2024 року № 282
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
14 березня 2024 р.
за № 387/41732
ЗМІНИ
до Порядку організації та проведення інспекційних перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 лютого 2024 року № 189, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 березня 2024 року за № 327/41672
( Див. текст )
1. У розділі I:
в абзаці першому пункту 1 слово "діяльністю" замінити словом "діяльності";
в абзаці третьому пункту 2 слова "не уможливлюють" замінити словом "унеможливлюють";
в абзаці сьомому пункту 2 слово "порядком" замінити словом "Порядком";
у підпункті 6 пункту 3 слова "саморегулівні організації" замінити словом "СРО";
у підпункті 7 пункту 3 слова "оцінка дотримання" замінити словами "оцінки дотримання".
2. У розділі II:
в абзаці першому пункту 1 слова "видається Доручення" замінити словами "видається доручення";
в абзаці першому пункту 2 слово "Журналі" замінити словом "журналі".
3. У розділі III:
абзац перший пункту 3 після слова "обов’язки" доповнити розділовим знаком ",";
перше речення абзацу третього пункту 3 викласти у такій редакції: "До початку проведення планової перевірки керівник інспекційної групи, керівник профільного структурного підрозділу НКЦПФР мають право проводити попередню зустріч із керівником суб’єкта перевірки";
в абзаці другому підпункту 5 пункту 4 слово "документами" замінити словом "актами";
в абзаці першому пункту 5 слова "має право проводити" замінити словом "проводить", слова "хоча б" виключити;
підпункт 1 пункту 5 після слова "України" доповнити словами ", контроль за дотриманням якого здійснює НКЦПФР";
у підпункті 6 пункту 5 слово "НКЦПРФ" замінити словом "НКЦПФР";
в абзаці другому підпункту 7 пункту 5 слова "можуть проводитись" замінити словом "проводяться".
4. У розділі IV:
у підпункті 3 пункту 2 слово "Запити" замінити словом "запити";
підпункт 4 пункту 2 після слова "України" доповнити словами ", контроль за дотриманням якого здійснює НКЦПФР";
у підпункті 6 пункту 2 слова "законодавством України" замінити словом "законом";
5. У розділі V:
підпункт 5 пункту 2 після слів "початку перевірки" доповнити розділовим знаком ":", слова "групи, забезпечити", "вище" замінити словами "групи;", "цим підпунктом" відповідно;
у підпунктах 6, 7 пункту 2 слова "електронному вигляді" замінити словами "електронній формі";
у підпункті 7 пункту 2 слово "Акті" замінити словом "акті".
пункт 3 виключити.
У зв’язку з цим пункт 4 вважати пунктом 3.
6. У розділі VI:
в абзаці другому пункту 4 слова "(далі - метеріали перевірки)" виключити;
в абзаці першому пункту 5 слово "Акту" замінити словом "Акта";
в абзаці четвертому пункту 5 слово "вище" замінити словами "в абзаці третьому цього пункту";
абзац перший пункту 8 оформити з відступом в 10 міліметрів від межі лівого поля, слово "Акт" замінити словом "акт", слова "хоча б" виключити;
в абзаці першому пункту 9 слова "складає Акт" замінити словами "складає акт".
7. В тексті:
в абзацах першому, шостому пункту 1 розділу I, підпункті 7 пункту 2 розділу V слово "далі -" замінити словом "далі -";
в абзаці третьому пункту 1 розділу I слово "далі-" замінити словом "далі - ";
абзац третій пункту 4 розділу II, абзац третій пункту 7, пункт 8 розділу III після слова "Доручення" доповнити словами "на проведення перевірки";
пункті 8 розділу III після слова "Дорученні" доповнити словами "на проведення перевірки";
у підпунктах 3, 4 пункту 2 розділу V слово "доручення" замінити словами "Доручення на проведення перевірки";
у пункті 4 розділу V, абзаці першому пункту 3 розділу VI слово "доручення" замінити словом "Доручення";
в абзаці другому пункту 5 розділу VI слово "дорученні" замінити словами "Дорученні на проведення перевірки".
8. У додатках:
у додатку 1:
цифри "21" виключити;
слово "ДОРУЧЕННЯ" замінити словом "Доручення ";
слова "- керівнику", "- члену" замінити словами "- керівнику", "- члену" відповідно;
у примітці слова "саморегулівних організацій професійних учасників ринків капіталу" замінити словом "СРО";
проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;
у додатку 2:
цифри "22" виключити;
слова "ЖУРНАЛ ОБЛІКУ ДОРУЧЕНЬ НА ПРОВЕДЕННЯ ІНСПЕКЦІЙНИХ ПЕРЕВІРОК" замінити словами "Журнал обліку доручень на проведення інспекційних перевірок ";
проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;
у додатку 3:
цифри "23" виключити;
слова "ЗАПИТ про надання документів (інформації), необхідних для проведення виїзної інспекційної перевірки" замінити словами "Запит про надання документів (інформації), необхідних для проведення виїзної інспекційної перевірки ";
проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;
у додатку 4:
цифри "24" виключити;
цифри "25", "26" замінити цифрами "2", "3" відповідно;
слова "АКТ планової/позапланової комплексної/тематичної інспекційної перевірки" замінити словами "Акт планової/позапланової комплексної/тематичної інспекційної перевірки ";
слово "веб-сайт" замінити словом "вебсайт";
слово "групи -" замінити словом "групи -";
у примітці слова "саморегулівних організацій професійних учасників ринків капіталу" замінити словом "СРО";
проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;
у додатку 5:
цифри "27" виключити;
слова "АКТ про відмову у проведенні перевірки" замінити словами "Акт про відмову у проведенні перевірки ";
слово "доручення" замінити словом "Доручення";
слово "групи -" замінити словом "групи -";
проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;
у додатку 6:
цифри "28" виключити;
слова "АКТ про відсутність за місцезнаходженням зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" замінити словами "Акт про відсутність за місцезнаходженням зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань ";
слово "доручення" замінити словом "Доручення";
слово "групи -" замінити словом "групи -";
проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;
у додатку 7:
цифри "29" виключити;
слова "АКТ про відсутність за тимчасовим місцезнаходженням" замінити словами "Акт про відсутність за тимчасовим місцезнаходженням ";
слово "доручення" замінити словом "Доручення";
слово "групи -" замінити словом "групи -";
проставити риску, що свідчить про закінчення додатка.
| Директор департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій | О. Мисюра |
