Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу

9.10. Банк після прийняття рішення (надання висновку) про відповідність кандидата кваліфікаційним вимогам, зазначеним у пункті 9.5 цього розділу, формує пакет документів, який має містити:

копії сторінок паспорта, які містять фотографію, прізвище, ім'я, по батькові (у разі наявності), дату народження, серію і номер паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу), дату видачі та найменування органу, що його видав, місце проживання або тимчасового перебування, інформацію про громадянство (якщо особа є нерезидентом), засвідчені банком належним чином;

копію трудової книжки, засвідчену банком належним чином;

копію диплома про освіту, засвідчену нотаріально;

довідки банків та/або інших фінансових установ, у яких отримано кредити, про стан виконання зобов'язань щодо їх повернення, складені на офіційному бланку банку/фінансової установи, підписані керівником банку/фінансової установи та засвідчені відбитком печатки банку/фінансової установи;

копію рішення органу управління (уповноваженої посадової особи) банку про тимчасове покладання на кандидата обов'язків відповідального працівника банку;

інформацію територіальних управлінь Національного банку, що здійснюють нагляд за діяльністю банків, у яких працював кандидат, про відсутність у його роботі зловживань і порушень законодавства України щодо банківської діяльності та/або з питань запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (якщо кандидат працював в інших регіонах України);

анкету (додаток 7);

рішення (висновок) банку про відповідність кандидата передбаченим цим Положенням кваліфікаційним вимогам, який складається на офіційному бланку банку, підписується керівником банку та засвідчується відбитком печатки банку.

Під час призначення на посаду відповідального працівника банку фізичної особи-іноземця рішення про погодження такої кандидатури Комісія Національного банку/Комісія територіального управління Національного банку приймає з урахуванням поданих документів (їх копій, засвідчених у встановленому порядку), що підтверджують наявність:

освіти, визначеної в пункті 9.5 цього розділу;

стажу роботи на керівних посадах у банківській системі за відповідним фахом не менше ніж три роки;

інформації центрального банку або іншого органу відповідної держави, що здійснює нагляд за діяльністю банків, про відсутність у його роботі правопорушень;

документів щодо законності перебування іноземця на території України;

дозволу на працевлаштування, виданого Державним центром зайнятості Міністерства соціальної політики України або за його дорученням центром зайнятості Автономної Республіки Крим, обласними, Київським та Севастопольським міськими центрами зайнятості, у випадках, передбачених законодавством України, якщо інше не передбачено міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України.

Документи (або їх копії), що стосуються фізичної особи - іноземця або видані органом іноземної держави, мають бути подані мовою оригіналу з перекладом на українську мову та засвідчені нотаріально.

9.11. Банк зобов'язаний надати Національному банку достовірну інформацію та документи про особу, кандидатуру якої подає на погодження, які мають бути чинними на момент їх подання.

Національний банк/територіальне управління Національного банку в разі подання неповного пакета документів чи його невідповідності вимогам, зазначеним у пункті 9.10 цього розділу, або якщо подані документи містять недостовірну інформацію та/або не є чинними на момент подання, повертає банку документи щодо кандидатури відповідального працівника банку з відповідним обґрунтуванням.

Пакет документів для погодження кандидатури відповідального працівника банку повертається Національним банком без розгляду в разі отримання особою, кандидатуру якої банк подає на погодження, негативного висновку за результатами повторного тестування, з моменту отримання якого не минуло одного року.

9.12. Пакет документів для погодження, передбачений пунктом 9.10 цього розділу, кандидатури відповідального працівника банку подається:

банками 1 і 2 груп, банками 3 і 4 груп Київського регіону, філіями іноземних банків до структурного підрозділу центрального апарату Національного банку з питань запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (далі - Департамент);

банками 3 і 4 груп, крім банків Київського регіону, до територіального управління Національного банку за місцезнаходженням банку - юридичної особи.

9.13. Порядок погодження кандидатури відповідального працівника банку включає:

а) розгляд поданих банком документів щодо відповідності кандидатури кваліфікаційним вимогам, зазначеним у пункті 9.5 цього розділу;

б) проведення тестування кандидата на посаду в порядку, установленому Національним банком, та співбесіди з членами Комісії Національного банку/Комісії територіального управління Національного банку з метою обґрунтованого визначення професійної придатності кандидатури на посаду відповідального працівника банку;

в) прийняття рішення Комісією Національного банку/Комісією територіального управління Національного банку про погодження/непогодження кандидатури відповідального працівника банку.

Якщо кандидат, який уже проходив тестування та був погоджений Національним банком на посаду відповідального працівника банку, змінює місце роботи, але з дати проведення тестування минуло не більше одного року, Комісія Національного банку/Комісія територіального управління Національного банку може прийняти рішення про погодження кандидатури відповідального працівника банку без проведення повторного тестування.

9.14. Кандидатура відповідального працівника банку погоджується Національним банком після розгляду його кандидатури Комісією Національного банку/Комісією територіального управління Національного банку з урахуванням результатів тестування щодо знання вимог законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів з питань запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму.

Погодження кандидатури відповідального працівника банку (крім відокремленого підрозділу банку) здійснюється після погодження Національним банком його кандидатури на посаду члена правління (ради директорів) банку.

9.15. Національний банк/територіальне управління Національного банку протягом п'яти робочих днів з дня прийняття відповідного рішення про погодження (непогодження) кандидатури відповідального працівника банку направляє копію рішення банку.

9.16. Особа, кандидатура якої подавалася на погодження, у разі отримання негативних результатів тестування за зверненням банку може бути допущена до проходження повторного тестування (за рішенням Комісії Національного банку/Комісії територіального управління Національного банку).

Національний банк/територіальне управління Національного банку відмовляє в погодженні кандидатури відповідального працівника банку в разі отримання нею негативного результату повторного тестування.

У цьому разі банк у місячний строк з дня прийняття рішення Комісією Національного банку/Комісією територіального управління Національного банку про відмову відповідно до вимог цього Положення подає Департаменту/територіальному управлінню Національного банку пакет документів, передбачений пунктом 9.10 цього розділу , необхідний для погодження іншої кандидатури.

9.17. Уповноважена особа Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, під час здійснення тимчасової адміністрації неплатоспроможного банку має право прийняти рішення про тимчасове покладання обов'язків відповідального працівника банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу, розташованого на території іншої держави, на визначену ним особу та подати клопотання до Національного банку про погодження кандидатури такої особи в порядку, установленому цим розділом.

9.18. У разі тимчасової відсутності (у зв’язку з тимчасовою непрацездатністю, відпусткою, відрядженням, відстороненням від посади згідно з рішенням Національного банку, відстороненням від роботи в передбачених законодавством України випадках) відповідального працівника банку строком до чотирьох місяців керівник виконавчого органу банку/керівник філії іноземного банку в установленому установчими документами банку/положенням про філію іноземного банку порядку призначає працівника, який виконуватиме обов’язки тимчасово відсутнього (відстороненого) відповідального працівника банку. Такий працівник повинен відповідати кваліфікаційним вимогам, передбаченим абзацами третім, п’ятим та шостим пункту 9.5 цього розділу, та мати відповідний досвід для тимчасового виконання зазначених обов’язків.

На особу, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника банку, покладаються всі обов'язки та надаються всі права відповідального працівника банку, передбачені Законом , цим Положенням і внутрішніми документами банку з питань здійснення фінансового моніторингу.

У разі тимчасової відсутності відповідального працівника банку понад чотири місяці погодження кандидатури на посаду відповідального працівника банку з Національним банком здійснюється відповідно до вимог цього розділу. Передбачений пунктом 9.10 цього розділу пакет документів має бути поданий банком не пізніше ніж протягом двох тижнів із дня закінчення зазначеного строку.

9.19. Банк має перевірити інформацію про особу, на яку планується тимчасово покласти обов’язки відповідального працівника банку, на відповідність вимогам, зазначеним в абзацах третьому, п’ятому та шостому пункту 9.5 цього розділу.

Банк проводить таку перевірку на підставі представлених особою оригіналів документів або належним чином засвідчених їх копій, а також у разі потреби на підставі інформації, одержаної від органів державної влади, банків, фінансових установ, інших юридичних осіб, і за результатами проведених заходів щодо збору інформації про кандидата з інших джерел, якщо така інформація є публічною (відкритою).

За результатами перевірки банк складає висновок про відповідність працівника, на якого планується тимчасово покласти обов’язки відповідального працівника банку, передбаченим цим пунктом вимогам, який підписується керівником банку. Такий висновок разом з наданими цим працівником документами або їх копіями повинні зберігатися в банку.

9.20. Погодження з Національним банком/територіальним управлінням Національного банку звільнення з посади відповідального працівника банку (крім відокремленого підрозділу банку) здійснюється в разі розірвання трудового договору за ініціативою банку.

Банк у разі розгляду питання про звільнення з посади відповідального працівника банку за ініціативою банку подає в порядку, установленому пунктом 9.12 цього розділу, письмове клопотання про погодження звільнення з посади відповідального працівника банку із зазначенням обґрунтованих підстав.

9.21. Погодження звільнення з посади відповідального працівника банку здійснює Комісія Національного банку/Комісія територіального управління Національного банку.

9.22. Національний банк/територіальне управління Національного банку після проведення Комісією Національного банку/Комісією територіального управління Національного банку співбесіди з особою, звільнення якої ініціює банк, та прийняття відповідного рішення направляє банку копію цього рішення.

9.23. Банк після звільнення відповідального працівника банку зобов'язаний наступного робочого дня прийняти рішення про тимчасове покладання на визначену ним особу обов'язків відповідального працівника банку та в місячний термін з дня звільнення відповідального працівника банку подати Департаменту/територіальному управлінню Національного банку пакет документів, передбачений пунктом 9.10 цього розділу, для погодження Національним банком кандидатури на посаду відповідального працівника банку.

Банк зобов’язаний повідомити Департамент/територіальне управління Національного банку про звільнення або переведення на іншу посаду відповідального працівника банку - юридичної особи/філії іноземного банку протягом трьох робочих днів з дня настання таких кадрових змін.

1. Частина перша (у формі таблиці):

1) повне та скорочене найменування;

2) організаційно-правова форма;

3) форма власності;

4) місцезнаходження;

5) кількість працівників;

6) код за ЄДРПОУ;

7) дата державної реєстрації;

8) орган державної реєстрації;

9) дата та номер запису про проведення державної реєстрації юридичної особи;

10) номери контактних телефонів і факсів;

11) відокремлені підрозділи (філії, представництва тощо);

12) адреса електронної пошти;

13) дата відкриття першого рахунку;

14) оцінка репутації клієнта*;

15) рівень ризику проведення фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму**;

16) дата первинного заповнення анкети;

17) дата внесених до анкети останніх змін.

Посада, прізвище, ініціали та номер службового телефону працівника, відповідального за ідентифікацію і вивчення клієнта.

2. Частина друга (у формі таблиці):

1) ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунками та майном, та/або уповноважених діяти від імені клієнта;

2) відомості про органи управління та їх склад;

3) відомості про власників істотної участі в юридичній особі (із зазначенням їх частки)*;

4) відомості про контролерів юридичної особи*;

5) дані про осіб, уповноважених представляти інтереси акціонерів (учасників) клієнта, які володіють істотною участю;

6) інформація про належність осіб, зазначених у пунктах 1-5 цієї частини, до публічних діячів або пов'язаних з ними осіб;

7) інформація про материнську компанію, корпорацію, холдингову групу, промислово-фінансову групу або інше об'єднання, членом якого є клієнт, дочірні підприємства;

8) розмір статутного капіталу;

9) характеристика фінансового стану*;

10) вид (види) господарської (економічної) діяльності;

11) характеристика суті діяльності;

12) ліцензії (дозволи) на право здійснення певних операцій (діяльності) (найменування, серії, номери, ким видані, термін дії);

13) банківські послуги (продукти), якими користується клієнт;

14) рахунки, що відкриті в банку;

15) рахунки, що відкриті в інших банках (найменування банку, код банку, номер рахунку).

3. Частина третя (текстова):

1) історія діяльності (інформація про реорганізацію, зміни в діяльності, колишні фінансові проблеми, репутацію на вітчизняному та іноземному ринках, частку на ринку);

2) історія обслуговування клієнта (позитивні та/або негативні факти співпраці з ним тощо).

4. Частина четверта (у формі таблиці):

1) характеристика джерел надходження коштів та інших цінностей на рахунки клієнта (у тому числі тих, які очікує клієнт, що раніше не обслуговувався);

2) основні контрагенти [із зазначенням коду за ЄДРПОУ, ідентифікаційного (реєстраційного) номера або серії та номера паспорта, у якому проставлено відмітку органів державної податкової служби про відмову в одержанні ідентифікаційного (реєстраційного) номера (за їх наявності)];

3) оцінка відповідності фінансових операцій клієнта суті та напрямам його діяльності (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають суті діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування суті та мети їх проведення клієнтом);

4) оцінка відповідності фінансових операцій клієнта наявній інформації про його фінансовий стан та суть діяльності (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану та суті діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з’ясування джерел походження додаткових коштів)*.

1. Частина перша (у формі таблиці):

1) повне та скорочене найменування;

2) форма власності;

3) країна реєстрації;

4) дата реєстрації;

5) орган реєстрації;

6) реквізити свідоцтва про реєстрацію або витягу з банківського, торговельного чи судового реєстру;

7) місцезнаходження;

8) відокремлені підрозділи (філії, представництва тощо);

9) кількість працівників;

10) номери контактних телефонів і факсів;

11) адреса електронної пошти;

12) дата відкриття першого рахунку;

13) оцінка репутації клієнта*;

14) рівень ризику проведення фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму**;

15) дата первинного заповнення анкети;

16) дата внесених до анкети останніх змін.

Посада, прізвище, ініціали та номер службового телефону працівника, відповідального за ідентифікацію і вивчення клієнта.

2. Частина друга (у формі таблиці):

1) ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунками та майном, та/або уповноважених діяти від імені клієнта;

2) відомості про органи управління та їх склад;

3) відомості про власників істотної участі в юридичній особі (із зазначенням їх частки)*;

4) відомості про контролерів юридичної особи*;

5) дані про осіб, уповноважених представляти інтереси акціонерів (учасників) клієнта, які володіють істотною участю;

6) інформація про належність осіб, зазначених у пунктах 1-5 цієї частини, до публічних діячів або пов'язаних з ними осіб;

7) інформація про материнську компанію, корпорацію, холдингову групу, промислово-фінансову групу або інше об'єднання, членом якого є клієнт;

8) розмір статутного капіталу;

9) характеристика фінансового стану*;

10) вид (види) господарської (економічної) діяльності;

11) характеристика суті діяльності;

12) ліцензії (дозволи) на право здійснення певних операцій (діяльності) (найменування, серії, номери, ким видані, термін дії);

13) банківські послуги (продукти), якими користується клієнт;

14) рахунки, що відкриті в банку;

15) рахунки, що відкриті в інших банках (найменування банку, код банку, номер рахунку).

3. Частина третя (текстова):

1) історія діяльності (інформація про реорганізацію, зміни в діяльності, колишні фінансові проблеми, репутацію на вітчизняному та іноземному ринках, частку на ринку);

2) історія обслуговування клієнта (позитивні та/або негативні факти співпраці з ним тощо).

4. Частина четверта (у формі таблиці):

1) характеристика джерел надходження коштів та інших цінностей на рахунки клієнта (у тому числі тих, які очікує клієнт, що раніше не обслуговувався);

2) основні контрагенти;

3) оцінка відповідності фінансових операцій клієнта суті та напрямам його діяльності (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають суті діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування суті та мети їх проведення клієнтом);

4) оцінка відповідності фінансових операцій клієнта наявній інформації про його фінансовий стан та суть діяльності (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану та суті діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з’ясування джерел походження додаткових коштів)*.

1. Частина перша (у формі таблиці):

1) повне та скорочене найменування;

2) місцезнаходження;

3) дані про реєстрацію як платника податку на прибуток (реєстраційний номер, дата реєстрації, орган реєстрації) (за наявності);

4) вид (види) господарської (економічної) діяльності;

5) характеристика суті діяльності;

6) ліцензії (дозволи) на право здійснення певних операцій (діяльності) (найменування, серії, номери, ким видані, термін дії);

7) банківські послуги (продукти), якими користується клієнт;

8) ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунками та майном;

9) номери контактних телефонів і факсів;

10) адреса електронної пошти;

11) дата відкриття першого рахунку;

12) рахунки, що відкриті в банку;

13) рахунки, що відкриті в інших банках (найменування банку, код банку, номер рахунку);

14) оцінка репутації клієнта;

15) рівень ризику проведення фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму*;

16) дата первинного заповнення анкети;

17) дата внесених до анкети останніх змін.

Посада, прізвище, ініціали та номер службового телефону працівника, відповідального за ідентифікацію і вивчення клієнта.

2. Частина друга. Інформація щодо ідентифікації юридичної особи - нерезидента (у формі таблиці):

1) повне та скорочене найменування;

2) організаційно-правова форма;

3) форма власності;

4) країна реєстрації;

5) дата реєстрації;

6) орган реєстрації;

7) реквізити свідоцтва про реєстрацію або витягу з банківського, торговельного чи судового реєстру;

8) місцезнаходження;

9) відокремлені підрозділи (філії, представництва тощо);

10) ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунками та майном;

11) номери контактних телефонів і факсів;

12) адреса електронної пошти;

13) відомості про органи управління та їх склад;

14) відомості про власників істотної участі в юридичній особі (із зазначенням їх частки);

15) відомості про контролерів юридичної особи;

16) інформація про належність осіб, зазначених у пунктах 10, 13-15 цієї частини, до публічних діячів або пов'язаних з ними осіб;

17) інформація про материнську компанію, корпорацію, холдингову групу, промислово-фінансову групу або інше об'єднання, членом якого є клієнт;

18) розмір статутного капіталу;

19) вид (види) господарської (економічної) діяльності;

20) характеристика суті діяльності;

21) характеристика фінансового стану.

3. Частина третя (текстова):

1) історія діяльності юридичної особи-нерезидента (інформація про реорганізацію, зміни в діяльності, колишні фінансові проблеми, репутацію на вітчизняному та іноземному ринках, частку на ринку);

2) історія обслуговування клієнта (позитивні та/або негативні факти співпраці з ним тощо).

4. Частина четверта (у формі таблиці):

1) характеристика джерел надходження грошових коштів та інших цінностей на рахунки клієнта (у тому числі тих, що очікує клієнт, який раніше не обслуговувався);

2) основні контрагенти;

3) оцінка відповідності здійснених фінансових операцій суті та напрямам його діяльності та діяльності юридичної особи - нерезидента (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають суті діяльності та/або діяльності юридичної особи - нерезидента, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування суті та мети їх проведення);

4) оцінка відповідності фінансових операцій клієнта наявній інформації про його фінансовий стан та суть діяльності (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану та суті діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з’ясування джерел походження додаткових коштів).

1. Частина перша (у формі таблиці):

1) прізвище, ім'я, по батькові (за наявності);

2) дата народження;

3) місце народження;

4) громадянство (для нерезидентів);

5) місце проживання або перебування;

6) відомості про документ, що посвідчує особу;

7) місце тимчасового перебування на території України (для нерезидентів);

8) ідентифікаційний (реєстраційний) номер (за його наявності) або номер паспорта, у якому проставлено відмітку органів державної податкової служби (органів доходів і зборів) про відмову в одержанні ідентифікаційного (реєстраційного) номера;

9) місце роботи, посада;

10) номери контактного телефону та факсу (за наявності);

11) адреса електронної пошти (за наявності);

12) дата відкриття першого рахунку/здійснення операції без відкриття рахунку на суму, що дорівнює або перевищує 150 000 гривень, або на суму, еквівалентну зазначеній сумі в іноземній валюті;

13) оцінка репутації клієнта;

14) рівень ризику проведення фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму*;

15) дата первинного заповнення анкети;

16) дата внесених до анкети останніх змін.

Посада, прізвище, ініціали та номер службового телефону працівника, відповідального за ідентифікацію і вивчення клієнта.

2. Частина друга (у формі таблиці):

1) ідентифікаційні дані особи, яка відкриває рахунок на ім'я клієнта;

2) ідентифікаційні дані фізичної особи (фізичних осіб), уповноваженої (уповноважених) діяти від імені клієнта;

3) дані про реєстрацію фізичної особи як підприємця (за наявності);

4) вид підприємницької діяльності (за наявності);

5) види послуг, якими користується клієнт;

6) рахунки клієнта, що відкриті в банку;

7) інформація про належність особи до публічних діячів або до пов'язаних з ними осіб;

8) контролер фізичної особи (за наявності).

3. Частина третя (текстова):

1) характеристика фінансового стану клієнта;

2) історія обслуговування [позитивні та/або негативні факти співпраці з ним тощо].

4. Частина четверта (у формі таблиці):

1) характеристика джерел та обсягів надходження коштів та інших цінностей на рахунки клієнта (у тому числі тих, що очікує клієнт, який раніше не обслуговувався);

2) оцінка відповідності фінансових операцій клієнта наявній інформації про його фінансовий стан та суть діяльності (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану та суті діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з’ясування джерел походження додаткових коштів).

1. Частина перша (у формі таблиці):

1) прізвище, ім'я, по батькові (за наявності);

2) дата народження;

3) місце народження;

4) громадянство;

5) місце проживання або місце перебування;

6) відомості про документ, що посвідчує особу;

7) місце тимчасового перебування на території України (для нерезидентів);

8) ідентифікаційний (реєстраційний) номер (за його наявності) або номер паспорта, у якому проставлено відмітку органів державної податкової служби (органів доходів і зборів) про відмову в одержанні ідентифікаційного (реєстраційного) номера;

9) інформація про державну реєстрацію фізичної особи - підприємця (дата та номер запису про проведення державної реєстрації фізичної особи - підприємця);

10) номери контактного телефону та факсу;

11) адреса електронної пошти;

12) дата відкриття першого рахунку;

13) оцінка репутації клієнта;

14) рівень ризику проведення фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму*;

15) дата первинного заповнення анкети;

16) дата внесених до анкети останніх змін.

Посада, прізвище, ініціали та номер службового телефону працівника, відповідального за ідентифікацію і вивчення клієнта.

2. Частина друга (у формі таблиці):

1) вид (види) підприємницької діяльності;

2) характеристика суті діяльності;

3) ліцензії (дозволи) на право здійснення певних операцій (діяльності) (найменування, серії, номери, ким видані, термін дії);

4) ідентифікаційні дані осіб, які уповноважені діяти від імені клієнта;

5) види послуг, якими користується клієнт;

6) рахунки клієнта, що відкриті в банку;

7) рахунки клієнта, що відкриті в інших банках (найменування банку, код банку, номер рахунку);

8) інформація про належність особи до публічних діячів або пов'язаних з ними осіб;

9) контролер фізичної особи (за наявності) у передбачених цим Положенням випадках.

3. Частина третя (текстова):

1) характеристика фінансового стану клієнта (уключаючи нерухоме та цінне рухоме майно);

2) історія обслуговування клієнта (позитивні та/або негативні факти співпраці з ним тощо).

4. Частина четверта (у формі таблиці):

1) характеристика джерел надходження коштів та інших цінностей на рахунки клієнта;

2) основні контрагенти;

3) оцінка відповідності здійснених фінансових операцій клієнта суті та напрямам його діяльності (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають суті діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування суті та мети їх проведення клієнтом);

4) оцінка відповідності фінансових операцій клієнта наявній інформації про його фінансовий стан та суть діяльності (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану та суті діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з’ясування джерел походження додаткових коштів).

1. Частина перша (у формі таблиці):

1) повне та скорочене найменування;

2) організаційно-правова форма;

3) форма власності;

4) реєстраційний номер;

5) дата державної реєстрації;

6) місце державної реєстрації;

7) банківський ідентифікаційний код (ВІС);

8) код банку (для резидента);

9) вид ліцензії на здійснення банківських (фінансових) операцій;

10) номер ліцензії;

11) дата видачі ліцензії;

12) фінансові операції, що можуть здійснюватися фінансовою установою;

13) місцезнаходження;

14) номери контактних телефонів і факсів;

15) адреса електронної пошти;

16) оцінка репутації;

17) рівень ризику проведення фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму*;

18) дата встановлення кореспондентських відносин;

19) дата первинного заповнення анкети;

20) дата внесених до анкети останніх змін.

Посада, прізвище, ініціали та номер службового телефону працівника, відповідального за ідентифікацію і вивчення клієнта.

Куратор рахунку.

Резервний куратор рахунку (якщо є).

2. Частина друга (текстова):

1) ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунками та майном;

2) відомості про органи управління та їх склад;

3) відомості про власників істотної участі в юридичній особі (із зазначенням їх частки);

4) відомості про контролерів юридичної особи;

5) дані про осіб, уповноважених представляти інтереси акціонерів (учасників) клієнта, які володіють істотною участю;

6) інформація про належність особи до публічних діячів або пов'язаних з ними осіб;

7) розмір статутного капіталу;

8) характеристика фінансового стану;

9) інформація про відокремлені структурні підрозділи (у разі їх наявності);

10) спеціалізація за банківськими (фінансовими) продуктами;

11) інформація про материнську компанію, корпорацію, холдингову групу, промислово-фінансову групу або інше об'єднання, членом якого є клієнт.

3. Частина третя (текстова):

1) перелік кореспондентів клієнта;

2) загальна характеристика клієнтської бази контрагента;

3) історія діяльності, спектр послуг на ринку [відомості, що підтверджують існування клієнта (наприклад, посилання на "The Bankers' Almanac"), дані про реорганізацію, зміну в характері діяльності, наявні та колишні фінансові проблеми, ділову репутацію на міжнародному та національному ринках фінансових послуг, частку на ринку, спеціалізацію за фінансовими послугами тощо];

4) характеристика послуг, які надає кореспондент своїм клієнтам через рахунок (рахунки), відкритий (відкриті) у банку (філії), та оцінка ризику їх використання з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму;

5) характеристика заходів, що вживаються кореспондентом для запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, та їх оцінка.

4. Частина четверта (у формі таблиці):

1) характеристика джерел надходження коштів на рахунки клієнта (у тому числі тих, що очікує клієнт, який раніше не обслуговувався);

2) оцінка відповідності фінансових операцій кореспондента послугам, які зазвичай надаються ним через рахунок (рахунки), відкритий (відкриті) в банку/філії іноземного банку (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають послугам, які зазвичай надаються кореспондентом своїм клієнтам через рахунки, відкриті у банку/філії іноземного банку, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування суті та мети їх проведення).