Про затвердження Змін до Положення про вимоги до договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування

Відповідно до статті 51 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", інших нормативно-правових актів з питань регулювання діяльності інститутів спільного інвестування Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про вимоги до договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 жовтня 2001 року N 312, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19 листопада 2001 року за N 958/6149, що додаються.

2. Управлінню спільного інвестування (О.Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності через десять днів після його державної реєстрації.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку С.Бірюка.

1. У главі 1:

1.1. У пункті 1.1:

абзац перший замінити трьома новими абзацами такого змісту:

"1.1. Надання послуг щодо зберігання активів інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ) у формі цінних паперів та обліку прав власності на них, а також обслуговування операцій ІСІ здійснюється зберігачем, який має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (далі - зберігач), видану в установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку, на підставі договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування (далі - Договір).

Зберігачем активів ІСІ є банк, що має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, видану в установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку.

Зберігачем активів венчурного фонду може бути юридична особа, що має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, видану в установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку.".

У зв'язку з цим абзац другий уважати абзацом четвертим;

абзац четвертий після слів "про відкриття рахунку в цінних паперах, що" доповнити словами "є невід'ємним додатком до Договору та".

1.2. Пункт 1.3 викласти в такій редакції:

"1.3. За Договором зберігач зобов'язується приймати і зберігати активи ІСІ у формі цінних паперів та грошових коштів, здійснювати облік прав власності на цінні папери ІСІ та контроль за відповідністю операцій з активами ІСІ регламенту, проспекту емісії цінних паперів ІСІ та законодавству.

Якщо за Договором зберігачем активів венчурного фонду є юридична особа, що має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, такий зберігач зобов'язується приймати і зберігати активи ІСІ у формі цінних паперів, здійснювати облік прав власності на цінні папери ІСІ та контроль за відповідністю операцій з активами ІСІ регламенту, проспекту емісії цінних паперів ІСІ та законодавству.".

2. У главі 2:

2.1. У пункті 2.1:

слова "повна назва" у всіх відмінках та числах замінити словами "повне найменування" у відповідних відмінках та числах;

слова "код за ЄДРПОУ" замінити словами "ідентифікаційний код за ЄДРПОУ";

абзац третій доповнити словами ", а також реквізити пайового фонду - повне найменування фонду, реєстраційний код фонду за ЄДРІСІ".

2.2. Пункт 2.4 викласти у такій редакції:

"2.4. Порядок здійснення зберігачем контролю за діяльністю компанії з управління активами стосовно відповідності операцій з активами ІСІ, у тому числі й операцій з неемісійними цінними паперами, розміщення та викупу цінних паперів ІСІ регламенту, проспекту емісії цінних паперів ІСІ та законодавству".

2.3. Абзац п'ятий підпункту 2.13.1 пункту 2.13 викласти у такій редакції:

"здійснювати контроль за діяльністю компанії з управління активами стосовно відповідності операцій з активами ІСІ, у тому числі й операцій з неемісійними цінними паперами, розміщення та викупу цінних паперів ІСІ регламенту, проспекту емісії цінних паперів ІСІ та законодавству;".

3. У тексті Положення слова "спостережна (наглядова)" в усіх відмінках замінити словом "наглядова" у відповідному відмінку.