18. Чи було звільнено особу від виконання функцій довірчого власника трасту або припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов'язків?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
19. Чи наявні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
20. Чи наявні факти визнання особи банкрутом або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких підстав встановлено такі факти)
21. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління іноземної(-ого) фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків, її/його ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників))
22. Чи була у особи можливість незалежно від виконання обов'язків і володіння участю у фінансовій установі/товарній біржі надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків, у тому числі іноземної(-ого), станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або набрання законної сили рішенням про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування такої фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків, її/його ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) та підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на її/його дії, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків неплатоспроможною(-им) або банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним, або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників))
23. Чи наявні факти припинення повноважень особи протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи у зв'язку з неналежним виконанням особою повноважень, яке призвело до порушення фінансовою установою та/або професійним учасником організованих товарних ринків законодавства?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків, ким і коли прийнято рішення про припинення повноважень, обставини та підстави такого рішення)
24. Чи вчинено особою порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів, що сталися з вини такої особи шляхом її дії або бездіяльності та завдали матеріальної шкоди законним правам та інтересам інших осіб, а також грубі або систематичні порушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити дату вчинення порушення та ким і коли було встановлено таке порушення)
25. Чи наявні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
26. Чи застосовувались до особи економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування)
27. Чи позбавлялась особа, в установленому законодавством порядку, права займатися певною діяльністю?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити вид діяльності, якою позбавлено права займатися, ким, коли та за яких обставин прийнято відповідне рішення)
28. Чи включена особа до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити відповідний перелік та обставини/підстави включення, перелік застосованих до особи санкцій)
29. Чи наявні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі у фінансовій установі та/або професійному учаснику організованих товарних ринків?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків, ідентифікаційний код, ким, коли та за яких обставин встановлено факт порушення)
30. Чи придбавались частка (частина частки) учасника(-ів) (без зменшення статутного капіталу особи) або власні акції (для особи, яка за організаційно-правовою формою є акціонерним товариством) самим товариством?-2
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити дату придбання частки (частини частки) учасника(-ів) або власних акцій та дату відчуження такої частки або продажу/анулювання власних акцій, розмір такої частки або кількість власних акцій)
31. Чи наявні факти здійснення особою операції (операцій), пов'язаної (пов'язаних) з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для здійснення якої (яких) необхідна наявність відповідної ліцензії, без ліцензії на провадження відповідного виду діяльності в межах такої професійної діяльності, або провадження відповідного виду діяльності, що підлягає ліцензуванню, на підставі ліцензії, іншої ніж та, що надає право на провадження такого виду діяльності?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, вказати вид та дату здійснення таких операцій, вид діяльності, що підлягає ліцензуванню)
32. Чи наявні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені)
33. Інформація про інтереси або діяльність, що можуть суперечити інтересам стосовно професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у якому юридична особа є власником прямої істотної участі, а також про можливі рішення для управління такими конфліктами інтересів-3
_____________________________________________________________________________________
34. Перелік операцій, які здійснює особа в рамках провадження господарської діяльності-3
_____________________________________________________________________________________
35. Інформація про кредитний рейтинг особи та фінансової групи, до якої вона належить (за наявності)-3
_____________________________________________________________________________________
36. Чи наявні стосовно особи вироки у справах щодо злочинів проти власності, у сфері господарської діяльності, у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку (якщо судимість за такі злочини не знята або не погашена в порядку, визначеному законодавством), триваючі досудові розслідування в рамках кримінальних проваджень у таких злочинах, спори, пов'язані з господарською діяльністю, стороною яких у порядку адміністративного, господарського або цивільного судочинства виступає така особа, дисциплінарні провадження, включаючи відсторонення від займаної посади керівника юридичної особи, триваючі провадження у справі про банкрутство або неплатоспроможність та інші подібні процедури стосовно такої особи?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
37. Чи наявні стосовно особи триваючі на дату подання анкети провадження будь-яких контролюючих органів у справах щодо такої особи, виконавчі провадження, процедури застосування санкцій за порушення, пов'язані з наданням фінансових послуг?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити обставини триваючих проваджень, контролюючий орган, обставини виконавчого провадження, хто, коли та за які порушення застосовував санкції)
38. Чи було відмовлено особі у видачі ліцензії, дозволу, авторизації, наданні членства, видачі документів (сертифіката, свідоцтва тощо), що надають право провадити діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, або у особи було відкликано, анульовано чи припинено таку ліцензію, скасовано таку реєстрацію, припинено чи зупинене таке членство, анульовано такий сертифікат, дозвіл, авторизацію, членство чи дію документів?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
39. Чи було особу виключено зі складу об'єднань професійних учасників ринків капіталу, професійних об'єднань та асоціацій?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
40. Чи наявні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи на посаді в зв'язку з неналежним виконанням особою повноважень, яке призвело до порушення фінансовою установою та/або професійним учасником організованих товарних ринків законодавства?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи та/або професійного учасника організованих товарних ринків, ким і коли прийнято рішення про припинення повноважень, обставини та підстави такого рішення)
41. Чи вчинено особою грубі та/або системні порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити дату вчинення порушення та ким і коли було встановлено таке порушення)
42. Інформація про наявні фінансові та нефінансові інтереси особи з іншими особами-3, 6 |
| N з/п | Повне найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України) | Ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) | Вид особи (визначається згідно з приміткою) | Опис фінансових та нефінансових інтересів-7 |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | | | | |
| 2 | | | | |
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
| "___" ____________ 20__ року | ____________
(підпис керівника
юридичної особи-8) | __________________________
(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
____________
-1Інформація подається за останні п'ять календарних років, що передують даті подачі додатка, якщо інший строк не визначено у відповідному пункті.
-2Інформація заповнюється лише щодо заявника/ліцензіата.
-3Інформація заповнюється лише щодо юридичних осіб - власників прямої істотної участі в заявнику/контролерів заявника.
-4Заповнюється щодо головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника/ліцензіата.
-5Заповнюється у разі покладання ведення бухгалтерського обліку заявника/ліцензіата на юридичну особу за договором.
-6Заповнюється у разі наявності у юридичної особи - власника прямої істотної участі в заявнику / контролера заявника, її контролерів і осіб, які здійснюють в ній управлінські функції, фінансового інтересу (пов'язаність відносинами в рамках кредитного договору, договору гарантії, застави, тощо) або наявності родинних зв'язків з іншими особами, а саме з:
а) власниками акцій (часток) у статутному капіталі професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у якому юридична особа є власником прямої істотної участі / контролером;
б) особами, які мають право голосу (мають право здійснювати право голосу від імені третіх осіб) в органах такого професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у випадках, встановлених НКЦПФР;
в) особами, які здійснюють управлінські функції у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків;
г) професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків у цілому або з членами групи компаній, до якої він належить.
-7Зазначаються, зокрема, будь-які відносини щодо надання або отримання фінансових послуг, а у разі наявності нефінансових інтересів зазначається характер зв'язку згідно з терміном "родинні зв'язки".
-8Цей реквізит не застосовується у цьому документі, що подається заявником щодо себе (щодо юридичної особи заявника) з використанням кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг, електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги.
( додаток 5 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.07.2024 р.
№ 09/21/902/К03 )
Додаток 6
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю
(підпункт 8 пункту 1 розділу III)
Довідка
про асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника-1
| Дата складення "___" ____________ 20__ року |
| N з/п | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контроле-
ра заявника | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) асоційова-
ної особи фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контроле-
ра заявника | Реєстра-
ційний номер облікової картки платника податку або серія (за наяв-
ності) та номер паспор-
та-2, унікаль-
ний номер запису в Єдиному держав-
ному демогра-
фічному реєстрі (за наяв-
ності) асоційо-
ваної особи | Сту-
пінь родин-
ного зв'язку згідно з тер-
міном "асоці-
йовані особи" | Повне най-
мену-
вання юри-
дичної особи, де асо-
ційо-
вана особа фізич-
ної особи - влас-
ника з прямою істот-
ною участю у заяв-
нику / контро-
лера заявни-
ка працює або має частку у статут-
ному капіталі 10 і більше відсот-
ків | Іденти-
фікацій-
ний код, що містить-
ся в Єди-
ному держав-
ному реєстрі юри-
дичних осіб, фізич-
них осіб - підпри-
ємців та громад-
ських форму-
вань, код LEI (за на-
явності) | Сим-
вол юри-
дич-
ної осо-
би-3 | Частка
у ста-
тутно-
му капі-
талі юри-
дичної особи асоці-
йова-
ної особи фізич-
ної особи - влас-
ника
з пря-
мою істот-
ною учас-
тю у заяв-
нику / кон-
троле-
ра за-
явни-
ка, що стано-
вить 10 і більше відсот-
ків | Посада, яку займає в юридич-
ній особі асоційо-
вана особа фізичної-
особи - влас-
ника з пря-
мою істот-
ною участю у заявнику
/ контро-
лера заяв-
ника |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| 1 | | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | | |
| 3 | | | | | | | | | |
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
| | (Прізвище, власне ім'я, по батькові
(за наявності) особи, що підписує цю
Довідку, друкованими літерами) |
____________
-1Заповнюється щодо асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику, які працюють в юридичній особі та/або мають частку у статутному капіталі юридичної особи 10 і більше відсотків, контролера заявника.
-2Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
-3У графі 8 зазначається символ юридичної особи у вигляді літер:
-31) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "Т" - для трасту;
6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу);
7) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду або подібного іноземного правового утворення;
8) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду або подібного іноземного правового утворення;
9) "У" - для управителя;
10) "А" - для адміністратора;
11) "ІФ" - для інвестиційної фірми;
12) "ООР" - для оператора організованого ринку;
13) "КУА" - для компанії з управління активами;
14) "С" - для страховика;
15) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;
16) "ДУ" - для депозитарної установи;
17) "К" - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов'язань;
18) "ЦК" - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;
19) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;
20) "ЮО" - для іншої юридичної особи.
( додаток 6 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.07.2024 р.
№ 09/21/902/К03 )
Додаток 7
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю
(підпункт 9 пункту 1 розділу III)
Довідка
про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника
Дата складення "___" ____________ 20__ року
Таблиця 1. Персональний склад наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчого органу заявника |
| N з/п | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи | Реєстрацій-
ний номер облікової картки платника податку або серія (за наявності) та номер паспорта-1, унікальний номер запису в Єдиному державно-
му демо-
графічному реєстрі (за наявності) | Дата та місце народ-
ження, адреса | Посада, яку займає в цій юридич-
ній особі фізична особа | Період перебу-
вання на посаді з ___ до ___ | Назва доку-
мента (дата та номер), яким призна-
чена фізична особа на цю посаду | Місце роботи (посада) в іншій юридич-
ній особі (за наяв-
ності) | Повне наймену-
вання іншої юридичної особи, іденти-
фікаційний код, код LEI (за наявності) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | |
| 3 | | | | | | | | |
| Таблиця 2. Інформація щодо колективної компетенції органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи-2 |
| N з/п | Напрями оцінювання | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) голови органу, відповідального за здійснення нагляду-3 | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) члена органу, відповідального за здійснення нагляду-3 |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Наявність навичок здійснення організаційно-розпорядчих функцій | | |
| 2 | Корпоративне управління (в частині порядку створення та припинення господарських товариств, функціонування їх органів управління, взаємовідносин з учасниками товариств) | | |
| 3 | Комплаєнс | | |
| 4 | Внутрішній аудит | | |
| 5 | Управління ризиками | | |
| 6 | Захист інтересів клієнта | | |
| 7 | Виявлення, запобігання та усунення конфлікту інтересів | | |
| 8 | Політика винагороди, мотивування співробітників | | |
| 9 | Використання аутсорсингу (за наявності) | | |
| 10 | Інформаційні технології та безпека | | |
| 11 | Інші функції органу управління відповідно до виду діяльності професійного учасника | | |
Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
| | (Прізвище, власне ім'я, по батькові
(за наявності) особи, що підписує цю
Довідку, друкованими літерами) |
____________
-1Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
-2Заповнюється відповідно до стандартів корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, встановлених рішеннями НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1288 "Про затвердження Стандарту № 1 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Основні поняття та терміни", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за
№ 261/37597, від 30 грудня 2021 року
№ 1289 "Про затвердження Стандарту № 2 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є підприємствами, що становлять суспільний інтерес та які не є банками", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за
№ 258/37594, від 30 грудня 2021 року
№ 1290 "Про затвердження Стандарту № 3 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є системно важливими професійними учасниками та які не є банками", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за
№ 267/37603, від 30 грудня 2021 року
№ 1291 "Про затвердження Стандарту № 4 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за
№ 263/37599 (далі - Стандарти корпоративного управління), щодо голови та всіх членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи).
-3Оцінювання напрямів здійснюється відповідно до Стандартів корпоративного управління.
( додаток 7 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.07.2024 р.
№ 09/21/902/К03 )
Додаток 8
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю
(підпункт 10 пункту 1 розділу III)
Відомості
щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з управління майном
| Дата складення "___" ____________ 20__ року |
| N з/п | Повне найменування функціонального підрозділу | Посада | Посадові обов'язки |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | | 1... | |
| 2... | |
| 3... | |
| 2 | | 1... | |
| 2... | |
| 3... | |
| | (Прізвище, власне ім'я, по батькові
(за наявності) особи, що підписує ці
Відомості, друкованими літерами) |
( додаток 8 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.07.2024 р.
№ 09/21/902/К03 )
Додаток 9
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю
(підпункт 4 пункту 1 розділу III)
АНКЕТА
щодо ділової репутації фізичної особи-1
Додаток 9 виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23 липня 2024 року № 09/21/902/К03)
Додаток 10
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю
(підпункт 4 пункту 1 розділу III)
АНКЕТА
щодо ділової репутації юридичної особи-1
Додаток 10 виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23 липня 2024 року № 09/21/902/К03)
Додаток 11
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю
(підпункт 4 пункту 1 розділу III)
АНКЕТА
щодо ділової репутації фізичної особи, яка є контролером заявника-1
Додаток 11 виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23 липня 2024 року № 09/21/902/К03)
Додаток 12
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю
(підпункт 4 пункту 1 розділу III)
АНКЕТА
щодо фінансового стану заявника
Додаток 12 виключено
(згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 23 липня 2024 року № 09/21/902/К03)
Додаток 9
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю
(підпункт 11 пункту 1 розділу III)
Довідка
про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з управління майном-1
Дата складення "___" ____________ 20__ року
1. Необхідна кількість фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо будуть здійснювати професійну діяльність з управління майном _____________________________________________________________________________________.
2. |
| N з/п | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) | Реєстрацій-
ний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта-2, унікальний номер запису в Єдиному державному демогра-
фічному реєстрі (за наявності) | Грома-
дянство | Посада | Стаж роботи на ринках капіталу та організо-
ваних товарних ринках | Телефон, адреса електрон-
ної пошти | Відомості щодо судимості, штрафи за адміні-
стративні правопо-
рушення на ринках фінансо-
вих послуг та організо-
ваних товарних ринках | Назва документа (дата та номер), яким призначений (звільнений) фахівець або яким надані повноваження безпосередньо здійснювати професійну діяльність (із зазначенням фактичної дати такого призначення / звільнення / надання повноважень) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | |
| 3 | | | | | | | | |
| | (Прізвище, власне ім'я, по батькові
(за наявності) особи, що підписує цю
Довідку, друкованими літерами) |
____________
-1 У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація, запитувана в графах 2 - 4, 6 - 9, Довідка подається без зазначення цієї інформації. У такому випадку Довідка із заповненою інформацією по всіх графах повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в структурі власності заявника іноземної юридичної особи та/або фізичної особи - іноземця - протягом 4,5 місяців.
-2Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України. |
( додаток 9 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.07.2024 р.
№ 09/21/902/К03 )
Додаток 10
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю
(підпункт 12 пункту 1 розділу III)
Довідка
про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника-1
| Дата складення "___" ____________ 20__ року |
| N з/п | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи | Реєстрацій-
ний номер облікової картки платника податку або серія (за наявності) та номер паспорта-2, унікальний номер запису в Єдиному держав-
ному демогра-
фічному реєстрі (за наявності) | Дата та місце народ-
ження, адреса | Посада, яку займає в цій юридич-
ній особі фізична особа | Період перебу-
вання на посаді з ___ до ___ | Назва доку-
мента (дата та номер), яким призна-
чена фізична особа на цю посаду | Місце роботи (посада) в іншій юридич-
ній особі (за наяв-
ності) | Повне найменуван-
ня іншої юридичної особи, ідентифіка-
ційний код, код LEI (за наявності) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | |
| 3 | | | | | | | | |
Засвідчую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
| | (Прізвище, власне ім'я, по батькові
(за наявності) особи, що підписує цю
Довідку, друкованими літерами) |
____________
-1У разі якщо у заявника на дату подачі документів для отримання ліцензії відсутня інформація щодо всіх або декількох зазначених осіб, у Довідці заповнюється наявна на цю дату інформація. У такому випадку Довідка, яка містить запитувану інформацію, повторно подається заявником протягом 2 місяців з дня подачі документів для отримання ліцензії, у разі наявності в структурі власності заявника іноземної юридичної особи - протягом 4,5 місяців.
-2Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.
( додаток 10 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.07.2024 р.
№ 09/21/902/К03 )
Додаток 11
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю
(підпункт 13 пункту 1 розділу III)
Довідка
про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять професійну діяльність з управління майном
| Дата складення "___" ____________ 20__ року |
| N з/п | Повне наймену-
вання відокрем-
леного та/або спеціалі-
зованого структур-
ного підроз-
ділу | Сим-
вол підроз-
ділу-1 | Ідентифі-
каційний код підроз-
ділу-2 | Місцезна-
ходження підрозділу (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) | Телефони, адреса електрон-
ної пошти | Вид профе-
сійної діяль-
ності, який здійсню-
ється цим підроз-
ділом | Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наяв-
ності) та унікаль-
ний номер запису в Єдиному держав-
ному демогра-
фічному реєстрі (за наявнос-
ті) керівника підроз-
ділу | Кількість
фахівців (у тому числі керівник
відокремле-
ного та/або спеціалізова-
ного структур-
ного підроз-
ділу |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | |
| 3 | | | | | | | | |
| | (Прізвище, власне ім'я, по батькові
(за наявності) особи, що підписує
цей Перелік, друкованими літерами) |
____________
-1Символи підрозділу: С - структурний підрозділ, В - відокремлений підрозділ.
-2Заповнюється для відокремленого підрозділу. |
( додаток 11 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.07.2024 р.
№ 09/21/902/К03 )
Додаток 12
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю
(підпункт 14 пункту 1 розділу III)
Перелік
учасників фінансової групи, до якої належить юридична особа
Дата складення "___" ____________ 20__ року
1. Належність групи до банківської/небанківської _____________________________________________________________________________________
2. Державний орган, що здійснює нагляд за групою _____________________________________________________________________________________
3. Інформація щодо учасників фінансової групи: |
| N з/п | Повне найменування юридичної особи | Ідентифіка-
ційний код, код LEI (за наявності)-1 | Місцезна-
ходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) | Основні види діяльності за КВЕД | Належ-
ність юридич-
ної особи до фінан-
сових установ (із зазна-
ченням виду установи та назви регулято-
ра - для фінансо-
вих установ) | Опис ознак, які об'єднують учасників фінансової групи між собою-2 | Кредит-
ний рейтинг (за наяв-
ності) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | |
| 3 | | | | | | | |
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
| | (Прізвище, власне ім'я, по батькові
(за наявності) особи, що підписує
цей Перелік, друкованими літерами) |
____________
-1Для відповідальної особи фінансової групи додатково в дужках зазначається, що особа є відповідальною особою групи.
-2Заповнюється щодо кожного учасника фінансової групи у відношенні всіх інших учасників групи, зокрема, із наведенням опису ознак, які об'єднують учасників фінансової групи (наприклад наявність одних бенефіціарних власників, голови та/або членів наглядової ради, тощо).
( додаток 12 у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.07.2024 р.
№ 09/21/902/К03 )
____________
