Про затвердження Тимчасового положення про реєстри акціонерів відкритих акціонерних товариств, що створюються на базі приватизованих підприємств

У зв'язку зі змінами до розділу 5 Положення про застосування способів приватизації майна державних підприємств, що затверджені наказом Фонду державного майна N 728, і на підставі Постанови Кабінету Міністрів України від 24.02.95 р. N 144, та з метою упорядкування діяльності по веденню реєстрів акціонерів відкритих акціонерних товариств, що створюються на базі приватизованих підприємств,

1. Затвердити Тимчасове положення про реєстри акціонерів відкритих акціонерних товариств, що створюються на базі приватизованих підприємств (додається).

2. Директору Департаменту систем продажу акцій В.Лісовому забезпечити державну реєстрацію Положення в Міністерстві юстиції України.

3. Після державної реєстрації Положення Департаменту систем продажу акцій забезпечити публікацію документа в газеті "Відомості приватизації".

4. Директору Департаменту розвитку фондового ринку М.Васіній забезпечити розробку порядку отримання свідоцтва реєстратора на право ведення реєстру акціонерів.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Фонду О.Бондаря.

1.1. Тимчасове положення про реєстри акціонерів відкритих акціонерних товариств, що створюються на базі приватизованих підприємств (надалі - Положення), розроблено відповідно до Законів України "Про приватизацію майна державних підприємств", "Про власність", "Про господарські товариства", "Про цінні папери та фондову біржу", "Про заставу", Положення про центри сертифікатних аукціонів, Положення Фонду державного майна України про застосування способів приватизації майна державних підприємств, а також Положення про порядок одержання згоди Антимонопольного комітету України на поглинання господарюючих суб'єктів у процесі приватизації та Положення про порядок розгляду заяв на одержання згоди Антимонопольного комітету України на створення, реорганізацію (злиття, приєднання), придбання активів (цілісних майнових комплексів) або часток (акцій, паїв), ліквідацію господарюючих суб'єктів (про контроль за економічною концентрацією).

1.2. Положення розроблено для всебічного і повного забезпечення прав акціонерів та запровадження системи контролю за обігом акцій відкритих акціонерних товариств (надалі - ВАТ), створених на базі приватизованих підприємств.

Положенням визначається порядок ведення реєстру акціонерів, встановлюються вимоги до системи ведення реєстру акціонерів та реєстратора акціонерів.

1.3. Дія цього Положення поширюється виключно на відкриті акціонерні товариства, що створюються на базі приватизованих підприємств.

1.4. Термін дії Положення визначається до прийняття в установленому порядку нормативних актів загальнодержавного значення, що регулюють діяльність по веденню реєстрів акціонерів.

1.5. Основні терміни та поняття, що вживаються у цьому Положенні:

акціонер - власник іменних акцій, зареєстрований в реєстрі акціонерів акціонерного товариства;

власник акцій - фізична або юридична особа, що володіє, користується та розпоряджається акціями на підставі права власності;

емітент - акціонерне товариство, яке здійснює випуск (емісію) акцій і несе перед акціонерами відповідальність за виконання обов'язків, що виникають відповідно до чинного законодавства України з права власності на акції;

заставодержатель - фізична або юридична особа, до якої відповідно до Закону України "Про заставу" може переходити право власності на акції акціонерів;

зареєстрована особа - фізична або юридична особа, за якою у реєстрі акціонерів записана певна кількість акцій;

дата обліку реєстру - дата, що призначається емітентом, за станом на яку реєстратор зобов'язаний скласти контрольну копію реєстру;

сертифікат акцій - письмовий документ, який засвідчує право власності поіменованої в ньому особи на певну кількість акцій емітента. Будь-яка дія, що змінює характеристики сертифіката (купівля чи продаж, дарування та інші дії щодо акцій, на загальну кількість яких видано сертифікат), призводить до його анулювання реєстратором чи заміни новим сертифікатом;

реєстр акціонерів (надалі - реєстр) - перелік власників акцій, складений за станом на будь-яку дату, що дає можливість ідентифікувати цих власників, кількість належних їм акцій та обтяження акцій обов'язками;

реєстратор акціонерів (надалі - реєстратор) - юридична особа (емітент, центр сертифікатних аукціонів або інша юридична особа), яка веде реєстр на підставі свідоцтва реєстратора на право ведення реєстру акціонерів (надалі - свідоцтво реєстратора) і договору з емітентом або без нього (у випадку ведення емітентом власного реєстру самостійно);

реєстрація в реєстрі акціонерів - внесення реєстратором записів у систему ведення реєстру про зміну або передачу прав власності на акції, про акції та про власників акцій;

уповноважена особа - представник, довірена юридична або фізична особа, яка діє на підставі чинного законодавства України;

передаточне доручення - документ, який видається зареєстрованою особою і інформує реєстратора про необхідність внести записи у систему реєстру, що відображають передачу записаних за нею акцій іншій особі;

виписка з реєстру - документ, який містить інформацію згідно з п.6.1. цього Положення, станом на дату видачі виписки, в обсязі, визначеному цим Положенням, та видається реєстратором на запит зацікавлених осіб (надалі - зацікавлені особи): уповноважених представників емітента, акціонерів або їх уповноважених осіб, зареєстрованих заставодержателів, контролюючих державних установ, реєстраторів угод з акціями;

блокування акцій - дії реєстратора щодо повного припинення обігу акцій на визначений термін або до виконання певних умов;

обтяження акцій обов'язками - будь-які обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження акціями (застава, обумовлене дарування і таке інше);

система ведення реєстру акціонерів (надалі - система реєстру) - сукупність записів даних, що ведеться у паперовій або електронній формі, дозволяє скласти реєстр акціонерів та дає можливість:

ідентифікувати власників акцій;

визначити обсяг прав зареєстрованих осіб щодо прав власності на акції емітента;

зберігати дані про акціонерів;

надавати зацікавленим особам та контролюючим державним органам доступ до даних системи у визначених межах.

2.1. Система реєстру складається та ведеться окремо для кожного емітента.

2.2. Все програмне забезпечення, системи та процедури, які використовуються реєстратором для ведення реєстру, повинні зберігатись окремо від інших програм, систем та процедур, що використовуються для обслуговування інших видів діяльності.

2.3. Система реєстру повинна обов'язково забезпечувати:

ведення журналу реєстрації;

ведення системи рахунків;

ведення журналу обліку записів у реєстрі;

облік та зберігання документів, які є підставою для внесення змін до реєстру (включаючи інформацію на електронних носіях);

ведення журналу обліку видачі виписок з реєстру та копій реєстру;

облік та зберігання документів, які є підставою для видачі виписок з реєстру та копій реєстру;

ведення журналу обліку виданих, анульованих та втрачених акцій (сертифікатів акцій), що були випущені в матеріалізованій формі;

ведення журналу обліку запитів зацікавлених осіб та контролюючих державних органів;

ведення журналу обліку заставодержателів;

ведення журналу обліку уповноважених осіб.

2.4. Реєстратор може виконувати інші дії (розподіл дивідендів, підготовка загальних зборів акціонерів та інше), якщо вони визначені в договорі з емітентом.

2.5. В журналі обліку записів у реєстрі в хронологічному порядку дублюється інформація, що записується у реєстрі, та дається посилання на документи, які є підставою для внесення запису.

2.6. В журналі обліку видачі виписок з реєстру та копій реєстру у хронологічному порядку ведеться облік видачі виписок та копій реєстру, вносяться дані про форму отримання документів (лист, рекомендований лист, кур'єр, особисто), особу-отримувача та їх адресу.

2.7. В журналі обліку виданих, анульованих та втрачених акцій (сертифікатів акцій), що випущені у матеріалізованій формі, для запобігання випадкам некоректної емісії акцій (видача акцій більша зареєстрованої кількості або дублікатів бланків), ведеться облік акцій (сертифікатів акцій), що знаходяться в обігу, вилучаються з обігу чи втрачені акціонерами.

2.8. Журнал обліку запитів зацікавлених осіб та державних установ повинен містити записи щодо дати надходження запитів, про зацікавлених осіб, зміст запиту, процедури обробки запитів та пошти.

2.9. В журналі обліку заставодержателів зазначаються:

дата реєстрації;

номер субрахунку;

прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи (повне найменування, повна юридична адреса, коди ДРЗО (ЗКПО, код ідентифікації) та ЗКГНГ (основний вид діяльності) юридичної особи);

кількість акцій в заставі.

2.10. В журналі обліку уповноважених осіб зазначаються:

дата реєстрації цих осіб;

номер рахунку акціонера;

прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи (повне найменування, повна юридична адреса, коди ДРЗО (ЗКПО, код ідентифікації) та ЗКГНГ (основний вид діяльності) юридичної особи);

особливі умови розпорядження акціями.

3.1. Реєстр є частиною системи реєстру акціонерів, що підтверджує їх право власності на акції відповідного емітента, до складу якого входять:

журнал реєстрації;

система рахунків.

3.2. В журнал реєстрації вносяться записи щодо акціонерів та інформація стосовно емітента й випущених ним акцій:

дата запису;

номер особового рахунку емітента;

повне найменування, коди ДРЗО (ЗКПО, код ідентифікації) та ЗКГНГ (основний вид діяльності) та повна юридична адреса емітента;

розрахунковий рахунок, найменування та адреса банку, код МФО;

розмір статутного фонду емітента;

номінальна вартість і обсяг попередніх випусків (емісії) акцій цього виду;

кількість об'явлених до випуску (емісії) акцій;

вид акцій;

перелік прав, які надаються власнику акцій.

3.3. Кожен запис щодо акціонерів повинен містити такі дані:

дату запису;

номер особового рахунку акціонера;

запис про реєстрацію або анулювання реєстрації;

інформацію про те, ким є зареєстрована особа (фізичною або юридичною особою).

3.4. Кожен запис щодо акціонерів - фізичних осіб містить:

прізвище, ім'я, по батькові власника акцій або всіх співвласників та їх загального представника, якщо такий визначений діяти від імені співвласників;

громадянство (код країни) особи (осіб);

вид, номер та серія документа, який посвідчує особу, назва органу, що його видав, дата його видачі.

3.5. Кожен запис щодо акціонерів - юридичних осіб містить:

повне найменування, коди ДРЗО (ЗКПО, код ідентифікації) та ЗКГНГ (основний вид діяльності) особи;

номер, дату державної реєстрації особи та найменування органу, який здійснив реєстрацію;

назву (код) країни реєстрації особи.

3.6. При реєстрації емітента йому відкривається рахунок емітента, на якому ведеться облік акцій, які об'явлені до випуску або викуплені емітентом з метою анулювання чи подальшого продажу.

Дані, що містить рахунок емітента:

прізвище, ім'я та по батькові уповноважених представників, посада, зразок їх печатки та підпису;

вид, серія, номер, дата та місце видачі документів, що посвідчують уповноважених представників, назва органів, що видали документи, посилання на документ, який свідчить про повноваження особи;

номери телефонів, телефаксів, модемів уповноважених представників;

номінальна вартість акцій;

строк виплати дивідендів;

кількість акцій на рахунку та їх доля в статутному фонді;

вартість останнього придбаного пакета акцій;

номер та дата випуску по кожній іменній акції (сертифікату акцій), що видана у матеріалізованій формі.

3.7. Рахунок акціонера відкривається на ім'я кожного власника акцій одночасно з внесенням запису до журналу реєстрації акціонерів та закривається при анулюванні реєстрації.

3.8. Рахунку акціонера надається особистий номер.

3.9. У випадку, якщо реєструється заставодержатель, у рахунку акціонера, який щодо заставодержателя є заставодавцем, відкривається субрахунок заставодержателя.

3.10. Дані, що містять рахунки усіх акціонерів, це:

номер рахунку;

номери субрахунків;

форма отримання дивідендів (готівкою, банківським або поштовим переказом);

розрахунковий рахунок, найменування та адреса банку, код МФО, на який необхідно перераховувати дивіденди (у випадку банківського переказу);

форма отримання акцій (сертифікатів акцій) та виписок з реєстру - лист, рекомендований лист, кур'єр, особисто у реєстратора;

кількість нарахованих та виплачених дивідендів (якщо це передбачено договором з емітентом);

кількість акцій на рахунку та їх доля в статутному фонді;

вартість останнього придбаного пакета акцій;

номер та дата випуску по кожній іменній акції (сертифікату акцій), що видана у матеріалізованій формі;

інформація про блокування (у випадку блокування акцій);

номер останнього запису у журналі обліку записів у реєстр, який змінює кількість акцій, що записані на ім'я акціонера.

3.11. Інформація про блокування акцій вноситься окремо з кожної причини та окремо для кожного з термінів блокування й містить:

кількість заблокованих акцій;

номер та дату випуску по кожній заблокованій іменній акції (сертифікату акцій), що видана у матеріалізованій формі;

відомості про причину блокування акцій;

термін блокування або умови припинення блокування;

пояснення, на здійснення яких прав власника акцій накладаються обтяження.

3.12. Дані, які повинні містити рахунки акціонерів - фізичних осіб:

прізвище, ім'я, по батькові власника акцій або загального представника співвласників акцій;

адреса з зазначенням поштового індексу;

зразок підпису;

номер телефону, телефаксу, модему;

прізвище, ім'я та по батькові уповноважених фізичних осіб або повне найменування, коди ДРЗО (ЗКПО, код ідентифікації) та ЗКГНГ (основний вид діяльності), прізвище, ім'я та по батькові представників уповноважених юридичних осіб;

адреса, номер телефону, телефаксу, модему, зразок підпису уповноважених осіб;

вид, серія, номер документів, які посвідчують уповноважених осіб, назва органу, що видав документи, дата видачі, посилання на документ, який свідчить про повноваження особи;

розрахунковий рахунок, найменування та адреса банку, код МФО особи (для уповноважених юридичних осіб);

особливі умови розпорядження акціями.

3.13. Дані, які повинні містити рахунки акціонерів - юридичних осіб:

повне найменування особи;

повна юридична адреса;

розрахунковий рахунок, найменування та адреса банку, код МФО;

прізвище, ім'я та по батькові уповноважених фізичних осіб або повне найменування, коди ДРЗО (ЗКПО, код ідентифікації) та ЗКГНГ (основний вид діяльності), прізвище, ім'я та по батькові представників уповноважених юридичних осіб;

адреса, номер телефону, телефаксу, модему, зразок підпису уповноважених осіб;

вид, серія, номер документів, що посвідчує уповноважених осіб, назва органу, що видав документи, дата їх видачі, посилання на документ, який свідчить про повноваження особи;

розрахунковий рахунок, найменування та адреса банку, код МФО особи (для уповноважених юридичних осіб);

особливі умови розпорядження акціями.

3.14. Субрахунки акціонера повинні містити дані про заставодержателів, перелічені в пп.3.12 - для фізичних осіб, перелічені в пп.3.13 - для юридичних осіб, а також:

громадянство (код країни) заставодержателя (коди ДРЗО (ЗКПО, код ідентифікації) та ЗКГНГ (основний вид діяльності) заставодержателя - юридичної особи);

вид, номер, серія, дата і місце видачі документа, який посвідчує особу, назву органу, що його видав (номер та дата державної реєстрації юридичної особи та найменування органу, який здійснив реєстрацію);

кількість акцій в заставі та їх доля в статутному фонді;

номер та дату випуску по кожній іменній акції (сертифікату акцій), що видана у матеріалізованій (паперовій) формі;

термін дії та дату закінчення договору застави;

пояснення, на здійснення яких прав власника акцій накладаються обтяження;

форма отримання виписок з реєстру - лист, рекомендований лист, кур'єр, особисто у реєстратора;

інформація для отримання дивідендів (якщо це передбачено договором застави).

3.15. Реєстр формується на підставі підсумків:

пільгового продажу акцій;

відкритого продажу акцій через сертифікатний аукціон;

продажу акцій на конкурсі чи аукціоні за кошти або приватизаційні майнові сертифікати;

викупу об'єктів приватизації.

3.16. На підставі даних книги реєстрації заяв на пільговий продаж акцій емітент у 10-денний термін після отримання від органу приватизації розпорядження про внесення змін до реєстру акціонерів акціонерних товариств складає у трьох примірниках затверджений головою правління та печаткою акціонерного товариства перелік власників акцій, що містить інформацію, зазначену в пп.3.19, 3.21., і передає по одному примірнику разом з даними про емітента:

Фонду державного майна України (надалі - Фонд);

реєстратору, що визначений емітентом чи Фондом, або Українському центру сертифікатних аукціонів (у випадку відсутності визначеного реєстратора).

Один примірник переліку емітент залишає у себе.

3.17. Український центр сертифікатних аукціонів (УЦСА) після затвердження протоколу про результати сертифікатного аукціону протягом двох тижнів з урахуванням вимог антимонопольного законодавства складає у трьох примірниках і передає Фонду, емітенту або реєстратору, що визначений емітентом чи Фондом, по одному примірнику затвердженого підписом генерального директора та печаткою УЦСА переліку власників, які сплатили акції. Один примірник переліку УЦСА залишає у себе.

Переліки власників мають містити інформацію, зазначену в пп.3.19, 3.20.

3.18. Якщо акції розміщуються шляхом, який відрізняється від пільгового чи відкритого продажу акцій, покупці або уповноважені особи покупців після підписання договору купівлі-продажу повинні з урахуванням вимог антимонопольного законодавства передати визначеному реєстратору інформацію (згідно з пп.3.19., 3.20) про власників акцій разом з оригіналом або нотаріально завіреною копією договору купівлі-продажу та усіма відповідними додатками.

3.19. Для фізичних осіб перелік власників акцій повинен включати:

прізвище, ім'я, по батькові;

адресу з зазначенням поштового індексу;

номер та серію документа (документів), який посвідчує фізичну особу, назву органу, що його видав, дату видачі;

кількість придбаних акцій;

вартість придбання пакету акцій.

3.20. Для юридичних осіб в переліку власників акцій зазначається:

повна назва, коди ДРЗО (ЗКПО, код ідентифікації) та ЗКГНГ (основний вид діяльності), повна юридична адреса;

прізвище, ім'я та по батькові уповноваженої особи власника;

номери телефонів, телефаксів уповноважених осіб;

вид, серія, номер документів, що посвідчують уповноважених осіб, назва органу, що його видав, дата видачі, посилання на документ, який свідчить про повноваження особи;

кількість придбаних акцій;

вартість придбання пакету акцій.

3.21. Дані про емітента мають містити:

повну назву, коди ДРЗО (ЗКПО, код ідентифікації) та ЗКГНГ (основний вид діяльності), повну юридичну адресу;

нотаріально завірену копію установчих документів;

розрахунковий рахунок, найменування та адресу банка, код МФО; нотаріально завірену копію свідоцтва про державну реєстрацію випуску акцій;

номінальну вартість і обсяг попередніх випусків (емісії) акцій;

прізвище, ім'я та по батькові, посаду та зразки підписів;

номери телефонів, телефаксів, модемів уповноважених представників;

вид, серію, номер, дату та місце видачі документів, що посвідчують уповноважених представників, посилання на документ, який свідчить про повноваження особи;

зразок печатки емітента.

3.22. Емітент, Фонд, УЦСА зобов'язані забезпечити надійне зберігання переліків власників акцій протягом шести місяців з дати їх отримання.

3.23. Вищезгадані переліки повинні передаватись особисто уповноваженій особі реєстратора після пред'явлення нею таких документів:

листа емітента з вимогою про передачу;

оригіналу свідоцтва реєстратора.

3.24. Передача переліків оформлюється актом приймання-передачі.

3.25. Реєстратор після формування реєстру надає виписку про власників, які володіють понад 10 % відсотками акцій емітента, що надають право голосу, та власника контрольного пакета акцій до органів Антимонопольного комітету України.

4.1. Службовці реєстратора зобов'язані ретельно перевіряти відповідність чинному законодавству України та цьому Положенню документів, які є підставою для внесення записів у реєстр та видачі акцій (сертифікатів акцій), виписок і копій реєстру і в разі відсутності порушень - виконати обробку документів протягом семи робочих днів.

4.2. Для внесення у систему реєстру запису про передачу прав на акції чи обтяження акцій обов'язками достатньою підставою є пред'явлення реєстратору:

передаточного доручення (згідно з п.7.1);

акцій або сертифікатів акцій, що передаються;

оригіналів або нотаріально завірених копій документів, які дають підставу для розпорядження акціями;

свідоцтва про оплату послуг реєстратора (у випадках, передбачених цим Положенням та договором з емітентом).

4.3. Передаточне доручення може видаватись власником акцій, його уповноваженим представником або зареєстрованою особою і є підставою для реєстрації в системі реєстру, відкриття чи закриття рахунків та субрахунків, блокування або розблокування акцій.

4.4. Після внесення у реєстр відповідного запису про передачу акцій чи обтяження їх обов'язками реєстратор повинен видати: виписку з реєстру про обтяження акцій обов'язками (згідно з п.6.1) або сертифікат акцій особі, якій передані акції; при необхідності - видати новий сертифікат особі, яка передає акції.

4.5. У випадку відмови в реєстрації особи (видачі акцій (сертифікатів акцій), виписки з реєстру) реєстратор не пізніше семи робочих днів з моменту отримання доручення чи запиту власника акцій, зареєстрованої особи або контролюючого державного органу, повинен направити йому обгрунтовану відмову.

4.6. Відмова внести запис до системи реєстрації може бути оскарженою в суді або арбітражному суді. Відповідно до рішення суду або арбітражного суду реєстратор має внести відповідний запис до системи реєстрації протягом двох днів з моменту отримання рішення.

5.1. Емітент має право вести свій реєстр або доручити цю діяльність окремому реєстратору.

5.2. Реєстратор здійснює ведення та зберігання системи реєстру згідно з чинним законодавством, цим Положенням, вимогами договору з емітентом на ведення реєстру та при наявності свідоцтва реєстратора.

5.3. Умови та порядок видачі свідоцтва реєстратора встановлюються Фондом.

5.4. Емітент, який планує самостійно вести свій реєстр, повинен отримати свідоцтво реєстратора:

для акціонерних товариств, що діють на момент набуття чинності цим Положенням, - протягом шести місяців з моменту набуття чинності;

для акціонерних товариств, що створюються, - протягом строку пільгового продажу, але не пізніше дати затвердження органом приватизації результатів пільгового продажу.

5.5. У випадку, якщо емітент планує передати ведення реєстру окремому реєстратору, він зобов'язаний до дати затвердження органом приватизації результатів пільгового продажу (для акціонерних товариств, що діють на момент набуття чинності цим Положенням, - протягом шести місяців з моменту набуття чинності цим Положенням) або затвердження договору купівлі-продажу (при викупі державного підприємства з наступним перетворенням його у відкрите акціонерне товариство) укласти з реєстратором договір на ведення реєстру акціонерів.

5.6. Якщо емітент неспроможний здійснювати ведення реєстру самостійно і не призначає окремого реєстратора у встановлені терміни, то Фонд протягом місяця з дати закінчення вищезазначених термінів своїм рішенням на конкурсних засадах призначає реєстратора та повідомляє (листом, публікує в засобах масової інформації) про це емітента, усі установи, що здійснюють продаж акцій емітента, про необхідність передачі відповідної інформації реєстратору.

5.7. Якщо Фонд встановлює, що реєстратор веде реєстр з порушенням чинного законодавства України або цього Положення, то Фонд:

позбавляє реєстратора свідоцтва реєстратора;

письмово повідомляє про це реєстратора та емітента;

пропонує емітенту укласти договір з новим реєстратором.

5.8. Якщо Фонд позбавляє реєстратора свідоцтва реєстратора або емітент розриває договір з реєстратором на ведення реєстру, то реєстратор протягом трьох тижнів з моменту отримання повідомлення про позбавлення свідоцтва реєстратора зобов'язаний з метою передачі всіх документів системи реєстру разом з документами, які є підставою для внесення змін до реєстру, співпрацювати з реєстратором-правонаступником, що визначений емітентом або Фондом.

Реєстратор несе матеріальну відповідальність за цілісність та конфіденційність документів системи реєстру до моменту затвердження акта їх приймання-передачі.

5.9. При виявленні помилок, які можуть призвести до значної затримки створення реєстру власників акцій, або недотриманні встановленого терміну передачі документів, реєстратор зобов'язаний повідомити про це емітента та Фонд.

5.10. Права та обов'язки емітента та реєстратора обумовлюються договором на ведення реєстру та регулюються цим Положенням і чинним законодавством України.

5.11. Укладання емітентом договору з окремим реєстратором на ведення та зберігання реєстру не звільняє емітента від відповідальності за ведення реєстру.

5.12. Емітент зобов'язаний протягом 15 робочих днів з моменту підписання договору з реєстратором на ведення реєстру або призначення Фондом реєстратора, передати реєстратору всі необхідні для ведення реєстру документи, що містять дані згідно з розділом 3 цього Положення, та повідомити (листом, опублікувати в засобах масової інформації) всі установи, що здійснюють продаж акцій емітента, про необхідність передачі відповідної інформації реєстратору.

5.13. У випадку змін щодо кількості або номіналу акцій:

емітент зобов'язаний протягом одного робочого дня після перереєстрації випуску акцій повідомити про ці дії реєстратора;

реєстратор зобов'язаний протягом двох робочих днів після отримання повідомлення від емітента внести в реєстр відповідні зміни.

5.14. Емітент оплачує роботу реєстратора згідно з договором на ведення реєстру.

5.15. Зареєстрована особа має право один раз на рік отримати виписку з реєстру безкоштовно.

5.16. Право реєстратора на ведення та зберігання реєстру, на видання та анулювання акцій (сертифікатів акцій), виникає з моменту укладання з емітентом договору на ведення реєстру, а у разі призначення реєстратора Фондом - з моменту отримання реєстратором відповідного доручення.

5.17. Реєстратор повинен вести по кожному емітенту окрему документацію в умовах, що забезпечують цілісність та конфіденційність інформації.

5.18. Реєстратор не може:

здійснювати будь-які (за винятком безпосередньо пов'язаних з діяльністю реєстратора) операції з акціями, що записані у реєстрі на ім`я зареєстрованих осіб;

безпосередньо або опосередковано бути власником акцій емітента, реєстр якого він веде (за винятком операцій емітента щодо власних акцій у випадку ведення реєстру емітентом самостійно).

5.19. Реєстратор не повинен передавати іншій особі права або повноваження, які він отримав згідно з договором на ведення реєстру акціонерів або призначення його Фондом.

5.20. Реєстратор зобов'язаний:

відмовитись виконувати розпорядження емітента або іншої особи, якщо виконання цих розпоряджень буде суперечити умовам договору, вимогам цього Положення чи чинного законодавства України та повідомити про такі випадки Фонд, а у випадках порушення вимог антимонопольного законодавства - Антимонопольний комітет України;

скласти на дату обліку контрольну копію реєстру;

забезпечити зберігання контрольної копії реєстру та усіх документів, що стосуються системи реєстру не менше п'яти років;

щоденно підводити баланс реєстру;

протягом робочого дня надавати зацікавленим особам необхідну інформацію щодо реєстру в обсязі, визначеному в п.6.1 цього Положення;

перевіряти протягом втановленого терміну всі отримані запити щодо стану та точності даних у системі реєстрації та робити всі необхідні виправлення помилок;

відшкодувати збитки, завдані внаслідок втрати чи пошкодження реєстру, порушення термінів внесення записів у реєстр, помилок зроблених при внесенні записів у реєстр або необгрунтованої відмови від внесення необхідних записів у реєстр власників акцій.

5.21. Контрольна копія реєстру складається у вигляді журналу, сторінки якого повинні бути пронумеровані, прошиті та підписані керівником реєстратора і завірені його печаткою. Виправлення на сторінках копії не допускаються.

5.22. У випадку втрати або пошкодження системи реєстру реєстратор акціонерів повинен:

протягом двох робочих днів з моменту втрати або пошкодження даних направити Фонду та опублікувати в засобах масової інформації відповідне повідомлення;

до повного відновлення реєстру акціонерів припинити всі операції з акціями емітенту, реєстр якого було пошкоджено;

відновити систему реєстру протягом двох місяців з моменту втрати або пошкодження даних.

5.23. Реєстратор повинен мати систему звітності перед емітентом для оперативного контролю за діяльністю реєстратора.

5.24. Періодичність звітності визначається договором з емітентом.

5.25. Ця звітність повинна включати:

реєстр власників акцій;

журнал обліку записів у систему ведення реєстру власників акцій;

журнал обліку виданих, анульованих та втрачених акцій (сертифікатів акцій), які були випущені у матеріалізованій формі; інформацію про наявність та використання бланків акцій (сертифікатів акцій) - у випадку діяльності реєстратора з бланками акцій (сертифікатами акцій);

журнал обліку видачі виписок з реєстру та копій реєстру;

звіт щодо порушення встановленого терміну обробки запитів та доручень, який повинен включати аналіз причин недодержання термінів обробки документів;

інші форми звіту, які узгоджуються в договорі з емітентом.

5.26. У разі виникнення змін в реєстрі акціонерів інформація, подана відповідно до п.3.25, поновлюється і уточнюється.

6.1. Обсяг інформації, яку реєстратор зобов'язаний надавати зацікавленим особам:

уповноваженим представникам емітента згідно з списком наданим емітентом - всю систему реєстру;

акціонеру або його уповноваженим особам - інформацію про його особовий рахунок; про емітента; прізвище, ім'я та по батькові фізичних осіб (повне найменування, коди ДРЗО (ЗКПО, код ідентифікації) та ЗКГНГ (основний вид діяльності) юридичних осіб), що володіють не менш ніж 10% акцій емітента, які дають право голосу;

зареєстрованому заставодержателю - інформацію про емітента; підтвердження обтяження обов'язками акцій, що є предметом застави;

контролюючим державним установам - згідно з чинним законодавством та повноваженнями на підставі письмового запиту, підписаного відповідальною особою та завіреного печаткою установи;

реєстратору угод з акціями - інформацію про емітента; підтвердження прав власності зареєстрованої особи на визначену кількість акцій.

6.2. Вказаний перелік є вичерпним. Зацікавлені особи не мають права вимагати надання додаткової інформації.

7.1. Передаточне доручення містить такі дані:

номер рахунку; прізвище, ім'я та по батькові (для юридичних осіб - повну назву, коди ДРЗО (ЗКПО, код ідентифікації) та ЗКГНГ (основний вид діяльності);

вид розпорядження акціями (купівля-продаж, дарування, заповіт, застава (заклад), судове рішення та інші);

у разі, якщо доручення видає власник (уповноважена особа власника), - реєстраційний номер в журналі реєстрації акціонерів (уповноважених осіб), прізвище, ім'я та по батькові (для юридичних осіб - повна назва, коди ДРЗО (ЗКПО, код ідентифікації) та ЗКГНГ (основний вид діяльності);

у разі, якщо доручення видає заставодержатель, - реєстраційний номер в журналі реєстрації заставодержателів, прізвище, ім'я та по батькові (для юридичних осіб - повна назва, коди ДРЗО (ЗКПО, код ідентифікації) та ЗКГНГ (основний вид діяльності), термін дії та дата закінчення договору застави;

повну назву емітента акцій, коди ДРЗО (ЗКПО, код ідентифікації) та ЗКГНГ (основний вид діяльності);

кількість та вид акцій щодо яких видано передаточне доручення;

прізвище, ім'я та по батькові (для юридичних осіб - повна назва, коди ДРЗО (ЗКПО, код ідентифікації) та ЗКГНГ (основний вид діяльності), номер особового рахунку (для зареєстрованих у реєстрі осіб) або дані (згідно з розділом 3), що дають змогу реєстратору здійснити реєстрацію особи, на користь якої видано передаточне доручення;

підпис власника акцій (уповноваженої особи власника), яка для фізичних осіб посвідчується реєстратором або нотаріально, а для юридичних осіб посвідчується печаткою юридичної особи;

для фізичних осіб - підпис особи, на користь якої видано передаточне доручення або її уповноваженої особи, яка посвідчується реєстратором або нотаріально;

для юридичних осіб - підпис уповноваженого представника юридичної особи, на користь якої видано передаточне доручення, яка посвідчується печаткою юридичної особи;

підпис уповноваженого представника реєстратора та дату приймання;

посилання на те, що до передаточного доручення повинні додаватися сертифікат акцій та оригінали або нотаріально завірені копії документів, що дають підставу для розпорядження акціями.