|----------------------------+--------+------+------+------------|
|для укладення договору про | 132 | | | |
|виплату пенсії на визначений| | | | |
|строк | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Перераховано пенсійних | 140 | | | |
|коштів до страховика для | | | | |
|оплати договорів страхування| | | | |
|довічної пенсії, з них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у зв'язку з достроковим | 141 | | | |
|розірванням пенсійного | | | | |
|контракту | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у тому числі: у зв'язку з | 1411 | | | |
|припиненням дії пенсійного | | | | |
|контракту, укладеного на | | | | |
|користь окремого учасника | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|з інших причин | 142 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Для оплати договорів | 150 | | | |
|страхування ризику настання | | | | |
|інвалідності або смерті | | | | |
|учасника | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Перераховано пенсійних | 160 | | | |
|коштів до банку для | | | | |
|відкриття депозитного | | | | |
|пенсійного рахунку, з них | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у зв'язку з достроковим | 161 | | | |
|розірванням контракту, | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|у тому числі, у зв'язку з | 1611 | | | |
|припиненням дії пенсійного | | | | |
|контракту, укладеного на | | | | |
|користь окремого учасника | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|з інших причин | 162 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Заборгованість по | 170 | | | |
|перерахуванню пенсійних | | | | |
|коштів | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Заборгованість за | 180 | | | |
|нарахованими, але не | | | | |
|здійсненими поточними | | | | |
|пенсійними виплатами (за | | | | |
|договорами виплати пенсії на| | | | |
|визначений строк або | | | | |
|нарахованими одноразовими | | | | |
|пенсійними виплатами | | | | |
|учасникам (спадкоємцям | | | | |
|учасників) | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Загальний обсяг виконаних | 190 | | | |
|зобов'язань перед учасниками| | | | |
|(р.120+р.130+р.140+р.160+ | | | | |
|р.170+р.180) | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
| 4. Витрати, що | | | | |
| відшкодовуються за рахунок | | | | |
| пенсійних активів | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Витрати на оплату послуг з | 200 | | | |
|адміністрування пенсійного | | | | |
|фонду, з них: | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|послуги з адміністрування | 201 | | | |
|пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|агентські послуги, пов'язані| 202 | | | |
|з функціонуванням пенсійного| | | | |
|фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|рекламні послуги | 203 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|оприлюднення інформації про | 204 | | | |
|діяльність пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Винагорода за надання послуг| 210 | | | |
|з управління активами | | | | |
|пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Оплата послуг зберігача | 220 | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Оплата послуг з проведення | 230 | | | |
|планових аудиторських | | | | |
|перевірок пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Оплата послуг, пов'язаних із| 240 | | | |
|здійсненням операцій з | | | | |
|пенсійними активами, які | | | | |
|надаються третіми особами, з| | | | |
|них: | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|послуг торговців цінними | 241 | | | |
|паперами (посередника) | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|витрати на ведення обліку та| 242 | | | |
|перереєстрацію прав | | | | |
|власності на цінні папери | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|витрати на ведення обліку та| 243 | | | |
|перереєстрацію прав | | | | |
|власності на нерухомість | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Оплата інших послуг, які не | 250 | | | |
|заборонені законодавством з | | | | |
|питань недержавного | | | | |
|пенсійного забезпечення | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Витрати на адміністрування | 260 | | | |
|пенсійного фонду одноосібним| | | | |
|засновником корпоративного | | | | |
|пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Заборгованість з | 270 | | | |
|відшкодування нарахованих, | | | | |
|але не здійснених оплат | | | | |
|витрат пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Загальна сума витрат, що | 280 | | | |
|відшкодовані за рахунок | | | | |
|пенсійних активів | | | | |
|(р.200+р.210+р.220+р.230+ | | | | |
|р.240+р.250+р.270) | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Пасивний дохід, отриманий у | 290 | | | |
|результаті використання | | | | |
|активів пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Прибуток (збиток) від | 300 | | | |
|здійснення операцій з | | | | |
|активами пенсійного фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Прибуток (збиток) пенсійного| 310 | | | |
|фонду, що підлягає розподілу| | | | |
|між учасниками пенсійного | | | | |
|фонду | | | | |
|----------------------------+--------+------+------+------------|
|Загальна сума активів | 320 | | | |
|пенсійного фонду | | | | |
|(р.050+р.110-р.190-р.280) | | | | |
------------------------------------------------------------------
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора ____________
(підпис)
Прізвище, ініціали головного
бухгалтера Адміністратора ____________
(підпис)
М.П.
Додаток 4
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-3
ЗВІТНІ ДАНІ
про використання активів недержавного пенсійного фонду станом на ______________ 20____ р.
_____________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------
| ПОКАЗНИКИ | Код | Дані |Всього|Наростаю-|
| |рядка| на | за | чим |
| | |поча- |остан-|підсумком|
| | | ток | ній |на кінець|
| | |звіт- |квар- |звітного |
| | | ного | тал | періоду |
| | |періо-|звіт- | |
| | | ду | ного | |
| | | |періо-| |
| | | | ду | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Грошові кошти, розміщені на | 010 | | | |
|вкладних (депозитних) банківських | | | | |
|рахунках, з них: | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|кошти, за рахунок яких | 011 | | | |
|здійснюються пенсійні виплати на | | | | |
|визначений строк | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|ощадні (депозитні) сертифікати | 012 | | | |
|банків | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Цінні папери, дохід за якими | 020 | | | |
|гарантовано Радою міністрів | | | | |
|Автономної Республіки Крим, | | | | |
|місцевими радами відповідно до | | | | |
|законодавства | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|у тому числі придбані за рахунок | 021 | | | |
|коштів, з яких здійснюються | | | | |
|пенсійні виплати на визначений | | | | |
|строк | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Цінні папери, дохід за якими | 030 | | | |
|гарантовано Кабінетом Міністрів | | | | |
|України | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|у тому числі придбані за рахунок | 031 | | | |
|коштів, з яких здійснюються | | | | |
|пенсійні виплати на визначений | | | | |
|строк | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Облігації підприємств, емітентами | 040 | | | |
|яких є резиденти України | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|у тому числі придбані за рахунок | 041 | | | |
|коштів, з яких здійснюються | | | | |
|пенсійні виплати на визначений | | | | |
|строк | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Акції українських емітентів | 050 | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Цінні папери, дохід за якими | 060 | | | |
|гарантовано урядами іноземних | | | | |
|держав | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Цінні папери іноземних емітентів, | 070 | | | |
|з них: | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|акції іноземних емітентів, | 071 | | | |
|визначених відповідно до Закону | | | | |
|України "Про недержавне пенсійне | | | | |
|забезпечення" | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|облігації іноземних емітентів з | 072 | | | |
|інвестиційним рейтингом, | | | | |
|визначеним відповідно до | | | | |
|законодавства | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Іпотечні цінні папери, | 080 | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|у тому числі придбані за рахунок | 081 | | | |
|коштів, з яких здійснюються | | | | |
|пенсійні виплати на визначений | | | | |
|строк | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Об'єкти нерухомості | 090 | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Банківські метали | 100 | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Активи, не заборонені | 110 | | | |
|законодавством України (з | | | | |
|розбивкою за видами активів) | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Загальна сума інвестицій фонду | 120 | | | |
|(р.010+р.020+р.030+р.040+р.050+ | | | | |
|р.060+р.070+р.080+р.090+р.100+ | | | | |
|р.110) | | | | |
|----------------------------------+-----+------+------+---------|
|Кошти на поточному рахунку | 130 | | | |
------------------------------------------------------------------
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора ____________
(підпис)
Прізвище, ініціали головного
бухгалтера Адміністратора ____________
(підпис)
М.П.
Додаток 5
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-4
ЗВІТНІ ДАНІ
персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду станом на ______________ 20____ р.
_______________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
Одиниця виміру, осіб
------------------------------------------------------------------
| ПОКАЗНИКИ | Код |Дані на | Усього |Наростаю-|
| |рядка |початок | за | чим |
| | |звітного|останній|підсумком|
| | |періоду |квартал |на кінець|
| | | |звітного|звітного |
| | | |періоду | періоду |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Загальна кількість учасників | 010 | | | |
|фонду, з них: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|учасників за укладеними на їх| 011 | | | |
|користь пенсійними | | | | |
|контрактами | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|учасників, переведених до | 012 | | | |
|пенсійного фонду на підставі | | | | |
|документа, визначеного | | | | |
|законодавством | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|учасників, облік яких | 013 | | | |
|здійснюється адміністратором,| | | | |
|на підставі документа, іншого| | | | |
|ніж пенсійний контракт | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість укладених пенсійних| 020 | | | |
|контрактів | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|з вкладниками - фізичними | 021 | | | |
|особами, з них: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|з учасниками які є | 0211 | | | |
|вкладниками | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|з третіми особами (подружжя, | 0212 | | | |
|діти, батьки), які укладають | | | | |
|пенсійний контракт на користь| | | | |
|учасника | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|з вкладниками фізичними | 022 | | | |
|особами-підприємцями | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|з вкладниками - юридичними | 023 | | | |
|особами, з них: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|із засновником пенсійного | 0231 | | | |
|фонду | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|роботодавцем - платником | 0232 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|професійним об'єднанням | 0233 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість вкладників - | 030 | | | |
|юридичних осіб, з них: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|осіб, що сплачують пенсійні | 031 | | | |
|внески за учасників, | | | | |
|чисельністю | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|до 500 осіб | 0311 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|від 500 до 1000 осіб | 0312 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|більше 1000 осіб | 0313 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість вкладників - | 040 | | | |
|фізичних осіб | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|у тому числі за віком до 20 | 041 | | | |
|років | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|від 20 до 50 років | 042 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|більше 50 років | 043 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість учасників, за яких | 050 | х | | х |
|відповідно до укладених на їх| | | | |
|користь пенсійних контрактів | | | | |
|фактично сплачено внески | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|вкладниками - фізичними | 051 | х | | х |
|особами | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|вкладниками фізичними | 052 | х | | х |
|особами-підприємцями | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|вкладниками - юридичними | 053 | х | | х |
|особами, у тому числі: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|засновником пенсійного фонду | 0531 | х | | х |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|роботодавцем - платником | 0532 | х | | х |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|професійним об'єднанням | 0533 | х | | х |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість учасників, за яких | 060 | | х | |
|згідно укладених на їх | | | | |
|користь пенсійних контрактів | | | | |
|тимчасово припинено сплату | | | | |
|пенсійних внесків | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|вкладниками - фізичними | 061 | | х | |
|особами | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|вкладниками фізичними особами| 062 | | х | |
|- підприємцями | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|вкладниками - юридичними | 063 | | х | |
|особами, | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|у тому числі: засновником | 0631 | | х | |
|пенсійного фонду | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|роботодавцем - платником | 0632 | | х | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|професійним об'єднанням | 0633 | | х | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість укладених на | 070 | | | |
|користь учасників договорів | | | | |
|страхування ризику настання | | | | |
|інвалідності або смерті | | | | |
|учасника фонду | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість учасників, | 080 | | | |
|відповідно укладених | | | | |
|договорів страхування ризику | | | | |
|настання інвалідності або | | | | |
|смерті учасника фонду | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість учасників, за якими| 090 | | х | |
|існує заборгованість по | | | | |
|пенсійних внесках | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість розірваних | 100 | | | |
|пенсійних контрактів, з них: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|пенсійних контрактів, за | 101 | | | |
|якими вкладником прийнято | | | | |
|рішення про їх розірвання | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|через припинення трудових | 102 | | | |
|відносин між роботодавцем - | | | | |
|платником корпоративного | | | | |
|пенсійного фонду та учасником| | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|через вихід зі складу | 103 | | | |
|засновників або припинення | | | | |
|участі роботодавця - платника| | | | |
|у корпоративному пенсійному | | | | |
|фонду | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість учасників, які | 110 | | | |
|вибули внаслідок: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|передачі коштів страховику | 111 | | | |
|відповідно до укладеного | | | | |
|договору страхування довічної| | | | |
|пенсії | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|передачі коштів банку | 112 | | | |
|відповідно до укладеного | | | | |
|учасником фонду договору про | | | | |
|відкриття пенсійного | | | | |
|депозитного рахунку | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|повного виконання зобов'язань| 113 | | | |
|пенсійним фондом щодо | | | | |
|здійснення пенсійних виплат | | | | |
|учаснику | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|передачі коштів іншому | 114 | | | |
|пенсійному фонду | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|смерті учасника фонду | 115 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|з інших причин | 116 | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість контрактів, за | 120 | | | |
|якими вкладник остаточно | | | | |
|виконав свої зобов'язання | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість пенсійних | 130 | | | |
|контрактів, укладених із | | | | |
|залученням агентів | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість учасників, які | 140 | | | |
|отримують пенсію на | | | | |
|визначений строк, з них: | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|строком виплат від 10 до 15 | 141 | | | |
|років | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|строком виплат від 15 до 20 | 142 | | | |
|років | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|строком виплат більше 20 | 143 | | | |
|років | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|Кількість учасників, які | 150 | | | |
|отримали пенсійну виплату | | | | |
|одноразово | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|у разі медично підтвердженого| 151 | | | |
|критичного стану здоров'я, | | | | |
|настання інвалідності | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|у зв'язку з недосягненням | 152 | | | |
|мінімального розміру | | | | |
|накопичень | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|у разі виїзду на постійне | 153 | | | |
|проживання за межі України | | | | |
|-----------------------------+------+--------+--------+---------|
|у разі смерті учасника - його| 154 | | | |
|спадкоємцям | | | | |
------------------------------------------------------------------
Прізвище, ініціали керівника
Адміністратора ___________________
(підпис)
М.П.
Додаток 6
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-5
ЗВІТНІ ДАНІ
про реалізацію пенсійної схеми N ____
_________________________________________________
(назва пенсійної схеми)
станом на ______________ 20____ р.
__________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------
| ПОКАЗНИКИ | Код |Дані |Усього|Наростаю-|
| |рядка| на | за | чим |
| | |поча-|остан-|підсумком|
| | | ток | ній |на кінець|
| | |звіт-|квар- |звітного |
| | |ного | тал | періоду |
| | |пері-|звіт- | |
| | |оду |ного | |
| | | |періо-| |
| | | | ду | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
| 1. Кількісні показники реалізації | | | | |
| пенсійної схеми | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Кількість укладених пенсійних | 010 | | | |
|контрактів за пенсійною схемою: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|з вкладниками - фізичними особами, | 011 | | | |
|з них: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|з учасниками, які є вкладниками |0111 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|з третіми особами (подружжя, діти, |0112 | | | |
|батьки), які укладають пенсійний | | | | |
|контракт на користь учасника | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|з вкладниками фізичними | 012 | | | |
|особами-підприємцями | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|з вкладниками - юридичними особами,| 013 | | | |
|з них: | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|із засновником пенсійного фонду |0131 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|роботодавцем - платником |0132 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|професійним об'єднанням |0133 | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Кількість учасників за пенсійною | 020 | | | |
|схемою | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|Кількість учасників, за яких | 030 | х | | х |
|відповідно укладених на їх користь | | | | |
|пенсійних контрактів за цією | | | | |
|пенсійною схемою фактично сплачені | | | | |
|внески | | | | |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|
|вкладниками - фізичними особами | 031 | х | | х |
|-----------------------------------+-----+-----+------+---------|