| 1. Звітні дані щодо осіб, до яких висуває вимоги кредитна установа, у тому числі: | 10 | Кількість осіб | Сума | Сума великих ризиків |
| за позиками, у тому числі: | 11 | | | |
| забезпеченими пулом іпотек, консолідованим іпотечним боргом або іпотечним покриттям | 111 | | | |
| за кредитами, у тому числі: | 12 | | | |
| забезпеченими пулом іпотек, консолідованим іпотечним боргом або іпотечним покриттям | 121 | | | |
| за гарантіями | 13 | | | |
| за поруками | 14 | | | |
| за облігаціями | 15 | | | |
| за векселями | 16 | | | |
| за похідними цінними паперами | 17 | | | |
| інші | 18 | | | |
| 2. Сукупність вимог з великими ризиками | 20 | Х | Х | |
| 3. Номінальна вартість випущених іпотечних цінних паперів | 30 | Х | | Х |
| 4. Отримані страхові відшкодування за договорами страхування | 40 | Х | | Х |
| 5. Максимальний ризик стосовно однієї особи або групи пов'язаних осіб | 50 | Х | | Х |
Керівник кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
Головний бухгалтер кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
№ 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 3
до Порядку складання
та подання звітності кредитними
установами до Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
ЗВІТНІ ДАНІ
про склад активів та пасивів кредитної установи
на ____________________ 20_____ року
(I квартал, I півріччя, 9 місяців, рік)
__________________________________
(найменування кредитної установи)
(грн.)
| АКТИВ | Код рядка | Залишок на початок звітного періоду | Залишок на кінець звітного періоду |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Кредити надані, у тому числі: | 010 | | |
| забезпечені гарантіями фінансових установ | 011 | | |
| Нарахований, але не отриманий дохід | 020 | | |
| Фінансові інвестиції, у тому числі: | 030 | | |
| цінні папери, забезпечені державними гарантіями | 031 | | |
| цінні папери українських емітентів, що не пройшли лістинг на фондовій біржі | 032 | | |
| цінні папери іноземних емітентів, які не мають інвестиційного рейтингу або не пройшли лістинг на фондовій біржі чи в торговельно-інформаційній системі | 033 | | |
| Грошові кошти та грошові документи, у тому числі: | 040 | | |
| грошові документи | 041 | | |
| Основні засоби, інші необоротні матеріальні активи, нематеріальні активи (залишкова вартість) | 050 | | |
| Капітальні інвестиції | 060 | | |
| Безнадійна та нестандартна заборгованість за основною сумою зобов'язань | 070 | | |
| безнадійна заборгованість за основною сумою зобов'язань | 071 | | |
| Страховий резерв для відшкодування можливих втрат за основним боргом | 080 | | |
| Зобов'язання за розрахунками за наданими поруками та гарантіями | 090 | | |
| Інші активи | 100 | | |
| Витрати майбутніх періодів | 110 | | |
| Усього активів (р. 010 + р. 020 + р. 030 + р. 040 + р. 050 + р. 060 - р. 071 - р. 080 + р. 090 + р. 100 + р. 110) | 120 | | |
| ПАСИВ | Код рядка | Залишок на початок звітного періоду | Залишок на кінець звітного періоду |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Зобов'язання |
Зобов'язання перед юридичними та фізичними особами за залученими коштами (р. 210 + р. 220 + р. 230 + р. 240),
у тому числі: | 200 | | |
отриманими позиками, кредитами (р. 211 + р. 212),
у тому числі: | 210 | | |
| від фізичних осіб | 211 | | |
| від юридичних осіб | 212 | | |
шляхом розміщення іпотечних цінних паперів (р. 221 + р. 222),
у тому числі: | 220 | | |
| власниками яких є фізичні особи | 221 | | |
| власниками яких є юридичні особи, у тому числі: | 222 | | |
| страховики | 2221 | | |
| недержавні пенсійні фонди | 2222 | | |
шляхом розміщення інших цінних паперів (р. 231 + р. 232),
у тому числі: | 230 | | |
| власниками яких є фізичні особи | 231 | | |
| власниками яких є юридичні особи | 232 | | |
| цільове фінансування з державного та місцевих бюджетів | 240 | | |
Розрахунки за зобов'язаннями перед юридичними та фізичними особами (р. 251 + р. 252 + р. 253 + р. 254),
у тому числі: | 250 | | |
| за позиками, кредитами | 251 | | |
| за розміщеними іпотечними цінними паперами | 252 | | |
| за розміщеними іншими цінними паперами | 253 | | |
| за іншими | 254 | | |
| З оплати праці та сплати внесків до позабюджетних фондів | 260 | | |
| Розрахунки за наданими поруками, гарантіями | 270 | | |
| Зобов'язання перед Державним бюджетом України | 280 | | |
| Зобов'язання за векселями | 290 | | |
| Інші зобов'язання | 300 | | |
| Доходи майбутніх періодів | 310 | | |
| Усього за зобов'язаннями (р. 200 + р. 250 + р. 260 + р. 270 + р. 280 + р. 290 + р. 300 + р. 310) | 320 | | |
| Капітал |
| Основний капітал | 330 | | |
| Субординований капітал | 340 | | |
| Додатковий капітал | 350 | | |
| Неоплачений капітал | 360 | | |
| Вилучений капітал | 370 | | |
| Усього капіталу (р. 330 + р. 340 + р. 350 - р. 360 - р. 370) | 380 | | |
| Усього цільового фінансування | 390 | | |
| Усього пасивів (р. 320 + р. 380 + р. 390) | 400 | | |
Керівник кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
Головний бухгалтер кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
№ 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 4
до Порядку складання
та подання звітності кредитними
установами до Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
ЗВІТНІ ДАНІ
про доходи та витрати кредитної установи
за ____________________ 20____ року
( I квартал, I півріччя, 9 місяців, рік)
___________________________________
(найменування кредитної установи)
(гpн.)
| ПОКАЗНИКИ | Код рядка | За звітний період |
| 1. Визначення доходу | 2 | 3 |
| Нараховані проценти за наданими кредитами, у тому числі: | 010 | |
| за якими сформовано іпотечне покриття | 011 | |
| Доходи від розміщення коштів на вкладних (депозитних) рахунках у банках | 020 | |
| Доходи від інших фінансових інвестицій | 030 | |
| Нараховані комісійні | 040 | |
| Нарахована неустойка (штраф, пеня) | 050 | |
| Інші доходи | 060 | |
| УСЬОГО ДОХОДІВ (р. 010 + р. 020 + р. 030 + р. 040 + р. 050 + р. 060) | 070 | |
| 2. Визначення витрат | | |
| Нараховані проценти за зобов'язаннями перед юридичними особами за використання залучених коштів | 080 | |
| Нараховані проценти за зобов'язаннями перед фізичними особами за використання залучених коштів | 090 | |
| Нараховані проценти за випущеними цінними паперами, у тому числі: | 100 | |
| за розміщеними іпотечними облігаціями | 101 | |
| Нараховані проценти за іншими зобов'язаннями | 110 | |
| Витрати, пов'язані із залученням коштів (р. 080 + р. 090 + р. 100 + р. 110) | 120 | |
| Витрати на страхування кредитних та інших ризиків | 130 | |
| Витрати на оплату праці та сплату внесків до позабюджетних фондів | 140 | |
| Податок на прибуток нарахований | 150 | |
| Інші витрати | 160 | |
| Загальна сума інших витрат (р. 130 + р. 140 + р. 150 + р. 160) | 170 | |
| Витрати на формування страхового резерву для відшкодування можливих витрат за основним боргом | 180 | |
| Усього витрат (р. 120 + р. 170 + р. 180) | 190 | |
| 3. Визначення результату | | |
| Прибуток (збиток) | 200 | |
| Формування резерву забезпечення виплат за іпотечними цінними паперами | 210 | |
| Формування інших резервів за рахунок прибутку | 220 | |
| Прибуток (збиток) після формування резервів (р. 200 - р. 210 - р. 220) | 230 | |
Керівник кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
Головний бухгалтер кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
№ 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 5
до Порядку складання
та подання звітності кредитними
установами до Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
ЗВІТНІ ДАНІ
про кредитну діяльність кредитної установи
___________________________________
(найменування кредитної установи)
| Код рядка | Надані | Заборгованість | Пролонговані | Віднесені до нестандартної заборгованості | Віднесені до безнадійної заборгованості |
| кількість, од. | сума, грн. | кількість, од. | сума, грн. | середньо-
зважена річна процентна ставка, % | кількість, од. | сума, грн. | кількість, од. | сума, грн. | кількість, од. | сума, грн. |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
Усього кредитів,
у тому числі: | 010 | | | | | | | | | | | |
| споживчі кредити | 011 | | | | | | | | | | | |
| кредити, надані на будівництво (реконструкцію, купівлю) житла, у тому числі: | 012 | | | | | | | | | | | |
| довгострокові кредити зі строком погашення понад 5 років | 013 | | | | | | | | | | | |
| кредити, надані для підтримки сільського господарства та виробників | 014 | | | | | | | | | | | |
| інші комерційні кредити | 015 | | | | | | | | | | | |
| інші | 016 | | | | | | | | | | | |
Керівник кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
Головний бухгалтер кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
№ 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 6
до Порядку складання
та подання звітності кредитними
установами до Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
ЗВІТНІ ДАНІ
про поділені за ступенем ризику активи кредитної установи
за _______________________ 20____ року
( I квартал, I півріччя, 9 місяців, рік)
___________________________________
(найменування кредитної установи)
(грн.)
| Вид активу | Код рядка | Сума активів | Сума активів, зважена за ступенем ризику |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Усього за I групою - з коефіцієнтом зваження 0 відсотків | 010 | | |
| Грошові кошти готівкою та на поточних рахунках у банках | 020 | | |
| Державні цінні папери | 030 | | |
| Активи, забезпечені державними гарантіями | 040 | | |
| Усього за II групою - з коефіцієнтом зваження 20 відсотків | 050 | | |
| Грошові кошти на вкладних (депозитних) рахунках у банках | 060 | | |
| Інші кошти (грошові документи та грошові кошти в дорозі) | 070 | | |
| Іпотечні активи, придбані цінні папери, емітентом яких є Державна іпотечна установа, звичайні іпотечні облігації та права вимоги, забезпечені такими іпотечними активами | 080 | | |
| Активи, забезпечені гарантіями фінансових установ | 090 | | |
| Активи, які є правами вимоги до інших фінансових установ, зі строком погашення один рік або менше | 100 | | |
| Усього за III групою - з коефіцієнтом зваження 50 відсотків | 110 | | |
| Активи, повністю забезпечені іпотекою, а також придбані звичайні іпотечні облігації та права вимоги, забезпечені такими активами | 120 | | |
| Залишкова вартість основних засобів, нематеріальних активів та інших необоротних активів | 130 | | |
| Усього за IV групою - з коефіцієнтом зваження 100 відсотків | 140 | | |
| Активи, заборгованість за якими прострочена більше 60 днів | 150 | | |
| Активи, які є правами вимоги до інших фінансових установ, зі строком погашення понад один рік | 160 | | |
| Нарахований та неотриманий дохід | 170 | | |
| Усі інші активи | 180 | | |
| Усього (р. 010 + р. 050 + р. 110 + р. 140) | 190 | | |
Керівник кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
Головний бухгалтер кредитної установи ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
№ 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 7
до Порядку складання
та подання звітності кредитними
установами до Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
(пункт 9 розділу II)
ДОВІДКА
про надання кредитною установою великого кредиту
Станом на ____________
Найменування кредитної установи ____________
Код за ЄДРПОУ __________________
| № з/п | Дата кредитного договору | Номер кредитного договору | Позичальник (фізична або юридична особа) | Сума кредиту, грн | Процент за користування кредитом, % | Строк дії договору | Вид кредиту | Питома вага в капіталі кредитної установи на дату укладання договору, % |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| | | | | | | | |
Керівник ___________________
(П.І.Б.)
Головний бухгалтер ___________________
(П.І.Б.)
( Порядок доповнено новим Додатком 7 згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
№ 2402 від 23.07.2013 )