Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України

Згідно із Законами України "Про Національний банк України", "Про банки і банківську діяльність" та з метою приведення нормативно-правових актів з питань забезпечення безперервного функціонування інформаційних систем Національного банку України і банків України в надзвичайних ситуаціях та особливий період у відповідність до сучасного стану розвитку інформаційних систем Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Положення про забезпечення безперервного функціонування інформаційних систем Національного банку України та банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17.06.2004 N 265, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.07.2004 за N 857/9456, що додаються.

2. Унести зміни до Положення про функціонування інформаційних систем Національного банку України та банків в особливий період, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 21.04.2004 N 175, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17.05.2004 за N 618/9217, виклавши його в новій редакції, що додається.

3. Департаменту інформатизації (А.С.Савченко) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома Операційного та територіальних управлінь Національного банку України, банків України для керівництва і використання в роботі.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України П.М.Сенища.

5. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

1. У пункті 3 розділу I:

в абзаці другому слова "(система електронної пошти Національного банку, система електронних міжбанківських переказів тощо)" замінити словами "до яких належать система електронної пошти Національного банку (далі - система ЕП), система електронних платежів Національного банку (далі - СЕП) тощо";

у другому реченні абзацу третього слова "внутрішньобанківська платіжна система (далі - ВПС)" замінити словами "внутрішньобанківська міжфілійна платіжна система (далі - ВМПС)".

2. У розділі II:

2.1. У главі 1:

пункт 1.5 виключити.

У зв'язку з цим пункти 1.6 - 1.8 уважати відповідно пунктами 1.5 - 1.7;

в абзаці другому пункту 1.5 цифри "8 - 12" замінити цифрами "7 - 11";

пункт 1.6 замінити трьома новими пунктами такого змісту:

"1.6. Національний банк у надзвичайний період забезпечує виконання функцій таких інформаційних систем: системи ЕП, СЕП, Національної системи масових електронних платежів (далі - НСМЕП), систем автоматизації інструментів монетарної політики, автоматизованої системи з приймання та передавання звітності банків, системи автоматизації банківських операцій (далі - САБО) Операційного управління Національного банку.

1.7. Національний банк у разі одночасного порушення функціонування кількох інформаційних систем у першу чергу відновлює функціонування СЕП, системи ЕП і НСМЕП.

Національний банк повідомляє учасників інформаційних систем Національного банку (далі - учасники інформаційних систем) про пріоритетність відновлення інформаційних систем Національного банку і відповідну тривалість тимчасового припинення їх функціонування, якщо одночасне відновлення їх функціонування неможливе.

1.8. Національний банк розробляє і доводить до відома учасників інформаційних систем технологічні інструкції, які регламентують порядок функціонування інформаційних систем Національного банку і особливості роботи в них учасників інформаційних систем у надзвичайний період.

Технологічні інструкції є обов'язковими для виконання учасниками інформаційних систем".

У зв'язку з цим пункт 1.7 уважати пунктом 1.9;

в абзаці другому пункту 1.9 слова "магнітних та магнітооптичних" виключити.

2.2. Абзац перший пункту 3.1 глави 3 виключити.

У зв'язку з цим абзаци другий - четвертий уважати відповідно абзацами першим - третім.

2.3. У главі 4:

у пункті 4.3:

абзац перший викласти в такій редакції:

"4.3. Національний банк забезпечує учасників інформаційних систем, місцезнаходженням яких є відповідна область, послугами телекомунікаційної мережі Національного банку відповідно до глави 7 цього розділу";

абзац другий виключити.

У зв'язку з цим абзац третій уважати абзацом другим;

в абзацах другому і шостому пункту 4.5 цифри "8 - 12" замінити цифрами "7 - 11".

2.4. Главу 5 виключити.

У зв'язку з цим глави 6 - 16 уважати відповідно главами 5 - 15 з відповідною перенумерацією пунктів.

2.5. У главі 5:

в абзаці першому пункту 5.1 слова "ні в адміністративному будинку, ні в ЦРП" замінити словами "ні в структурних одиницях Національного банку в місті Києві";

у другому реченні пункту 5.2 слова "адміністративним будинком, ЦРП" замінити словами "місцем штатного функціонування систем";

пункт 5.4 викласти в такій редакції:

"5.4. Національний банк приймає рішення про відновлення функціонування інформаційних систем у віддаленому резервному пункті, визначає особливості їх функціонування і доводить цю інформацію до відома учасників інформаційних систем";

у пункті 5.5:

у першому реченні цифри "6.2" і "6.3" замінити цифрами "5.2" і "5.3";

у третьому реченні абревіатуру "ЦРП" замінити словами "Центральної розрахункової палати (далі - ЦРП)";

у пункті 5.10 слова "в ЦРП і в адміністративному будинку" замінити словами "за місцем їх штатного розташування і в структурних одиницях Національного банку в місті Києві".

2.6. У главі 6:

пункт 6.1 викласти в такій редакції:

"6.1. Учасник інформаційних систем у разі відсутності телекомунікаційного зв'язку в інформаційній мережі Національного банку передає інформацію до інформаційних систем Національного банку засобами електронної пошти Інтернет або іншими засобами електронного зв'язку, узгодженими з Національним банком (далі - альтернативні засоби телекомунікації)";

пункт 6.8 викласти в такій редакції:

"6.8. Національний банк обладнує пункти приймання/передавання інформації пристроями читання/запису на CD-ROM та DVD-ROM, на гнучкі дискети 3,5 дюйма, на флеш-пам'ять та іншими загальновживаними пристроями";

в абзаці другому пункту 6.10 слово "баланс" замінити словами "оборотно-сальдовий баланс";

в абзаці першому пункту 6.11 слова та цифри "банківських документів, визначений Інструкцією про міжбанківський переказ грошей в Україні в національній валюті, затвердженою постановою Правління Національного банку України від 17.03.2004 N 110, зареєстрованою в Міністерстві юстиції України 15.04.2004 за N 483/9082" замінити словами "міжбанківських документів, визначений нормативно-правовим актом Національного банку України, який регулює міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті";

у пункті 6.14:

доповнити пункт після слова "інформації" словами "засобами електронної пошти Інтернет";

доповнити пункт абзацом такого змісту:

"Учасники інформаційних систем зобов'язані на запит Національного банку надавати інформацію, потрібну для їх інформування (номери телефонів, адреси учасників у мережі Інтернет тощо)".

2.7. Главу 7 викласти в такій редакції:

"Глава 7. Функціонування телекомунікаційної мережі Національного банку в надзвичайний період

7.1. Учасник інформаційних систем зобов'язаний мати резервні програмно-технічні засоби взаємодії з телекомунікаційною мережею Національного банку і підтримувати для них в актуальному стані відповідне програмне забезпечення, налаштування, засоби захисту інформації вузла учасника системи ЕП.

7.2. Національний банк у разі неможливості відновлення за місцем штатного функціонування вузла телекомунікаційної мережі та/або системи ЕП територіальних управлінь, головного вузла, центрального вузла, на яких здійснюється обслуговування учасників інформаційних систем (далі - вузол), розгортає і експлуатує резервний вузол системи ЕП в іншій структурній одиниці Національного банку.

Національний банк повідомляє учасників інформаційних систем, які обслуговуються на цьому вузлі, про особливості їх взаємодії з резервним вузлом, зокрема про можливість забезпечення онлайнового зв'язку.

7.3. Учасники інформаційних систем, які обслуговуються на вузлі, функціонування якого відновити неможливо, переходять на альтернативні засоби телекомунікації".

2.8. У главі 8:

у пункті 8.1:

у підпункті "в":

в абзаці шостому слова "через СТП" замінити словами "в режимі реального часу";

в абзаці восьмому цифри "9.2" замінити цифрами "8.2";

в абзаці третьому підпункту "г" цифри "9.2" замінити цифрами "8.2";

у підпункті "ґ" слова та цифру "відповідного АРМ-2" замінити словами "Центру оброблення СЕП (далі - ЦОСЕП)";

у пункті 8.2:

у підпункті "г" слова та цифру "АРМ-2 вручну і подаються банку на змінних носіях інформації, про що складається відповідний акт" замінити словами "ЦОСЕП уручну";

в абзаці третьому підпункту "ґ" абревіатуру та цифру "АРМ-2" замінити абревіатурою "ЦОСЕП";

пункт 8.3 викласти в такій редакції:

"8.3. Національний банк у разі виникнення надзвичайної ситуації в масштабах області визначає особливості роботи в СЕП учасників, місцезнаходженням яких є ця область.

Учасники СЕП, місцезнаходженням яких є ця область, у разі використання альтернативних засобів телекомунікації або обміну файлами СЕП через створений Національним банком пункт приймання/передавання інформації на змінних носіях припиняють виконання початкових платежів у СЕП у режимі реального часу";

пункти 8.4 - 8.6 викласти в такій редакції:

"8.4. Учасник СЕП, який не може відновити телекомунікаційну взаємодію з СЕП або відновлює функціонування у віддаленому резервному пункті, виконує обмін інформацією з СЕП у порядку, погодженому з Національним банком.

8.5. Учасник СЕП, який не може відновити свою роботу з використанням САБ, зобов'язаний протягом однієї доби після припинення роботи повідомити про це Національний банк.

Національний банк після отримання повідомлення забороняє приймати початкові платежі в СЕП від цього учасника, а також від інших учасників СЕП на адресу цього учасника. Національний банк виконує квитування файлів платежів на адресу цього учасника.

8.6. Національний банк відновлює функціонування ЦОСЕП у віддаленому резервному пункті з урахуванням таких особливостей:

у разі руйнування в проміжку між банківськими днями - без втрати інформації про здійснені платежі;

у разі руйнування протягом банківського дня - за станом на початок банківського дня. Розрахунки, здійснені в СЕП протягом цього банківського дня до часу руйнування, анулюються.

Національний банк має право припинити роботу СЕП у режимі реального часу";

пункти 8.7 - 8.9 виключити.

2.9. У главі 9:

у назві глави слово "ринкових" виключити;

пункт 9.1 викласти в такій редакції:

"9.1. Національний банк забезпечує в надзвичайний період роботу систем автоматизації інструментів монетарної політики (далі в цій главі - системи автоматизації) для виконання таких функцій:

обслуговування операцій з розміщення, обігу, сплати доходу та погашення державних цінних паперів;

проведення операцій з рефінансування банків;

кількісний облік депозитних сертифікатів Національного банку;

проведення тендерів з розміщення депозитних сертифікатів";

пункт 9.2 виключити.

У зв'язку з цим пункти 9.3 - 9.7 уважати відповідно пунктами 9.2 - 9.6;

у пункті 9.4 цифри "10.2 - 10.4" замінити цифрами "9.2 - 9.3";

пункт 9.5 викласти в такій редакції:

"9.5. Національний банк у разі тимчасового припинення функціонування роботи систем автоматизації виконує операції цих систем у ручному режимі з використанням документів на паперових носіях і здійснює обмін відповідною інформацією з учасниками систем автоматизації на паперових носіях";

пункт 9.6 виключити.

2.10. Главу 10 викласти в такій редакції:

"Глава 10. Функціонування Національної системи масових електронних платежів у надзвичайний період

10.1. Рада Платіжної організації НСМЕП (далі - Рада) здійснює загальне управління, Головний процесинговий центр НСМЕП (далі - ГПЦ) - оперативне управління роботою НСМЕП у надзвичайний період.

10.2. Рада має право:

змінювати регламент роботи НСМЕП;

тимчасово припиняти роботу членів/учасників НСМЕП у міжбанківському режимі;

зупиняти виконання окремих функцій системи та роботу НСМЕП за окремими платіжними інструментами.

10.3. Національний банк у разі неможливості штатного функціонування ГПЦ за місцем розташування забезпечує функціонування резервного ГПЦ і резервного центру генерації ключової інформації в Управлінні Національного банку України в Харківській області та надає доступ від телекомунікаційних мереж членів/учасників НСМЕП до резервного ГПЦ.

10.4. Член/учасник НСМЕП у разі порушення функціонування телекомунікаційних мереж усередині його інформаційної мережі продовжує роботу свого процесингового центру (далі - ПЦ) у межах залишків лімітів клієнтів у базі даних та балансів спеціальних платіжних засобів.

Член НСМЕП приймає рішення щодо обмеження роботи клієнтів.

10.5. Платіжна організація не зупиняє і не обмежує роботу в НСМЕП члена/учасника НСМЕП у разі порушення функціонування телекомунікаційних мереж члена/учасника НСМЕП.

10.6. Член/учасник НСМЕП у разі порушення функціонування телекомунікаційних мереж на рівні обміну інформацією з регіональним процесинговим центром НСМЕП (далі - РПЦ) у місті Харкові та/або ГПЦ продовжує роботу на термін актуальності стоп-листів, що встановлюється Радою.

10.7. Член НСМЕП у разі зупинення роботи САБ або відсутності взаємодії між ПЦ і САБ може продовжувати свою роботу в межах лімітів за рахунками клієнтів.

10.8. Член/учасник НСМЕП у разі одночасного припинення функціонування ГПЦ та РПЦ продовжує роботу без додаткових обмежень на термін актуальності стоп-листів, що встановлений Радою.

10.9. У разі порушення штатного режиму взаємодії з РПЦ та/або ГПЦ член НСМЕП самостійно приймає рішення про можливість обслуговування карток, емітованих іншими членами НСМЕП.

10.10. Територіальні управління Національного банку, ПЦ, члени/учасники НСМЕП відновлюють штатне функціонування НСМЕП після скасування надзвичайного періоду в такому порядку:

відновлюють повноцінну роботу ПЦ і САБ та відображають у них усі операції, що були виконані в надзвичайний період нештатним способом;

скасовують обмеження, що були встановлені на час дії надзвичайного періоду;

завершують усі міжбанківські розрахунки, що не були завершені під час надзвичайного періоду".

2.11. У главі 11:

в абзаці другому пункту 11.1 слова "оптичних або магнітооптичних" виключити;

у першому реченні абзацу третього пункту 11.3 абревіатуру "АРМ-НБУ" замінити словами "АРМ-НБУ-інформаційний";

у першому реченні абзацу першого пункту 11.5 слова "адміністративного будинку" замінити словами "центрального апарату Національного банку".

2.12. Главу 12 виключити.

У зв'язку з цим глави 13 - 15 уважати відповідно главами 12 - 14 з відповідною перенумерацією пунктів.

2.13. Главу 12 викласти в такій редакції:

"Глава 12. Робота системи автоматизації банківських операцій Національного банку в надзвичайний період

12.1. Національний банк забезпечує в надзвичайний період виконання операцій, пов'язаних з ліквідністю, монетарною політикою, остаточним розрахунком за результатами роботи інших інформаційних систем тощо, і має право призупинити виконання інших операцій.

12.2. Національний банк у разі неможливості відновлення роботи САБО Операційного управління Національного банку за місцем її штатного функціонування розгортає програмно-технічний комплекс САБО Операційного управління Національного банку в іншій структурній одиниці Національного банку.

12.3. Національний банк у разі неможливості відновлення роботи САБО територіального управління за місцем її штатного функціонування приймає одне з таких рішень:

тимчасове призупинення виконання операцій територіальним управлінням до відновлення функціонування САБО;

виконання обмеженого переліку операцій цього територіального управління іншою структурною одиницею Національного банку;

відновлення функціонування САБО територіального управління в іншій структурній одиниці Національного банку".

2.14. Главу 13 виключити.

У зв'язку з цим главу 14 уважати главою 13 з відповідною перенумерацією пунктів.

2.15. У пункті 13.1 глави 13:

в абзаці першому слова "а саме" виключити;

абзаци другий - четвертий виключити.

3. У розділі III:

3.1. Абзац третій пункту 1.1 глави 1 викласти в такій редакції:

"забезпечити наявність ресурсів (зокрема програмно-технічних засобів, резервних джерел електроживлення тощо), потрібних для виконання Плану, та відповідної організаційної інфраструктури".

3.2. Назву глави 2 викласти в такій редакції:

"Глава 2. Вимоги до Плану в частині забезпечення безперервної діяльності інформаційних систем".

3.3. Главу 4 після пункту 4.5 доповнити новим пунктом такого змісту:

"4.6. Банк зобов'язаний забезпечити технічні засоби САБ і телекомунікаційної системи банку відповідними засобами безперебійного (UPS) та/або резервного (дизель-генератор тощо) живлення, які мають у разі відключення електроживлення забезпечити роботу цих систем протягом часу, потрібного для завершення виконання банком операцій, які необхідно виконати цього самого банківського дня".

3.4. В абзаці восьмому пункту 6.10 глави 6 слова "оптичні диски та інші" виключити.

3.5. Пункт 7.4 глави 7 викласти в такій редакції:

"7.4. Банк у разі порушення штатного функціонування САБ виконує відновлення обліку засобами САБ згідно з принципом безперервності з дотриманням вимог пункту 6.10 глави 6 розділу II цього Положення".

3.6. У другому реченні пункту 9.4 глави 9 слова "що містять звітність за рік" замінити словами "кожний з яких містить архів особливо важливих даних за відповідний рік".

4. У додатку до Положення:

абревіатуру "МФО" виключити;

колонку 3 пункту 8 таблиці "Структура інформаційного рядка файла "Операції" викласти в такій редакції:

"Умовний числовий код документа згідно з нормативно-правовим актом Національного банку України, який регулює міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті".

5. У тексті Положення та додатку до нього абревіатури "СЕМП" і "ВПС" замінити відповідно абревіатурами "СЕП" і "ВМПС", слова "система електронних міжбанківських переказів" у всіх відмінках замінити абревіатурою "СЕП".