Порядок приймання Національним депозитарієм України реєстру власників іменних цінних паперів

Цей Порядок розроблено відповідно до вимог пункту 3.6 глави 3 Положення про порядок переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2000 N 98, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.10.2000 за N 706/4927 (зі змінами) (далі - Положення про дематеріалізацію).

Порядок регламентує дії зберігача та Національного депозитарію України (далі - Національний депозитарій) у процесі приймання останнім реєстру власників іменних цінних паперів (далі - реєстр).

1.1. Поняття: "бездокументарна форма цінного папера", "випуск цінних паперів", "зберігач" і "реєстр власників іменних цінних паперів" уживаються в цьому Порядку згідно з визначеннями Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

1.2. Поняття "емітент" і "цінний папір" уживаються у цьому Порядку згідно з визначеннями Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок".

1.3. Поняття "реєстроутримувач" уживається у цьому Порядку згідно з визначенням Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316 (із змінами) (далі - Положення про порядок ведення реєстрів).

1.4. Поняття "дата припинення ведення реєстру власників іменних цінних паперів" (далі - дата припинення ведення реєстру) уживається у цьому Порядку згідно з визначенням Положення про дематеріалізацію.

1.5. У цьому Порядку наведені нижче терміни та поняття уживаються у такому значенні:

реєстр в електронному вигляді - реєстр власників іменних цінних паперів, що відповідає реєстру в паперовій формі та записаний на електронних носіях інформації у форматі, узгодженому з Національним депозитарієм;

час надання реєстру - дата та конкретний час приймання Національним депозитарієм реєстру.

2.1. Національний депозитарій повинен здійснювати приймання від зберігачів реєстрів окремо за кожним випуском цінних паперів, що переведені в бездокументарну форму.

2.2. Для забезпечення належної організації приймання документів зберігач повинен узгодити з Національним депозитарієм час надання реєстру, типи носіїв інформації та формат, у якому буде наданий реєстр в електронному вигляді.

2.3. Процес приймання реєстру в Національному депозитарії повинен розпочинатися лише за умови пред'явлення уповноваженим представником зберігача документа, що засвідчує його особу, та надання ним особисто таких документів:

доручення, виданого уповноваженому представнику зберігача на здійснення дій щодо надання до Національного депозитарію зазначеного в дорученні реєстру і засвідченого підписом керівника зберігача та печаткою зберігача;

реєстру в паперовій формі, який повинен містити всі необхідні відомості згідно з вимогами Положення про порядок ведення реєстрів та бути оформлений відповідно до вимог Положення про дематеріалізацію;

відповідного реєстру в електронному вигляді;

оригіналу акта приймання-передавання реєстру від реєстроутримувача до зберігача, який повинен бути оформлений відповідно до вимог Положення про дематеріалізацію;

двох примірників акта приймання-передавання, що оформлені згідно із додатком 1 до цього Порядку і засвідчені підписом керівника зберігача та печаткою зберігача.

3.1. Приймання реєстру повинно здійснюватися в присутності уповноваженого представника зберігача відповідальними працівниками Національного депозитарію, перелік яких повинен бути визначений відповідним наказом або штатним розписом Національного депозитарію (далі - працівник Національного депозитарію), у приміщенні Національного депозитарію, яке повинно бути обладнано з урахуванням чинних правил щодо обмеження доступу та протипожежної безпеки.

3.2. При прийманні реєстру в паперовій формі та акта приймання-передавання реєстру від реєстроутримувача до зберігача працівник Національного депозитарію повинен переконатися у тому, що ці документи оформлені згідно з вимогами Положення про порядок ведення реєстрів та Положення про дематеріалізацію.

3.3. При прийманні реєстру в електронному вигляді працівник Національного депозитарію повинен переконатися у тому, що на наданих електронних носіях інформації відсутні комп'ютерні віруси, а також, що інформація, яка міститься на них, підготовлена у форматі, який узгоджено з Національним депозитарієм. Після чого працівник Національного депозитарію повинен шляхом вибіркового візуального порівняння здійснити перевірку на відповідність реєстру в електронному вигляді до реєстру в паперовій формі.

3.4. У разі відповідності наданих документів зазначеним вище вимогам працівник Національного депозитарію дооформлює з боку Національного депозитарію обидва примірники акта приймання-передавання. Один примірник цього акта надається уповноваженому представнику зберігача, що підтверджується його підписом на зворотному боці примірника акта приймання - передавання, який залишається в Національному депозитарії.

3.5. У разі невідповідності наданих документів установленим вимогам Національний депозитарій зобов'язаний надати уповноваженому представнику зберігача письмове роз'яснення щодо причин відмови в прийманні зазначеного реєстру та узгодити з ним термін його повторного надання. Даний термін не може бути більшим, ніж 10 робочих днів з дати оформлення письмового роз'яснення щодо причин відмови в прийманні реєстру.

Факт отримання письмового роз'яснення щодо причин відмови Національного депозитарію в прийманні реєстру представник зберігача підтверджує власним підписом на копії цього роз'яснення, яка залишається в Національному депозитарії.

3.6. Якщо протягом узгодженого терміну не було здійснено приймання реєстру, то Національний депозитарій зобов'язаний повідомити про це Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку відповідним листом, до якого повинна додаватися копія отриманого представником зберігача письмового роз'яснення щодо причин відмови в прийманні зазначеного реєстру.

3.7. Національний депозитарій повинен зберігати прийнятий реєстр відповідно до встановлених вимог щодо правил доступу та зберігання таких документів і протипожежної безпеки.

3.8. Національний депозитарій повинен вести перелік прийнятих на зберігання реєстрів власників іменних цінних паперів випусків цінних паперів, що переведені в бездокументарну форму, та розміщувати його на офіційній WEB-сторінці Національного депозитарію. Зазначений перелік повинен мати такі реквізити:

номер акта приймання-передавання реєстру;

дату складання акта приймання-передавання реєстру;

номер свідоцтва про реєстрацію відповідного випуску цінних паперів у бездокументарній формі;

повне найменування емітента;

код за ЄДРПОУ емітента;

повне найменування зберігача;

код за ЄДРПОУ зберігача.

4.1. Державний контроль за дотриманням вимог цього Порядку здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку згідно із Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

4.2. Національний депозитарій повинен щокварталу не пізніше п'ятнадцятого числа місяця, наступного за звітним кварталом, інформувати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку щодо прийнятих ним на зберігання відповідно до вимог цього Порядку реєстрів власників іменних цінних паперів тих випусків іменних цінних паперів, що були переведені в бездокументарну форму. Відповідне письмове повідомлення має бути оформлене згідно з додатком 2 до даного Порядку.