| 27 | Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови уповноваженої особи Комісії про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (грн) |
| 28 | Гудвіл, грн |
| 29 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами, грн |
| 30 | Відстрочені податкові активи, грн |
| 31 | Витрати майбутніх періодів, грн |
| 32 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
| 33 | Капітал у дооцінках, грн |
| 34 | Примітки |
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено додатком 11 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.11.2015 р.
№ 1921, додаток 11 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.01.2017 р.
№ 1, від 01.02.2018 р.
№ 58, від 28.12.2018 р.
№ 940 )
Додаток 12
до Положення про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку вартості високоліквідних активів-1
| 1 | Код за ЄДРПОУ особи, що провадить клірингову діяльність |
| 2 | Найменування особи, що провадить клірингову діяльність |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 6 | Готівкові кошти, грн |
| 7 | Кошти на поточних рахунках, а також депозити до запитання та строкові депозити, за умовами яких кошти можуть бути повернуті на вимогу в будь-який час у повному обсязі, в банках, крім банків, у яких запроваджено тимчасову адміністрацію або проводиться процедура ліквідації, грн |
| 8 | Поточні фінансові інвестиції, крім поточних фінансових інвестицій у цінні папери, що не перебувають в біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж (у тому числі торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України), або щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку на підставі рішення суду, рішення Комісії або на інших підставах, установлених законом, або обіг яких чи торгівлю якими на будь-якій фондовій біржі зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або на інших підставах, установлених законодавством, а також поточних фінансових інвестицій у цінні папери емітентів, щодо яких проводиться процедура ліквідації, та у корпоративні права в іншій, ніж цінні папери, формі, грн |
| 9 | Вартість високоліквідних активів, грн |
| 10 | Примітки |
____________
-1Заповнюється тільки особою, що провадить клірингову діяльність та здійснює функції центрального контрагента.
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено додатком 12 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.11.2015 р.
№ 1921, додаток 12 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.01.2017 р.
№ 1, від 01.02.2018 р.
№ 58, від 28.12.2018 р.
№ 940 )
Додаток 13
до Положення про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку коефіцієнта фінансової стійкості, коефіцієнта загальної ліквідності та коефіцієнта абсолютної ліквідності-1
| 1 | Код за ЄДРПОУ особи, що провадить клірингову діяльність |
| 2 | Найменування особи, що провадить клірингову діяльність |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 6 | Розмір власного капіталу, грн |
| 7 | Вартість активів, грн |
| 8 | Вартість оборотних активів, грн |
| 9 | Вартість високоліквідних активів, грн |
| 10 | Поточні зобов'язання, грн |
| 11 | Примітки |
____________
-1Заповнюється тільки особою, що провадить клірингову діяльність та здійснює функції центрального контрагента.
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено додатком 13 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.11.2015 р.
№ 1921 )
Додаток 14
до Положення про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені кліринговою установою, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, при провадженні нею депозитарної діяльності депозитарної установи
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, за яку подаються Дані |
| 3 | Дані клірингової установи: код за ЄДРПОУ |
| 4 | Дані клірингової установи: найменування |
| 5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 6 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент) |
| 7 | Дані емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
| 8 | Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
| 9 | Дані емітента: повне найменування |
| 10 | Дані емітента: країна реєстрації-1 |
| 11 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 12 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI) |
| 13 | Дані про цінні папери: код-2 |
| 14 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, премія - для опціонних сертифікатів |
| 15 | Дані про цінні папери: код валюти-3 |
| 16 | Дані про цінні папери: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| 17 | Дані про цінні папери: кількість цінних паперів, шт. |
| 18 | Дані про власника: вид-4 |
| 19 | Дані про власника: країна реєстрації-1 |
| 20 | Обслуговування операції: "1" - за розпорядженнями депонентів; "2" - унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами; "3" - на підставі отриманої інформації від депозитарію; "4" - інше |
| 21 | Тип операції: "1" - зарахування прав на цінні папери; "2" - списання прав на цінні папери |
| 22 | Безумовна операція на підставі: "1" - постанова уповноваженої особи Комісії; "2" - інше |
| 23 | Примітки |
____________
-1Використовується Покажчик цифрових кодів країн світу за ДСТУ ISO 3166-1:2009.
-2Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3Використовується Покажчик цифрових кодів валют за ДСТУ ISO 4217:2010.
-4Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.
( Положення доповнено додатком 14 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.12.2025 р.
№ 09/21/3297/К03 )
Додаток 15
до Положення про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА-1
про облікові операції, проведені кліринговою установою, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, при провадженні нею депозитарної діяльності депозитарної установи
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані клірингової установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дата операційного дня |
| 6 | Обслуговування операції, загальна кількість операцій, шт. |
| 7 | Обслуговування операції, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 8 | Обслуговування операції, загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| 9 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт. |
| 10 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 11 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| 12 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 13 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| 14 | Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| 15 | Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 16 | Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| 17 | Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| 18 | Примітки |
____________
-1Дані подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня кліринговою установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов'язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів, виконаних відповідно до вимог статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства").
( Положення доповнено додатком 15 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.12.2025 р.
№ 09/21/3297/К03 )
____________