НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 26.11.2015 № 1921 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
14 грудня 2015 р.
за № 1563/28008
Про внесення змін до Положення про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Унести до Положення про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2013 року № 2994, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23 січня 2014 року за № 144/24921 (зі змінами), такі зміни:
1) пункт 9 розділу І викласти у такій редакції:
"9. Розрахунок особами, що провадять клірингову діяльність, пруденційних нормативів здійснюється в порядку та з періодичністю, встановленими нормативно-правовим актом Комісії, що визначає порядок та періодичність розрахунку пруденційних нормативів при провадженні клірингової діяльності.";
2) у розділі ІІ:
у пункті 2 слова та цифру "довідки про дотримання пруденційного нормативу покриття зобов'язань учасників клірингу (додаток 9)" виключити;
пункт 3 викласти у такій редакції:
"3. Щомісячні Дані особи, яка провадить клірингову діяльність (крім банку), складаються з:
1) довідки про пруденційні нормативи особи, що провадить клірингову діяльність (додаток 9);
2) довідки про розрахунок коефіцієнта покриття зобов'язань учасників клірингу (додаток 10);
3) довідки про вихідні дані для розрахунку показника мінімального розміру регулятивного капіталу (додаток 11);
4) довідки про вихідні дані для розрахунку вартості високоліквідних активів (додаток 12);
5) довідки про вихідні дані для розрахунку коефіцієнта фінансової стійкості, коефіцієнта загальної ліквідності та коефіцієнта абсолютної ліквідності (додаток 13).
Щомісячні Дані Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках як особи, що провадить клірингову діяльність, складаються з довідки про розрахунок коефіцієнта покриття зобов'язань учасників клірингу (додаток 10).";
3) додатки 9 та 10 викласти у новій редакції, що додаються;
4) доповнити Положення новими додатками 11-13, що додаються.
2. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2016 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Д. Тарабакіна.
| Голова Комісії | Т. Хромаєв |
Додаток 9
до Положення про порядок
надання звітності про провадження
клірингової діяльності
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про пруденційні нормативи особи, що провадить клірингову діяльність
__________
-1 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-2 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
-3 Заповнюється тільки особою, що провадить клірингову діяльність та здійснює функції центрального контрагента.
Додаток 10
до Положення про порядок
надання звітності про провадження
клірингової діяльності
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про розрахунок коефіцієнта покриття зобов'язань учасників клірингу
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
Додаток 11
до Положення про порядок
надання звітності про провадження
клірингової діяльності
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку показника мінімального розміру регулятивного капіталу
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
Додаток 12
до Положення про порядок
надання звітності про провадження
клірингової діяльності
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку вартості високоліквідних активів-1
__________
-1 Заповнюється тільки особою, що провадить клірингову діяльність та здійснює функції центрального контрагента.
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
Додаток 13
до Положення про порядок
надання звітності про провадження
клірингової діяльності
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку коефіцієнта фінансової стійкості, коефіцієнта загальної ліквідності та коефіцієнта абсолютної ліквідності-1
__________
-1 Заповнюється тільки особою, що провадить клірингову діяльність та здійснює функції центрального контрагента.
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.