Про затвердження Змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.07.99 N 156

Відповідно до статей 3, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 17 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та з метою запобігання порушенням законодавства при обслуговуванні обігу цінних паперів у Національній депозитарній системі України Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Інструкції про порядок видачі, обліку, зберігання та знищення бланків сертифікатів іменних цінних паперів, затвердженої рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.07.99 N 156, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 19.08.99 за N 571/3864, що додаються.

2. Директору департаменту методології регулювання ринку цінних паперів Тарасенку О.О. забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Начальнику управління із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків Піскун Н.С. забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку О.Петрашка.

1. Преамбулу викласти в такій редакції:

"Ця Інструкція розроблена відповідно до статей 6, 7, 47 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 1, 9, 16, 17 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Положення про вимоги до сертифікатів цінних паперів, документарної форми існування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 31.07.98 N 95, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13.08.98 за N 510/2950 (із змінами), та Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316 (із змінами) (далі - Положення про порядок ведення реєстрів)".

2. У пункті 1 слова "у документарній формі" замінити словами "документарної форми існування".

3. У пункті 10 слова та цифри "Якщо кількість власників іменних цінних паперів емітента не перевищує 500 осіб та ведення реєстру здійснюється у відповідності з чинним законодавством емітентом самостійно" замінити словами "Якщо у емітента кількість власників іменних цінних паперів документарної форми існування не перевищує максимальної кількості осіб, установленої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку для організації самостійного ведення реєстру емітентом та ведення реєстру здійснюється емітентом самостійно".

4. Пункт 15 викласти в такій редакції:

"15. Облік виданих, утрачених, погашених та знищених сертифікатів іменних цінних паперів, отриманих реєстроутримувачем для оформлення прав власності на іменні цінні папери, здійснюється в журналі обліку сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів (далі - журнал обліку сертифікатів)".

5. Пункт 16 викласти в такій редакції:

"16. Журнал обліку сертифікатів ведеться відповідно до вимог Положення про порядок ведення реєстрів".

6. Пункт 21 викласти в такій редакції:

"21. При переданні ведення реєстру від одного реєстроутримувача до іншого реєстроутримувача, який буде здійснювати подальше ведення реєстру власників іменних цінних паперів, разом з документами, що віднесені до системи реєстру, слід передати копію журналу обліку сертифікатів, засвідчену підписом уповноваженого представника та печаткою реєстроутримувача, який здійснював ведення реєстру, та копії таких журналів, переданих попередніми реєстроутримувачами (за наявності)".

7. Пункт 23 викласти у такій редакції:

"23. У разі отримання іменних цінних паперів реєстроутримувач у журналі обліку сертифікатів повинен:

а) перевірити, чи сертифікат, який поданий для перереєстрації на ім'я нового власника, має статус "виданого", з відповідним записом у журналі обліку сертифікатів;

б) здійснити погашення сертифіката, виписаного на ім'я власника, що передає право власності на цінні папери, шляхом надання йому статусу "погашено" з відповідним записом у журналі обліку сертифікатів;

в) оформити новий сертифікат на ім'я нового власника відповідно до вимог Положення про порядок ведення реєстрів;

г) здійснити в журналі обліку сертифікатів запис про видачу нового сертифіката та надати йому статус виданого шляхом проставлення грифа "видано".

8. У пункті 25 слова "виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів у реєстроутримувача" замінити словом "сертифікатів".

9. Пункт 26 викласти в такій редакції:

"26. Недійсним є сертифікат, що має статус:

"погашено";

"втрачено", тобто визнаний таким у результаті непред'явлення для погашення попереднім власником, про що свідчить запис у журналі обліку сертифікатів.

Також уважається недійсним сертифікат, що не був пред'явлений реєстроутримувачу для погашення попереднім власником, якого за рішенням суду позбавлено права власності на цінні папери".

10. Пункт 27 викласти в такій редакції:

"27. Підставою для погашення сертифіката іменних цінних паперів можуть бути документи, за якими вимагається внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до вимог Положення про порядок ведення реєстрів".

11. У пункті 31 слова "виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів" замінити словом "сертифікатів".

12. Пункт 33 викласти у такій редакції:

"33. На підставі заяви про втрату сертифіката реєстроутримувач у журналі обліку сертифікатів повинен:

а) перевірити, чи сертифікат, зазначений у заяві, має статус "виданого", з відповідним записом у журналі обліку сертифікатів;

б) надати сертифікату статус "втраченого" з відповідним записом у журналі обліку сертифікатів;

в) оформити новий сертифікат на ім'я власника відповідно до заяви про втрату сертифіката та видати його власнику;

г) здійснити у журналі обліку сертифікатів запис про видачу нового сертифіката та надати йому статус "видано".

13. У пункті 34 слова та цифри "встановлених Порядком видачі дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.06.98 N 79, зареєстрованим в Міністерстві юстиції 27.07.98 за N 476/2916" замінити словами та цифрами "Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 348, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 973/12847".