Про затвердження Положення про вимоги до договору про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування

Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про вимоги до договору про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування (додається).

2. Управлінню інвестиційної діяльності (А.Рибальченко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

4. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови С.Бірюка.

Це Положення розроблено відповідно до Цивільного кодексу Української РСР, Законів України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та встановлює вимоги до договорів про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування.

1.1. Надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ) здійснюється безпосередньо компанією з управління активами ІСІ, яка отримала в установленому порядку ліцензію, на підставі договору про управління активами ІСІ.

1.2. Для надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ІСІ компанія з управління активами може залучати торговців - агентів з розміщення та викупу цінних паперів ІСІ (далі - агенти), з якими вона уклала договори про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ІСІ. Інформація про агентів, через яких здійснюється розміщення цінних паперів ІСІ, має бути зазначена в проспекті емісії.

Такий договір повинен відповідати вимогам цього Положення та Правилам здійснення торговцями комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затвердженим наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 грудня 1996 року N 331.

1.3. Договір про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ІСІ укладається:

1.3.1. Для корпоративного інвестиційного фонду - від імені корпоративного інвестиційного фонду між компанією з управління активами та агентом - затверджений спостережною (наглядовою) радою фонду.

Компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду виступає представником корпоративного інвестиційного фонду у взаємовідносинах з агентом за цим договором на підставі Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" та договором про управління активами інституту спільного інвестування.

Агент під час розміщення та викупу акцій корпоративного інвестиційного фонду діє від імені, за рахунок та в інтересах корпоративного інвестиційного фонду.

1.3.2. Для пайового інвестиційного фонду - між компанією з управління активами та агентом.

Агент під час розміщення та викупу інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду діє від імені, за рахунок та в інтересах компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду.

2.1. Договір про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ІСІ обов'язково повинен містити:

2.1.1. Повну назву та місцезнаходження, код за ЄДРПОУ агента.

2.1.2. Номер та дату видачі агенту ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме: діяльності по випуску та обігу цінних паперів, термін її дії.

2.1.3. Повну назву та місцезнаходження, код за ЄДРПОУ компанії з управління активами.

2.1.4. Номер та дату видачі компанії з управління активами ліцензії, термін її дії.

2.1.5. Відомості про уповноважених осіб сторін договору, через яких сторони підтримують зв'язок. У договорі також мають бути визначені особи з боку агента, відповідальні за виконання договору про надання послуг з розміщення та викупу цінних паперів ІСІ.

2.1.6. Предмет договору - надання агентом послуг з розміщення та викупу цінних паперів ІСІ з урахуванням вимог, передбачених інвестиційною декларацією, протягом дії договору.

2.1.7. Розмір та порядок оплати послуг агента (вартість послуг визначається за домовленість сторін, з урахуванням чинного законодавства України).

2.1.8. Порядок та форма надання агентом звіту про результати розміщення та викупу цінних паперів ІСІ до компанії з управління активами ІСІ.

2.1.9. Обов'язки та права агента, які повинні відповідати Правилам здійснення торговцями комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затвердженим наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 грудня 1996 року N 331.

Крім того серед обов'язків агента має бути зазначено те, що:

- розміщення та викуп цінних паперів ІСІ здійснюється за єдиними для всіх інвесторів цінами, встановленими на певну дату, виходячи з вартості чистих активів ІСІ відповідно до інформації, наданої компанії з управління активами ІСІ;

- строк між сплатою інвестором грошових коштів відповідно до заявки на придбання цінних паперів ІСІ та датою його реєстрації у реєстрі власників іменних цінних паперів ІСІ, а також між подачею інвестором заявки на викуп інвестиційних сертифікатів та здійсненням грошових розрахунків з ним не повинен перевищувати семи календарних днів.

2.1.10. Термін дії договору, підстави для зміни та припинення (розірвання) договору - визначення моменту, з якого договір набирає чинності, до якого моменту він може бути змінений або припинений, та дії сторін у разі прийняття рішення про дострокове припинення договору.

2.1.11. Договір втрачає чинність після повного виконання сторонами взаємних зобов'язань. У разі невиконання або неналежного виконання однією із сторін договору його може бути розірвано достроково.

Серед умов дострокового припинення договору має бути зазначене анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме: діяльності по випуску та обігу цінних паперів агента.

Зміна агента, який здійснює розміщення та викуп цінних паперів ІСІ, або представництва (філії) компанії з управління активами ІСІ, що здійснює управління активами цього ІСІ, можлива лише за наявностю договору з іншим агентом у даному регіоні. При цьому, новий договір повинен набути чинності з дати припинення дії попереднього договору.