Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Положення від 08.01.2002 № 9 | Документ не діє

до Положення про порядок

реєстрації випуску

інвестиційних сертифікатів

пайового інвестиційного

фонду при їх приватному

розміщенні

Державна комісія з цінних

паперів та фондового ринку

ЗВІТ

про активи фонду за попередній рік

1. Основні відомості про фонд

Повне найменування фонду ________________________________________

Код за ЄДРІСІ ___________________________________________________

Телефон (факс) фонду ____________________________________________

Повне найменування компанії з управління активами _______________

Місцезнаходження компанії з управління активами _________________

Повне найменування, місцезнаходження зберігача фонду ____________

Повне найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача майна

фонду ____________________________________________________________

Повне найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської

фірми) ___________________________________________________________

2. Склад та структура інвестиційного портфеля

2.1. Перелік інвестицій в цінні папери

N з/п	Вид цінних паперів з розбивкою за емітентами	Частка в статутному (складе- ному) капіталі емітента (%)	Номі- нальна вартість (грн.)	Загальна номі- нальна вартість (грн)	Балансова вартість (грн)	Кіль- кість (шт.)	Частка в загальній балансо- вій вартості активів (%)
Усього

2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна

N з/п	Об'єкти нерухомого майна	Балансова вартість (грн)	Оцінна вартість (грн)	Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
Усього

2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому вкладеному (депозитному) рахунку

	Сума грошових коштів (грн.)		Депозитна ставка (%)		Термін розміщення
	у гривнях	в іноземній валюті	у гривнях	в іноземній валюті	у гривнях	в іноземній валюті
Усього

2.4. Перелік інших інвестицій

N з/п	Об'єкт інвестування	Балансова вартість (грн.)	Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
Усього

3. Розрахунок вартості чистих активів (грн.)

3.1. Вартість чистих активів.

3.2. Кількість цінних паперів фонду в обігу (шт.).

3.3. Номінальна вартість цінного папера фонду.

3.4. Кількість розміщених цінних паперів фонду (шт.).

3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб.

3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб.

4. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір фонду.

_______________________________ ___________

(посада уповноваженої особи (підпис)

компанії з управління активами)

_____________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

"___" _____________ 20___ року

М.П.

_______________________________ ___________

(посада уповноваженої особи (підпис)

зберігача)

_____________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

М.П.

"___" _____________ 20___ року

( Положення доповнено додатком 7 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 880 від 06.08.2008 )

Додаток 8

до Положення про порядок

реєстрації випуску

інвестиційних сертифікатів

пайового інвестиційного

фонду при їх приватному

розміщенні

Державна комісія з цінних

паперів та фондового ринку

ЗВІТ

про вартість чистих активів фонду за попередній рік

______________________________

(повне найменування фонду)

ДОВІДКА

про фонд

N з/п	Характеристика фонду	Показники
1	Вид фонду	1. Диверсифікований
		2. Недиверсифікований
2	Тип фонду	3. Закритий
		4. Відкритий
		5. Інтервальний
3	Строк дії	6. Строковий
		7. Безстроковий
4	Реєстраційний код за ЄДРІСІ

ДОВІДКА

про компанію з управління активами

N з/п	Інформація про компанію з управління активами	Показники
1	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
2	Повне найменування
3	Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)
4	Дата отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)

ДОВІДКА

про вартість чистих активів фонду

______________________________

(повне найменування фонду)

N з/п	Найменування показника	Значення показника
N з/п	Найменування показника	на початок звітного періоду	на кінець звітного періоду
1	2	3	4
1	Активи фонду, тис.грн
2	Зобов'язання фонду, тис.грн
3	Вартість чистих активів фонду, тис.грн (ряд 1 - ряд 2)
4	Кількість інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т.ч. розміщених серед:
5	а) юридичних осіб, у т.ч.:
6	резидентів
7	нерезидентів
8	б) фізичних осіб, у т.ч.:
9	резидентів
10	нерезидентів
11	Вартість чистих активів у розрахунку на один інвестиційний сертифікат, грн./один. (ряд. 3 x 1000/ряд. 4)

______________________________ ______________

(посада уповноваженої особи (підпис)

компанії з управління активами)

______________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

М.П.

"___" _____________ 20___ року

_______________________________ ___________

(посада уповноваженої особи (підпис)

зберігача)

_____________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

М.П.

"___" _____________ 20___ року

ДАНІ

про фінансові інвестиції фонду

______________________________

(повне найменування фонду)

N з/п	Види цінних паперів	Номінальна вартість, тис.грн	На кінець звітного періоду
N з/п	Види цінних паперів	Номінальна вартість, тис.грн	Оцінна вартість, тис. грн
1	2	3	4
Цінні папери резидентів
Державні цінні папери
1	Облігації внутрішніх державних позик
2	Облігації зовнішніх державних позик
3	Облігації місцевих позик
4	Казначейські зобов'язання
5	Усього державних цінних паперів (ряд. 1 + ряд. 2 + ряд. 3 + ряд. 4)
Цінні папери емітентів-резидентів
6	Акції
7	Облігації
8	Ощадні (депозитні) сертифікати
9	Інші цінні папери
10	Усього цінних паперів емітентів- резидентів (ряд. 6 + ряд. 7 + ряд. 8 + ряд 9)
11	Разом цінних паперів емітентів- резидентів (ряд. 5 + ряд. 10)
Цінні папери нерезидентів
Цінні папери іноземних держав
12	Внутрішні
13	Зовнішні
14	Усього цінних паперів іноземних держав (ряд. 12 + ряд 13)
Цінні папери емітентів-нерезидентів
15	Акції
16	Облігації
17	Інші цінні папери
18	Усього цінних паперів емітентів- нерезидентів (ряд. 15 + ряд. 16 + ряд. 17)
19	Разом цінних паперів емітентів- нерезидентів (ряд. 14 + ряд. 18)
20	Усього фінансових інвестицій (ряд 11 + ряд 19), у т.ч.:
21	короткострокових
22	довгострокових

______________________________ ______________

(посада уповноваженої особи (підпис)

компанії з управління активами)

______________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

М.П.

"___" _____________ 20___ року

_______________________________ ___________

(посада уповноваженої особи (підпис)

зберігача)

_____________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

М.П.

"___" _____________ 20___ року

ДОВІДКА

про інвестиційний портфель фонду за станом на "___" ______________ 200_ року

_____________________________

(повне найменування фонду)

N з/п	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ резидентів та ідентифіка- ційний номер нерезидентів (за наявності)	Назва емі- тента	Міжнародний ідентифіка- ційний код цінного папера	Назва цінного папера	Кількість цінних паперів	Номі- нальна вартість, грн.	Оцін- на вар- тість, грн.
1	2	3	4	5	6	7	8

	Разом	Х	Х	Х

______________________________ ______________

(посада уповноваженої особи (підпис)

компанії з управління активами)

______________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

М.П.

"___" _____________ 20___ року

_______________________________ ___________

(посада уповноваженої особи (підпис)

зберігача)

_____________________________

(прізвище, ім'я, по батькові)

М.П.

"___" _____________ 20___ року

( Положення доповнено додатком 8 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 880 від 06.08.2008 )

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують