";
4) після коду показника 4002 "Договір купівлі/продажу (щодо продажу торговцем (андерайтингу) цінних паперів першому власнику (контрагенту) на умовах, визначених договором андеррайтингу)" доповнити рядками такого змісту:
"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | 2 |
| 4003 | Договір купівлі/продажу (щодо повного викупу інвестиційною фірмою (андеррайтером) у емітента або оферента нереалізованих цінних паперів за визначеною у договорі андеррайтингу ціною) |
| 4004 | Договір про організацію розміщення з гарантією (додатковий договір до генерального договору) |
| 4005 | Договір купівлі/продажу (щодо здійснення інвестиційною фірмою купівлі всіх цінних паперів емітента або оферента, що пропонується відчужити, за визначеною у договорі про організацію розміщення з гарантією ціною) |
| 4006 | Договір купівлі/продажу (щодо продажу інвестиційною фірмою цінних паперів першому власнику (контрагенту) на умовах, визначених договором про організацію розміщення) |
";
5) після коду показника 5000 "Договір про спільну діяльність" рядки 6000-6014 викласти у такій редакції:
"
| Код показника | Зміст показника |
| 6000 | Договір про управління портфелем фінансових інструментів |
| 6011 | Договір на виконання договору про управління портфелем фінансових інструментів (продаж) |
| 6012 | Договір на виконання договору про управління портфелем фінансових інструментів (купівля) |
| 6013 | Договір на виконання договору про управління портфелем фінансових інструментів (міна-продаж) |
| 6014 | Договір на виконання договору про управління портфелем фінансових інструментів (міна-купівля) |
".
11. Назву Довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" викласти у такій редакції:
"Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду".
1) після коду показника 116 "Дата затвердження органом товариства відповідного звіту" доповнити новими рядками такого змісту:
"
| Код показника | Зміст показника |
| 117 | Дата призначення та припинення повноважень адміністратора за випуском облігацій |
| 118 | Дата настання дефолту |
| 119 | Дата запровадження тимчасової адміністрації |
| 120 | Дата відомостей про порушення будь-якого обов’язку емітента облігацій або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, встановленого проспектом (рішенням про емісію цінних паперів), або неможливість його виконання |
| 121 | Дата припинення особи, яка надає забезпечення за облігаціями, або зміну складу осіб, які надають забезпечення за облігаціями |
| 122 | Дата відомостей про зміну прав власників депозитарних розписок за такими деривативними цінними паперами у зв’язку зі зміною прав за акціями, що є базовим активом таких деривативних цінних паперів |
| 123 | Дата відомостей про зміну прав за борговими цінними паперами |
".
1) назву викласти у такій редакції:
"Перелік та коди видів звітних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери";
2) код показника 15 "Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів" викласти у такій редакції:
"
| Код показника | Зміст показника |
| 15 | Відомості про заміну адміністратора за випуском іпотечних облігацій (управителя іпотечного покриття) |
";
3) після коду показника 60 "Відомості про введення процедури санації" доповнити новими рядками такого змісту:
"
| Код показника | Зміст показника |
| 61 | Відомості про призначення та припинення повноважень адміністратора за випуском облігацій |
| 62 | Відомості про дефолт |
| 63 | Відомості про запровадження тимчасової адміністрації |
| 64 | Відомості про порушення будь-якого обов’язку емітента облігацій або особи, яка надає забезпечення за облігаціями, встановленого проспектом (рішенням про емісію цінних паперів), або неможливість його виконання |
| 65 | Відомості про припинення особи, яка надає забезпечення за облігаціями, або зміну складу осіб, які надають забезпечення за облігаціями |
| 66 | Відомості про зміну прав власників депозитарних розписок за такими деривативними цінними паперами у зв’язку зі зміною прав за акціями, що є базовим активом таких деривативних цінних паперів |
| 67 | Відомості про зміну прав за борговими цінними паперами |
".
"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | 2 |
| 01 | Не застосовується |
| 02 | Договори про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, документи, що були підставою для обтяження іменних цінних паперів зобов’язаннями, які при переведенні випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму були передані депозитарній установі (зберігачу цінних паперів) та зберігалися в ній (нього) |
| 04 | Не застосовується |
| 05 | Не застосовується |
| 07 | Не застосовується |
| 08 | Не застосовується |
| 09 | Не застосовується |
| 10 | Не застосовується |
| 12 | Виписки про стан рахунків у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності |
| 13 | Облікові регістри (журнали), що визначені нормативно-правовими актами України як обов’язкові при здійсненні діяльності депозитарної установи |
| 15 | Не застосовується |
| 16 | Не застосовується |
| 17 | Договори про обслуговування зберігачем активів інститутів спільного інвестування депонентів, які не закрили рахунки, та документи, на підставі яких таким суб’єктам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами інститутів спільного інвестування |
| 18 | Договори про обслуговування пенсійного фонду зберігачем депонентів, які не закрили рахунки, документи, на підставі яких таким суб’єктам були відкриті рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами пенсійного фонду |
| 19 | Переліки осіб, які мають право на отримання коштів, що надійшли до депозитарної установи за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були нею виплачені, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих осіб, розміру коштів щодо кожної особи та загальної суми коштів за кожним випуском цінних паперів |
| 20 | Консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси)) за всіма цінними паперами, що обліковуються у депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів і на рахунку (рахунках) в цінних паперах депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів, складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі та форматі відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання згідно з вимогами законодавства |
| 21 | Консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси)) за всіма цінними паперами, що обліковуються у депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів і на рахунку (рахунках) в цінних паперах депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів, складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі та форматі відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання згідно з вимогами законодавства |
| 22 | Виписки про операції з цінними паперами за рахунками у цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів за останні 5 років до дати припинення діяльності |
".
1) назву викласти у такій редакції:
"Види депонентів, клієнтів";
2) викласти код показника 129 "Торговці цінними паперами" у такій редакції:
"
| Код показника | Зміст показника |
| 129 | Інвестиційна фірма |
";
3) після коду показника 160 "Номінальний утримувач" доповнити новим рядком такого змісту:
"
| Код показника | Зміст показника |
| 170 | Співвласники |
";
4) виноску "**" викласти у такій редакції:
"** У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, то заповнюється як інвестиційна фірма".
"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | 2 |
| 02 | Закриття рахунку в цінних паперах |
| 03 | Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах |
| 04 | Видача довідки про стан рахунку в цінних паперах |
| 05 | Видача довідки про операції з цінними паперами |
| 11 | Внесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення суду, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи |
| 18 | Облік та зберігання цінних паперів на рахунках у цінних паперах |
| 31 | Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов’язаний з встановленням обмежень щодо обігу цінних паперів |
| 32 | Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов’язаний із зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів |
| 33 | Переказ цінних паперів внаслідок проведення корпоративних операцій емітента |
| 34 | Приймання, зберігання та інвентаризація глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів цінних паперів та інформації про випущені депозитні сертифікати банку |
| 35 | Приймання, зберігання та інвентаризація сертифікатів цінних паперів на пред’явника |
| 36 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі інформації, отриманої від особи, що провадить клірингову діяльність або оператора організованого ринку капіталу |
| 37 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення розрахунків за результатом неттінгу на підставі інформації, отриманої від особи, що провадить клірингову діяльність |
| 38 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі розпоряджень, отриманих від клієнтів Центрального депозитарію цінних паперів |
| 39 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі інформації, наданої оператором організованого ринку капіталу, у випадках, встановлених законодавством |
| 40 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі депозитарного договору |
| 41 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів |
| 42 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про кореспондентські відносини |
| 43 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування особи, що провадить клірингову діяльність |
| 44 | Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів на пред’явника |
| 45 | Зарахування цінних паперів |
| 46 | Списання цінних паперів |
| 47 | Ведення обліку зобов’язань емітента за цінними паперами власних випусків стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонування глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката або інформації про випущені депозитні сертифікати банку |
| 48 | Присвоєння коду цінних паперів відповідно до міжнародних норм, ведення реєстру кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів) |
| 49 | Складення реєстрів власників іменних цінних паперів |
| 50 | Складення переліків власників цінних паперів, акціонерів, осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами |
| 51 | Зберігання інформації про осіб, визначених на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів |
| 52 | Надання послуг емітенту з організації та проведення загальних зборів акціонерів |
| 53 | Надання клієнтам інформаційних довідок згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів та договорами з клієнтами |
| 54 | Надання інформаційних та консультаційних послуг щодо кон’юнктури ринку, умов обігу цінних паперів та з інших питань, якщо їх потребує депозитарна установа/депозитарій-кореспондент для реалізації своїх прав та обов’язків |
".
"Для класифікації територій (областей) України в частині кодифікації областей України, Автономної республіки Крим, міст Києва та Севастополя використовуються коди
Кодифікатора адміністративно-територіальних одиниць та територій територіальних громад, затвердженого наказом Міністерства розвитку громад та територій України від 26 листопада 2020 року № 290 (в редакції наказу Міністерства розвитку громад та територій України від 12 січня 2021 року № 3)".
18. Назву Довідника 52 "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів" викласти у такій редакції:
"Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів".
19. Доповнити новим Довідником 53 такого змісту:
"53. Довідник "Види професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Клірингова діяльність з визначення зобов’язань |
| 02 | Клірингова діяльність центрального контрагента |
".
20. Доповнити новим Довідником 54 такого змісту:
"54. Довідник "Види осіб, які провадять клірингову діяльність"
| Код показника | Зміст показника |
| 10 | Клірингова установа |
| 20 | Оператор організованого ринку капіталу |
| 30 | Оператор організованого товарного ринку |
| 40 | Центральний депозитарій цінних паперів |
| 50 | Національний банк України |
".
21. Доповнити новим Довідником 55 такого змісту:
"55. Довідник "Додаткові послуги, що інвестиційна фірма може надавати клієнтам"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Зберігання фінансових інструментів та коштів клієнтів (включаючи облік прав на цінні папери та прав за ними на рахунках у цінних паперах клієнта в рамках провадження депозитарної діяльності депозитарної установи), а також розпорядження фінансовими інструментами та коштами клієнта, які є предметом забезпечення (включаючи користування правами за цінними паперами в інтересах клієнта) |
| 02 | Надання клієнтам кредитів та позик для укладення за участю або посередництвом такої інвестиційної фірми деривативних контрактів та вчинення правочинів щодо фінансових інструментів |
| 03 | Надання клієнтам консультацій з питань фінансування їхньої господарської діяльності, стратегії розвитку, інших пов’язаних питань, надання послуг та консультацій щодо реорганізації або купівлі корпоративних прав юридичних осіб |
| 04 | Послуги, які передбачають здійснення валютних операцій, у випадках, пов’язаних з наданням інвестиційною фірмою послуг своєму клієнту |
| 05 | Проведення інвестиційних досліджень та фінансового аналізу або надання будь-яких інших загальних рекомендацій, пов’язаних з проведенням операцій з фінансовими інструментами |
| 06 | Послуги, пов’язані з андеррайтингом |
| 07 | Надання гарантій щодо виконання зобов’язань перед третіми особами за договорами, що укладаються від імені клієнта такої інвестиційної фірми |
".
22. Доповнити новим Довідником 56 такого змісту:
"56. Довідник "Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | 2 |
| 01 | діяльність з організації торгівлі цінними паперами на регульованому фондовому ринку |
| 02 | діяльність з організації укладення деривативних контрактів на регульованому ринку деривативних контрактів |
| 03 | діяльність з організації торгівлі інструментами грошового ринку на регульованому грошовому ринку |
| 04 | діяльність з організації торгівлі цінними паперами на фондовому БТМ |
| 05 | діяльність з організації укладення деривативних контрактів на БТМ деривативних контрактів |
| 06 | діяльність з організації торгівлі облігаціями на ОТМ облігацій |
| 07 | діяльність з організації укладення деривативних контрактів на ОТМ деривативних контрактів |
".
23. Доповнити новим Довідником 57 такого змісту:
"57. Довідник "Види організованих ринків"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Регульований фондовий ринок |
| 02 | Регульований ринок деривативних контрактів |
| 03 | Регульований грошовий ринок |
| 04 | Фондовий БТМ |
| 05 | БТМ деривативних контрактів |
| 06 | ОТМ облігацій |
| 07 | ОТМ деривативних контрактів |
| 08 | Організований товарний ринок |
".
24. Доповнити новим Довідником 58 такого змісту:
"58. Довідник "Класифікатори продукції"
".
25. Доповнити новим Довідником 59 такого змісту:
"59. Довідник "Назва біржового товару"
Для класифікації продукції використовуються класифікатори продукції, визначені у Довіднику 58. "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.".
26. Доповнити новим Довідником 60 такого змісту:
"60. Довідник "Позначення одиниць вимірювань та обліку"
Для класифікації позначень одиниць вимірювань використовується Класифікатор системи позначень одиниць вимірювань та обліку ДК 011-96, затверджений наказом Держстандарту України 08 січня 1997 року № 8.".
Директор департаменту
інформаційних технологій |
А. Заїка |