Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо провадження та припинення діяльності на фондовому ринку

2) підготувати для передання та передати:

договори про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах / договори про відкриття/обслуговування рахунків в цінних паперах власників, договори про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача та документи, на підставі яких було відкрито такі рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі, документи, на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках;

у разі припинення діяльності із зберігання активів ІСІ - договори про обслуговування зберігачем активів ІСІ депонентів, зазначених у Переліках, та документи, на підставі яких таким суб’єктам було відкрито рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами ІСІ, активи ІСІ;

у разі припинення діяльності із зберігання активів ПФ - договори про обслуговування активів ПФ зберігачем депонентів, зазначених у Переліках; документи, на підставі яких таким суб’єктам було відкрито рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами ПФ, активи ПФ;

документи, що були підставою для обтяження цінних паперів власників зобов’язаннями, які при переведенні випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму були передані Депозитарній установі (зберігачу цінних паперів) та зберігалися в ній (нього) (за наявності);

консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси)) за всіма цінними паперами, що обліковуються у Депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, які в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, і на рахунку (рахунках) в цінних паперах Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України"), складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі електронного документа;

усі облікові регістри оперативного обліку, визначені внутрішніми документами Депозитарної установи під час здійснення Діяльності депозитарної установи відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність, у форматі, узгодженому з депозитарною установою - правонаступником;

3) переказати кошти, що призначені для виплати за цінними паперами, права на які обліковувались у Депозитарній установі, та не були нею виплачені особам, які мають право на їх отримання, у встановленому законодавством порядку на грошовий рахунок Центрального депозитарію цінних паперів у Розрахунковому центрі з одночасним поданням Центральному депозитарію цінних паперів відповідного повідомлення щодо загальної суми коштів окремо за кожним випуском цінних паперів та відповідного розпорядження у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів.

3. Документи, визначені цим Положенням, подання яких у формі електронного документа передбачено цим Положенням та/або внутрішніми документами депозитарної установи - правонаступника, чи які були оформлені та зберігалися в Депозитарній установі у формі електронних документів, передаються Депозитарною установою депозитарній установі - правонаступнику у формі та форматах, узгоджених з депозитарною установою - правонаступником.

Під час передання Депозитарною установою депозитарній установі - правонаступнику документів, визначених цим Положенням, повинні бути виконані такі умови:

1) документи, на підставі яких було відкрито рахунки у цінних паперах депонентам, власникам, номінальним утримувачам та вносились зміни до анкет рахунків у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів (у тому числі документи, якими було підтверджено повноваження осіб діяти від імені депонентів, номінальних утримувачів), усі первинні документи, що надходили від депонентів, номінальних утримувачів Депозитарної установи або органів державної влади, на підставі яких здійснювались депозитарні операції, документи, які оформлювались у процесі виконання депозитарних операцій, що передаються на зберігання депозитарній установі - правонаступнику, мають бути розміщені в окремих папках за кожним депонентом, номінальним утримувачем, а у разі проведення процедури дематеріалізації / забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі - за кожним емітентом.

Документи разом з описом таких документів у кожній папці, що передаються на зберігання депозитарній установі - правонаступнику у формі паперових документів, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи (ліквідатором - у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші має бути зазначено назву "Депонент", у разі проведення процедури дематеріалізації/ забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі - "Емітент", у разі припинення діяльності із зберігання активів ІСІ - "Інститут спільного інвестування", у разі припинення діяльності із зберігання активів ПФ - "Пенсійний фонд"; повне найменування депонента, номінального утримувача - юридичної особи, або емітента, або ІСІ, або ПФ; прізвище, ім’я, по батькові депонента - фізичної особи; номер і дату укладення договору про відкриття/обслуговування рахунку у цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача; у разі припинення діяльності із зберігання активів ІСІ - реквізити договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ, у разі припинення діяльності із зберігання активів ПФ - реквізити договору про обслуговування пенсійних активів; дату завершення процедури закриття рахунків депонентами / номінальними утримувачами / емітентами/ІСІ/ПФ відповідно до вимог цього Положення;

2) якщо первинні документи було вилучено за рішеннями державних органів у випадках, прямо передбачених законами, додатково подаються засвідчені Депозитарною установою копії:

документів вилучення (за наявності);

опису вилучених документів (за наявності);

3) усі облікові регістри оперативного обліку, визначені внутрішніми документами Депозитарної установи під час здійснення Діяльності депозитарної установи відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність, якщо вони велись Депозитарною установою у формі паперового документа, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи (ліквідатора - у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші повинно бути зазначено назву облікового регістру оперативного обліку та період, за який складено такий обліковий регістр оперативного обліку;

4) консолідований баланс за цінними паперами, що обліковуються на рахунку Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України", що передається депозитарній установі - правонаступнику, повинен відповідати даним такого рахунку.

Приймання депозитарною установою - правонаступником документів, визначених цим розділом від Депозитарної установи здійснюється відповідно до опису документів у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи - правонаступника.

Передавання документів, визначених цим розділом, оформлюється актом приймання-передавання, який підписується уповноваженими особами Депозитарної установи, депозитарної установи-правонаступника й складається не менше ніж у трьох примірниках (один примірник залишається у Депозитарної установи, інші два надаються депозитарній установі - правонаступнику та органу ліцензування).

Не пізніше наступного робочого дня після підписання акта приймання-передавання Депозитарна установа та депозитарна установа - правонаступник мають подати Центральному депозитарію цінних паперів та/або Національному банку України розпорядження на переказ усіх цінних паперів, які залишились на рахунку (рахунках) у цінних паперах Депозитарної установи станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, з рахунку (рахунків) у цінних паперах Депозитарної установи на рахунок (рахунки) у цінних паперах депозитарної установи - правонаступника.

4. Переказ усіх цінних паперів з рахунку (рахунків) у цінних паперах Депозитарної установи на рахунок (рахунки) у цінних паперах депозитарної установи - правонаступника у Центральному депозитарії цінних паперів та/або Національному банку України здійснюється відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів / Національного банку України.

За результатами такого (таких) переказу (переказів) Центральний депозитарій цінних паперів та/або Національний банк України мають надати Депозитарній установі та депозитарній установі - правонаступнику довідки про проведену (проведені) операцію (операції) та довідки про стан їх рахунків у цінних паперах відповідно до Правил та/або інших внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів / Національного банку України.

Переказ коштів, що надійшли на грошовий рахунок Центрального депозитарію цінних паперів у Розрахунковому центрі відповідно до підпункту 3 пункту 2 цього розділу, на грошовий рахунок депозитарної установи - правонаступника забезпечує Центральний депозитарій цінних паперів за розпорядженням Депозитарної установи не пізніше 3 робочих днів з дня отримання таких коштів у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів.

Після проведення зазначеної (зазначених) операції (операцій) переказу (переказів) та отримання від Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України примірника розпорядження Депозитарної установи про проведення операції (операцій) з відміткою про виконання та довідки (довідок) про стан її рахунку (рахунків) у цінних паперах Депозитарна установа вважається такою, що припинила Діяльність депозитарної установи.

У разі припинення Депозитарною установою Діяльності депозитарної установи відповідно до рішення її уповноваженого органу Депозитарна установа не пізніше 5 робочих днів після отримання довідки (довідок) про стан її рахунку (рахунків) у цінних паперах має подати до органу ліцензування заяву на анулювання Ліцензії, та/або ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ, та/або діяльності із зберігання активів ПФ та документи, визначені нормативно-правовим актом щодо зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів).

У разі встановлення в системі депозитарного обліку будь-яких обмежень на здійснення облікових операцій з усіма цінними паперами окремого випуску певного емітента на підставі судового рішення або рішення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи, або рішення Комісії, прийнятого на вимогу уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи, переказ усіх цінних паперів з рахунку (рахунків) у цінних паперах Депозитарної установи на рахунок (рахунки) у цінних паперах депозитарної установи-правонаступника у Центральному депозитарії цінних паперів та/або Національному банку України та/або переказ коштів, що надійшли на грошовий рахунок Центрального депозитарію цінних паперів у Розрахунковому центрі відповідно до підпункту 3 пункту 2 цього розділу, на грошовий рахунок депозитарної установи - правонаступника здійснюється/забезпечується Центральним депозитарієм цінних паперів та/або Національним банком України із забезпеченням того самого режиму обмежень.

5. Відкриття рахунків у цінних паперах депонентам, номінальним утримувачам, що не закрили своїх рахунків у Депозитарній установі, або власникам цінних паперів, рахунки яких обслуговувалися Депозитарною установою відповідно до договору з емітентом, та зарахування на них цінних паперів здійснює депозитарна установа-правонаступник протягом 30 календарних днів після підписання акта приймання-передавання на підставі отриманих документів.

Зарахування депозитарною установою - правонаступником цінних паперів, прав на цінні папери здійснюється відповідно до отриманих Переліків та виписок про стан рахунків у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів та/або облікових реєстрів власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувалися Депозитарною установою відповідно до договору з емітентом, у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи - правонаступника та Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України. Якщо цінні папери були обтяжені зобов’язаннями, зарахування прав на такі цінні папери здійснюється з тим самим режимом обтяження зобов’язаннями.

6. Виконання операцій за рахунками в цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, призупиняється до моменту звернення цих осіб або емітента до депозитарної установи - правонаступника щодо:

переведення прав на цінні папери, що обліковувались на їх рахунках у цінних паперах в Депозитарній установі до обраної ними/емітентом депозитарної установи;

укладення договору про обслуговування рахунку у цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача / договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з депозитарною установою - правонаступником;

укладення договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ, якщо депонентом є ІСІ, з яким Депозитарною установою було укладено такий договір;

укладення договору про обслуговування зберігачем активів ПФ, якщо депонентом є ПФ, з яким Депозитарною установою було укладено такий договір.

Для проведення операцій щодо переведення власниками / номінальними утримувачами / емітентами цінних паперів прав на цінні папери до іншої депозитарної установи не потрібне укладання договору про обслуговування рахунку в цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача / договору про обслуговування рахунків власників з депозитарною установою-правонаступником. Такі операції здійснюються на підставі подання власником / номінальним утримувачем / емітентом відповідних розпоряджень, анкети рахунку в цінних паперах / анкети емітента та документів, що дають змогу належним чином встановити особу такого власника / номінального утримувача / емітента відповідно до законодавства.

У разі надання розпорядження власником / номінальним утримувачем або його уповноваженою особою не особисто підпис фізичної особи - власника або його уповноваженої особи, а також уповноваженої особи юридичної особи - нерезидента (за умови відсутності у такої юридичної особи печатки) на зазначеному розпорядженні засвідчується нотаріально.

У разі якщо у депонента, власника, що не має статусу депонента, номінального утримувача, якому відкрито рахунок у цінних паперах депозитарною установою - правонаступником, або в емітента змінились реквізити, які містились в анкеті рахунку в цінних паперах / анкеті емітента, такий депонент, власник, номінальний утримувач, емітент повинен подати депозитарній установі - правонаступнику документи, що підтверджують зазначені зміни.

7. Уповноважена особа Депозитарної установи (ліквідатора у разі відкриття ліквідаційної процедури) відповідає за достовірність даних консолідованого балансу, документів, опису документів, що передаються депозитарній установі - правонаступнику, відповідно до законодавства.

1. Депозитарна установа (ліквідатор - у разі відкриття ліквідаційної процедури) протягом 20 робочих днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за датою припинення діяльності, повинна звернутись до уповноваженого на зберігання та:

1) у разі обліку станом на дату припинення діяльності цінних паперів, що належать депонентам, клієнтам номінального утримувача (клієнтам клієнта номінального утримувача), власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, на агрегованому рахунку (агрегованих рахунках) Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів відкрити в Центральному депозитарії цінних паперів сегрегований рахунок (сегреговані рахунки) для здійснення відокремленого обліку цінних паперів, прав на цінні папери зазначених осіб та перевести облік таких цінних паперів, прав на цінні папери з агрегованого рахунку (агрегованих рахунків) у цінних паперах на сегрегований рахунок (сегреговані рахунки) в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів;

2) підготувати для передання та передати уповноваженому на зберігання:

за рахунками у цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів:

виписки про стан рахунків у цінних паперах таких депонентів, власників, номінальних утримувачів, складені у формі електронного документа за рахунками таких депонентів, власників, номінальних утримувачів, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, окремо за усіма цінними паперами, що обліковуються на рахунках у цінних паперах Депозитарної установи у Центральному депозитарії цінних паперів або у Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України";

виписки про операції з цінними паперами таких депонентів, власників, номінальних утримувачів за останні 5 років до дати припинення діяльності, складені у формі електронного документа;

Переліки осіб, які мають право на отримання коштів, складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання.

Виписки про стан рахунку в цінних паперах, виписки про операції та Переліки осіб, які мають право на отримання коштів, складені у формі електронних документів, передаються на машинному носії (магнітному, оптичному чи електронному) або з використанням засобів захищеного обміну даними відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання;

договори про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах / договори про відкриття/ обслуговування рахунків у цінних паперах власників, договори про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача та документи, на підставі яких було відкрито такі рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі, документи, на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, документи, що були підставою для обтяження іменних цінних паперів зобов’язаннями, які при переведенні випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму було передано Депозитарній установі (зберігачу цінних паперів) та зберігалися в ній (нього) (за наявності);

у разі припинення діяльності із зберігання активів ІСІ - договори про обслуговування зберігачем активів ІСІ депонентів, які не закрили рахунків, та документи, на підставі яких таким суб’єктам було відкрито рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами ІСІ;

у разі припинення діяльності із зберігання активів ПФ - договори про обслуговування ПФ зберігачем депонентів, які не закрили рахунків, документи, на підставі яких таким суб’єктам було відкрито рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами ПФ;

консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси)) за всіма цінними паперами, що обліковуються у Депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів і на рахунку (рахунках) в цінних паперах Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України"), складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі та форматі відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання згідно з вимогами законодавства. У разі складання консолідованого балансу за цінними паперами, облік яких відповідно до Закону України "Про депозитарну систему України" здійснюється Національним банком України, такий баланс має бути засвідчений Національним банком України. Уповноважений на зберігання має право звернутися до Національного банку України з проханням надати консолідований баланс, складений Депозитарною установою, іншу інформацію, необхідну йому для виконання функцій уповноваженого на зберігання;

усі облікові регістри оперативного обліку, визначені внутрішніми документами Депозитарної установи під час здійснення Діяльності депозитарної установи відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність, у електронній формі відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання згідно з вимогами законодавства;

3) перерахувати кошти, що призначені для виплати за цінними паперами, права на які обліковувались у Депозитарній установі, та не були нею виплачені особам, які мають право на їх отримання, у встановленому законодавством порядку, на грошовий рахунок Центрального депозитарію цінних паперів у Розрахунковому центрі не пізніше кінця робочого дня, що передує визначеній уповноваженим на зберігання даті початку передавання/отримання документів та баз даних, визначених цим Положенням, з одночасним поданням Центральному депозитарію цінних паперів відповідного повідомлення щодо загальної суми коштів окремо за кожним випуском цінних паперів відповідно до порядку, визначеного внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів.

2. Документи, визначені цим Положенням, подання яких у формі електронного документа передбачено цим Положенням та/або внутрішніми документами уповноваженого на зберігання, чи які були оформлені та зберігалися в Депозитарній установі у формі електронних документів, повинні передаватися Депозитарною установою уповноваженому на зберігання у форматах та формі, визначеними внутрішніми документами уповноваженого на зберігання.

Документи, визначені цим Положенням, що передаються уповноваженому на зберігання у формі паперових документів, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи (ліквідатора - у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. Оформлення таких документів має відповідати внутрішнім документам уповноваженого на зберігання.

Якщо первинні документи було вилучено за рішеннями державних органів у випадках, прямо передбачених законами, додатково подаються засвідчені Депозитарною установою копії:

документів вилучення (за наявності);

опису вилучених документів (за наявності).

Приймання Уповноваженим на зберігання документів, визначених цим Положенням, від Депозитарної установи здійснюється в порядку, встановленому внутрішніми документами уповноваженого на зберігання.

Передавання документів, зазначених у пункті 1 цього розділу, від Депозитарної установи до уповноваженого на зберігання повинно бути виконано Депозитарною установою (ліквідатором - у разі відкриття ліквідаційної процедури) не пізніше 30 календарних днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за датою припинення діяльності, та оформлено актом приймання-передавання, який підписують уповноважені особи Депозитарної установи (або ліквідатор - у разі відкриття ліквідаційної процедури) та уповноваженого на зберігання, складеним не менше ніж у двох примірниках. Строк передавання документів, зазначених у пункті 1 цього розділу, від Депозитарної установи до уповноваженого на зберігання може бути продовжено:

у разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про припинення як юридичної особи внаслідок приєднання її до іншої юридичної особи, яка має Ліцензію, за рішенням уповноваженого органу Депозитарної установи. Депозитарна установа протягом 3 робочих днів з дати прийняття такого рішення надсилає відповідне повідомлення органу ліцензування, Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України;

у разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, органом ліцензування за його окремим рішенням у разі звернення Депозитарної установи та подання документів, що обґрунтовують таке продовження. Орган ліцензування протягом 3 робочих днів з дати прийняття такого рішення надсилає відповідне повідомлення Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України.

Приймання уповноваженим на зберігання документів здійснюється на підставі заяви Депозитарної установи та одночасного подання відповідних документів, що є однією з підстав для їх приймання уповноваженим на зберігання, а саме:

рішення уповноваженого органу Депозитарної установи про припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи або припинення Депозитарної установи як юридичної особи;

постанови господарського суду про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;

рішення органу ліцензування про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата.

Заява та копії зазначених документів подаються до уповноваженого на зберігання у форматі та спосіб, визначені внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів.

У разі відповідності поданих документів, зазначених у пункті 1 цього розділу, відбувається їх передання уповноваженому на зберігання, що оформлюється актом приймання-передавання, який складається у трьох примірниках, підписується уповноваженими представниками Депозитарної установи та уповноваженого на зберігання, засвідчується печатками Депозитарної установи та уповноваженого на зберігання. Один примірник цього акта залишається в уповноваженого на зберігання, інші два примірники надаються Депозитарній установі.

Не пізніше наступного робочого дня після дня підписання уповноваженим на зберігання акта приймання-передавання від Депозитарної установи документів, визначених цим Положенням, уповноважений на зберігання повідомляє про підписання зазначеного акта Національний банк України та розміщує на власному сайті інформацію про підписання уповноваженим на зберігання акта приймання-передавання від Депозитарної установи документів, визначених цим Положенням.

Після підписання акта приймання-передавання Депозитарна установа вважається такою, що припинила свою Діяльність депозитарної установи. У разі припинення Депозитарною установою Діяльності відповідно до рішення її уповноваженого органу Депозитарна установа не пізніше 5 робочих днів після підписання зазначеного акта приймання-передавання має подати до органу ліцензування заяву на анулювання Ліцензії та/або ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ та документи, визначені нормативно-правовим актом щодо зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів). Уповноважений на зберігання після підписання акта приймання-передавання здійснює управління Рахунком (Рахунками) відповідно до цього Положення.

3. Протягом 5 робочих днів з дати підписання акта приймання-передавання уповноважений на зберігання повідомляє емітентів про наявність (за наявності) незакритих рахунків у цінних паперах власників, які обслуговувались Депозитарною установою на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників з емітентом, та про необхідність укладення емітентом договору з новою депозитарною установою із зазначенням попередження, що у разі неукладення договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою та неподання Центральному депозитарію цінних паперів протягом 30 днів з дати відправлення ним зазначеного повідомлення копії рішення уповноваженого органу емітента про обрання нової депозитарної установи для укладання договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників, копії такого договору та розпорядження про переказ цінних паперів на рахунок обраної емітентом депозитарної установи, цінні папери таких власників відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів буде переказано на рахунок у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії цінних паперів.

4. У разі невідповідності поданих документів, визначених цим розділом, вимогам цього Положення уповноважений на зберігання повертає їх Депозитарній установі та надає письмові пояснення з обґрунтуванням причин відмови в їх прийманні в порядку, визначеному внутрішніми документами уповноваженого на зберігання. Депозитарна установа (ліквідатор - у разі відкриття ліквідаційної процедури) повинна виправити вказані помилки та повторно подати зазначені документи протягом 10 робочих днів з дати вручення пояснення про причини відмови у прийманні таких документів.

Якщо протягом встановленого законодавством строку Депозитарною установою (ліквідатором - у разі відкриття ліквідаційної процедури) не було подано необхідних або виправлених документів, уповноважений на зберігання зобов’язаний після закінчення такого строку повідомити орган ліцензування про факт відмови у прийманні документів, визначених цим розділом, з наданням копії підтвердних документів, отриманих уповноваженим представником Депозитарної установи, письмової відмови у прийманні.

У разі невідповідності або втрати документів, передання яких передбачено цим Положенням, в акті їх приймання-передавання повинні міститись відомості про невідповідність або про фактичну відсутність документів, які мали бути передані уповноваженому на зберігання відповідно до вимог цього Положення, але не були передані у зв’язку з їх втратою, із зазначенням переліку таких документів. Депозитарна установа повинна подати уповноваженому на зберігання копії документів, якими встановлюється факт втрати Депозитарною установою частини документів, а саме акт (акти) про втрату документів. Надалі з метою забезпечення реалізації прав власності на цінні папери, що обліковувалися в системі депозитарного обліку Депозитарної установи та належали депонентам, які не закрили своїх рахунків у цінних паперах і за якими втрачено визначені в акті приймання-передавання документи щодо їх ідентифікації, у разі звернення обраними такими особами депозитарними установами (обраними іншими особами, які отримали такі цінні папери відповідно до законодавства) до уповноваженого на зберігання ідентифікація таких депонентів уповноваженим на зберігання може здійснюватися відповідно до облікових даних, що містяться на сегрегованому рахунку (сегрегованих рахунках) Депозитарної установи.

У разі невідповідності даних консолідованого балансу Депозитарної установи даним її рахунку (рахунків) у цінних паперах в Центральному депозитарії цінних паперів Депозитарна установа повинна подати уповноваженому на зберігання письмові пояснення з обґрунтуванням причини та обставин виникнення невідповідності із зазначенням реквізитів цінних паперів, даних власника таких цінних паперів та реквізитів його рахунку в цінних паперах, щодо яких виявлено розбіжності. Центральний депозитарій цінних паперів має право вимагати подання додаткових документів.

Дії, визначені цим Положенням, за цінними паперами власника, щодо яких виявлено розбіжності, здійснює Центральний депозитарій цінних паперів після усунення обставин, що спричинили невідповідність даних консолідованого балансу.

5. Уповноважена особа Депозитарної установи (ліквідатора - у разі відкриття ліквідаційної процедури) відповідає за достовірність документів, визначених у цьому розділі, як обов’язкових, що передаються уповноваженому на зберігання, відповідно до законодавства.

6. У разі припинення уповноваженим на зберігання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів бази даних, архіви баз даних та документи, отримані від Депозитарних установ (Зберігачів), що припинили Діяльність депозитарних установ, передаються іншому уповноваженому на зберігання відповідно до законодавства.

1. У разі звернення до уповноваженого на зберігання обраної власником, або особою, яка отримала такі цінні папери внаслідок спадкування, правонаступництва чи за судовим рішенням (далі - власник), номінальним утримувачем депозитарної установи щодо цінних паперів, що зберігаються в уповноваженого на зберігання та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України", на Рахунку (Рахунках), уповноважений на зберігання перевіряє повноваження такої депозитарної установи та надає їй копію виписки про стан рахунку в цінних паперах власника таких цінних паперів, номінального утримувача, підготовлену Депозитарною установою чи Зберігачем, або інформаційну довідку про стан рахунку в цінних паперах, сформовану уповноваженим на зберігання у формі електронного документа відповідно до облікових даних, що містяться у переданих йому Депозитарною установою (Зберігачем) базах даних та/або архівах баз даних (за наявності) / облікових даних, що містяться на сегрегованому Рахунку (сегрегованих Рахунках) Депозитарної установи.

Обрана власником депозитарна установа може надати власнику, номінальному утримувачу відтворену паперову форму отриманої від уповноваженого на зберігання виписки або інформаційної довідки про стан рахунку в цінних паперах у формі електронного документа, засвідчену в установленому законодавством порядку.

Облік видання виписок про стан рахунку в цінних паперах, що зберігаються в уповноваженого на зберігання та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України", веде уповноважений на зберігання відповідно до своїх внутрішніх документів.

У разі втрати або несанкціонованого знищення виписки про стан рахунку у цінних паперах власника таких цінних паперів або номінального утримувача, підготовленої Депозитарною установою або Зберігачем, уповноважений на зберігання може надати депозитарній установі інформаційну довідку про стан рахунку в цінних паперах власника таких цінних паперів або номінального утримувача, сформовану уповноваженим на зберігання на підставі інформації на Рахунку (Рахунках) Депозитарної установи або сформовану на підставі інформації з бази даних (за наявності), що подавалась йому Депозитарною установою / Зберігачем, засвідчену підписом керівника уповноваженого на зберігання або уповноваженої ним особи та печаткою юридичної особи (далі - виписка про стан рахунку в цінних паперах).

У разі звернення до уповноваженого на зберігання особи, яка зазначена у Переліку (Переліках) осіб, які мають право на отримання коштів (або особи, яка отримала ці кошти внаслідок спадкування, правонаступництва, за судовим рішенням тощо), яка не є власником цінних паперів, або уповноваженої нею особи уповноважений на зберігання надає цій особі інформаційну довідку щодо суми коштів, що зберігаються в уповноваженого на зберігання в інтересах особи, яка зазначена у Переліку(Переліках) осіб, які мають право на отримання коштів.

Переведення цінних паперів з Рахунку (Рахунків), на рахунок (рахунки), обраної власником, номінальним утримувачем депозитарної установи, з якою укладено відповідний договір, здійснює уповноважений на зберігання на підставі звернення такої депозитарної установи та подання йому документів, передбачених внутрішніми документами уповноваженого на зберігання.

Перелік документів, порядок підтвердження повноважень депозитарної установи, порядок обміну документами між уповноваженим на зберігання та депозитарною установою, порядок переведення цінних паперів визначається внутрішніми документами уповноваженого на зберігання.

Порядок переведення коштів та цінних паперів, що зберігаються в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України", визначається внутрішніми документами Центрального депозитарія цінних паперів та Національного банку України.

2. У разі звернення до уповноваженого на зберігання нової депозитарної установи, з якою емітентом укладено договір про відкриття/обслуговування рахунків власникам, депозитарна установа та уповноважений на зберігання вчиняють дії, передбачені внутрішніми документами уповноваженого на зберігання.

У разі якщо емітент протягом 30 днів з дати надіслання уповноваженим на зберігання повідомлення, зазначеного в пункті 3 розділу V цього Положення, не уклав договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою та не подав Центральному депозитарію цінних паперів копії рішення уповноваженого органу емітента про обрання нової депозитарної установи для укладання договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників, копії такого договору та розпорядження про переказ цінних паперів на рахунок обраної емітентом депозитарної установи, Центральний депозитарій цінних паперів здійснює визначені його внутрішніми документами дії щодо переказу таких цінних паперів на рахунок емітента.

3. У разі звернення до уповноваженого на зберігання Національного банку України з метою реалізації Національним банком України передбаченого статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" його переважного та безумовного права щодо цінних паперів, які перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку України та обліковуються на Рахунку, уповноважений на зберігання та Національний банк України вчиняють дії, визначені їх внутрішніми документами.

4. У разі звернення до уповноваженого на зберігання особи, яка зазначена у Переліку (Переліках) осіб, які мають право на отримання коштів (або особи, яка отримала ці кошти внаслідок спадкування, правонаступництва чи за судовим рішенням), або уповноваженої нею особи і така особа не є власником, уповноважений на зберігання протягом трьох робочих днів з дня отримання відповідного розпорядження від такої особи у порядку, встановленому його внутрішніми документами, забезпечує переказ коштів зі свого грошового рахунку в Розрахунковому центрі на грошовий рахунок, зазначений у розпорядженні.

У разі звернення до уповноваженого на зберігання депозитарної установи, з якою особою, що зазначена у Переліку (Переліках) осіб, які мають право на отримання коштів (або особою, яка отримала ці кошти внаслідок спадкування, правонаступництва чи за судовим рішенням), або уповноваженою нею особою і така особа є власником, уповноважений на зберігання протягом трьох робочих днів з дня отримання відповідного розпорядження від такої депозитарної установи у порядку, встановленому його внутрішніми документами, забезпечує переказ коштів зі свого грошового рахунку в Розрахунковому центрі на грошовий рахунок депозитарної установи виключно після переведення такою особою належних їй цінних паперів на власний рахунок у цінних паперах, відкритий у обраній власником депозитарній установі.

Якщо цінні папери, за якими здійснюється погашення та/або виплати доходів та погашень, перебувають у заставі (в тому числі як забезпечення вимог Національного банку України), переказ коштів Центральним депозитарієм цінних паперів / обраною власником депозитарною установою на рахунки власників цінних паперів відбувається виключно за згодою заставодержателя (у тому числі Національного банку України).

5. Уповноважений на зберігання може передати отримані від Депозитарної установи / Зберігача базу даних (за наявності), архіви баз даних (за наявності) та документи, а також отримані від Депозитарної установи кошти, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були виплачені іншій депозитарній установі за її заявою для забезпечення подальшого обліку та обслуговування цінних паперів, прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі / Зберігача, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою/Зберігачем на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, та для забезпечення подальшої виплати зазначених коштів. Уповноважений на зберігання на вимогу депозитарної установи може надати перелік випусків цінних паперів, які обліковуються на Рахунку (Рахунках) Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів.

Уповноважений на зберігання протягом 3 робочих днів має розмістити на своєму офіційному сайті повідомлення про отримання пропозиції депозитарної установи щодо передання їй отриманих від Депозитарної установи бази даних, архіву баз даних, документів, невиплачених коштів (за наявності) та повідомити орган ліцензування, Національний банк України про таке звернення.

Уповноважений на зберігання протягом 30 робочих днів в порядку, встановленому його внутрішніми документами, розглядає заяву депозитарної установи про передання їй отриманих від Депозитарної установи бази даних, архіву баз даних, документів та невиплачених коштів (за наявності) та здійснює аналіз щодо дотримання депозитарною установою таких вимог:

депозитарна установа здійснює професійну депозитарну діяльність не менше ніж 6 років;

члени виконавчого органу та/або наглядової ради депозитарної установи мають бездоганну ділову репутацію;

протягом останніх 3 років не було зафіксовано факту порушення законодавства про цінні папери, нормативно-правових актів органу ліцензування та ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (за винятком, якщо справу щодо ліцензіата було закрито, постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів було скасовано за ініціативою органу ліцензування, а також якщо санкцію було скасовано у судовому порядку);

органом ліцензування на депозитарну установу протягом усього терміну провадження нею депозитарної діяльності не було накладено санкцій у зв’язку з порушенням прав інвесторів, порушенням порядку обліку прав на цінні папери, внесення змін до системи депозитарного обліку;

депозитарна установа забезпечує дотримання нормативних значень пруденційних показників (крім банків), визначених законодавством;

депозитарна установа відповідає вимогам внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів та протягом останніх трьох років Центральним депозитарієм цінних паперів не було виявлено фактів неусунення порушення депозитарною установою депозитарного балансу, неподання Центральному депозитарію цінних паперів за його запитом облікового реєстру власників цінних паперів, невиходу депозитарної установи на зв’язок з інформаційною системою Центрального депозитарію цінних паперів, порушення порядку подання до Центрального депозитарію цінних паперів інформації щодо стану рахунків у цінних паперах депонентів такої депозитарної установи та інформації щодо проведення між рахунками депонентів такої депозитарної установи облікових операцій переказу прав на цінні папери, пов’язаних з набуттям / припиненням таких прав відповідно до вимог законодавства та внутрішніх документів уповноваженого на зберігання.

Центральний депозитарій цінних паперів може направити до органу ліцензування та/або Національному банку України запит на отримання інформації, передбаченої цим Положенням, щодо депозитарної установи, якщо необхідні відомості не внесені до відповідних інформаційних баз в достатньому обсязі та не перебувають у вільному доступі. Орган ліцензування має надати Центральному депозитарію цінних паперів необхідну інформацію протягом 15 робочих днів з дня отримання запиту.

У разі відповідності депозитарної установи встановленим вимогам та технічної можливості передання уповноваженим на зберігання бази даних, архіву баз даних та документів уповноважений на зберігання повідомляє депозитарну установу та орган ліцензування про погодження передання бази даних, архіву баз даних та документів (за наявності) депозитарній установі.

Уповноважений на зберігання протягом 3 робочих днів має розмістити на своєму офіційному сайті повідомлення про факт передання депозитарній установі отриманих від Депозитарної установи бази даних, архіву баз даних, документів та невиплачених коштів (за наявності).

Порядок передання бази даних, архіву баз даних та документів визначається договором депозитарної установи з уповноваженим на зберігання та внутрішніми документами уповноваженого на зберігання. Після підписання акта приймання-передавання уповноважений на зберігання протягом 3 робочих днів у порядку, встановленому його внутрішніми документами, забезпечує переказ з Рахунку (Рахунків) Депозитарної установи /з агрегованого (агрегованих) та/або сегрегованого (сегрегованих) рахунку (рахунків) Депозитарної установи / з Рахунку Зберігача цінних паперів прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі / Зберігача, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою / Зберігачем на підставі договору з емітентом про відкриття / обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, на агрегований(агреговані) та/або сегрегований (сегреговані) рахунок (рахунки) нової депозитарної установи в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів, та переказ зі свого грошового рахунку в Розрахунковому центрі на грошовий рахунок нової депозитарної установи отриманих від Депозитарної установи коштів, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були нею виплачені.

Відкриття рахунків у цінних паперах власникам, номінальним утримувачам, що не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі / Зберігача, та зарахування на них прав на цінні папери здійснюються депозитарною установою протягом 30 календарних днів з дати підписання акта приймання-передавання з уповноваженим на зберігання на підставі отриманих інформації і документів та довідки з рахунку в цінних паперах від Центрального депозитарію цінних паперів.

Якщо на рахунку в цінних паперах власника, номінального утримувача у Депозитарній установі обліковувались права на обтяжені зобов’язаннями / обмежені в обігу цінні папери та/або з обмеженням прав за цінними паперами, зарахування прав на них на рахунок власника, номінального утримувача в депозитарній установі здійснюється з тим самим режимом обтяження / обмеження прав на цінні папери та/або обмеженням прав за цінними паперами.

У разі наявності в базі даних Депозитарної установи цінних паперів, облік яких належить до компетенції Національного банку України, передання баз даних (за наявності), архівів баз даних (за наявності) та документів для подальшого забезпечення та обслуговування таких цінних паперів до депозитарної установи, визначеної у цьому пункті, відбувається за умови наявності у неї депозитарного договору, укладеного з Національним банком України.

Виконання депозитарною установою операцій за рахунками в цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, призупиняється до моменту звернення таких осіб або емітента до такої депозитарної установи щодо:

переведення прав на цінні папери, що обліковувались на їх рахунках у цінних паперах у Депозитарній установі до обраної ними/емітентом депозитарної установи;

укладення договору про обслуговування рахунку в цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача / договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з такою депозитарною установою;

укладання договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ, якщо депонентом є ІСІ, з яким Депозитарною установою був укладений такий договір, за умови наявності у депозитарної установи ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ;

укладання договору про обслуговування зберігачем активів ПФ, якщо депонентом є ПФ, з яким Депозитарною установою був укладений такий договір, за умови наявності у депозитарної установи ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ПФ.

Для проведення операцій щодо переведення власниками / номінальними утримувачами / емітентами цінних паперів, прав на цінні папери до іншої депозитарної установи не потрібно укладання договору про обслуговування рахунку в цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача / договору про обслуговування рахунків власників з депозитарною установою / договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ / договору про обслуговування зберігачем активів ПФ. Такі операції здійснюються на підставі подання власником / номінальним утримувачем / емітентом відповідних розпоряджень, анкети рахунку в цінних паперах / анкети емітента та документів, що дають змогу належним чином встановити особу такого власника / номінального утримувача / емітента відповідно до законодавства.

У разі подання розпорядження власником / номінальним утримувачем або його уповноваженою особою не особисто підпис фізичної особи - власника або його уповноваженої особи, а також уповноваженої особи юридичної особи - нерезидента (за умови відсутності у такої юридичної особи печатки) на зазначеному розпорядженні засвідчується нотаріально.

У разі якщо у депонента, власника, що не має статусу депонента, номінального утримувача, якому відкрито рахунок у цінних паперах депозитарною установою, або у емітента змінились реквізити, які містились в анкеті рахунку в цінних паперах / анкеті емітента, такий депонент, власник, номінальний утримувач, емітент повинен подати депозитарній установі документи, що підтверджують зазначені зміни.