Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року N 1414

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 18 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. У заголовку та пункті 1 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1414 "Про затвердження Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29 серпня 2013 року за № 1486/24018 (із змінами), доповнити словами "(діяльності з управління активами)".

2. Внести до Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1414, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29 серпня 2013 року за № 1486/24018 (із змінами), такі зміни:

1) у розділі I:

заголовок доповнити словами "(діяльності з управління активами)";

пункти 1, 4, 5, 9 та абзаци перший, п’ятий пункту 10 розділу I після слова "інвесторів" доповнити словами "(діяльності з управління активами)";

абзац четвертий пункту 10 після слова "активами" доповнити словами "інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)";

2) абзац третій пункту 1 розділу II викласти в такій редакції:

"номер і дату прийняття рішення про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) та/або серія (за наявності), номер, дату видачі ліцензії;";

3) у розділі III:

заголовок доповнити словами "інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)";

абзац перший пункту 1 після слова "інвесторів" доповнити словами "(діяльність з управління активами)";

підпункт 5 пункту 3 доповнити словами "інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)";

4) у розділі IV:

заголовок доповнити словами "(діяльність з управління активами)";

у пункті 1:

абзац перший пункту 1 після слова "інвесторів" доповнити словами "(діяльність з управління активами)";

підпункт 5 викласти в такій редакції:

"5) дотримуватися вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Розробляти правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення з урахуванням вимог законодавства, яке регулює питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

КУА або особа, яка здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) визначають працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу. Призначення відповідального працівника, визначення його прав та обов’язків, повідомлення про його призначення здійснюються відповідно до вимог законодавства;";

у підпункті 6 слова "або фінансуванню тероризму" замінити словами "фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення";

підпункт 7 викласти в такій редакції:

"7) КУА або особа, яка здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), зобов’язана ідентифікувати і повідомити центральний орган виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, про осіб, що здійснюють фінансову операцію та її характер, у разі встановлення, що ця операція містить ознаки такої, що згідно із Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" підлягає фінансовому моніторингу, та має право відмовитися від забезпечення здійснення такої фінансової операції.";

пункти 2, 3, 4 після слова "інвесторів" доповнити словами "(діяльність з управління активами)";

5) у заголовку розділу VI слова "інституційних інвесторів" замінити словами "інститутів спільного інвестування".

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Панченка О.