Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 345 "Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії"

У разі, якщо заявник має декілька спеціалізованих структурних підрозділів, що здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності".

7.3. Доповнити пункт 10 абзацом другим такого змісту:

"У разі, якщо банк має декілька спеціалізованих структурних підрозділів, що здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів".

7.4. Доповнити пункт 11 абзацом п'ятим такого змісту:

"У разі організації заявником діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження (у тому числі в іншому регіоні), ніж ліцензіат, то кількість сертифікованих фахівців (у тому числі керівник цього підрозділу) повинна становити не менше двох по кожному такому підрозділу".

7.5. Доповнити пункт 12 абзацом другим такого змісту:

"Заявник (ліцензіат), що створений у формі акціонерного товариства, який при збільшенні статутного фонду (капіталу) на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного фонду (капіталу), необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності, а строк, установлений законодавством для подання Комісії звіту про результати розміщення акцій, на дату подання цієї заяви ним не порушений".

7.6. Пункт 13 викласти в такій редакції:

"13. Заявник (крім банку) при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного фонду (капіталу), у тому числі спроможності засновників сплатити відповідні внески до статутного фонду (капіталу), а розмір його власного капіталу за даними фінансової звітності, що надається згідно з підпунктом 7.5 пункту 7 розділу II цього Порядку, повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного фонду (капіталу)".

7.7. Доповнити пункт 14 абзацами другим і третім такого змісту:

"Заявник (крім банку) і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації діяльності повинні відповідати вимогам, установленим Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.

Банк і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинні відповідати вимогам, установленим Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів".

8. Главу 6 розділу III після пункту 4 доповнити пунктом 5 такого змісту:

"5. Заявник повинен мати приміщення, обладнання та програмне забезпечення для провадження діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності".

У зв'язку з цим пункти 5, 6 глави 6 уважати пунктами 6, 7.

9. У главі 7 розділу III:

9.1. У пункті 7:

9.1.1. Абзац перший після слів " Положенням про сертифікацію" доповнити словами "але їх загальна мінімальна кількість повинна становити на менше чотирьох".

9.1.2. Доповнити абзацом четвертим такого змісту:

"За наявності в заявника особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777".

9.2. Доповнити пункт 8 абзацом другим такого змісту:

"Заявник (ліцензіат), що створений у формі акціонерного товариства, який при збільшенні статутного фонду (капіталу) на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного фонду (капіталу), необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності, а строк, установлений законодавством для подання Комісії звіту про результати розміщення акцій, на дату подання цієї заяви ним не порушений".

9.3. Пункт 9 викласти в такій редакції:

"9. Заявник при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного фонду (капіталу), у тому числі спроможності засновників сплатити відповідні внески до статутного фонду (капіталу), а розмір його власного капіталу за даними фінансової звітності, що надається згідно з підпунктом 9.5 пункту 9 розділу II цього Порядку, повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного фонду (капіталу)".

10. У розділі IV:

10.1. Доповнити пункт 1 підпунктом 1.4 такого змісту:

"1.4 у Комісії на дату подання заяви про видачу ліцензії або у період її розгляду наявне судове рішення, що забороняє видачу ліцензії заявнику, та/або постанова про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення".

10.2. Абзац перший пункту 2 після слів "з дати надходження цих документів" доповнити словами "а у разі отримання Комісією документів, передбачених підпунктом 1.4 пункту 1 цього розділу, протягом п'яти робочих днів з дати їх отримання".

10.3. Доповнити пункт 3 абзацами другим і третім такого змісту:

"Якщо протягом строку розгляду Комісією заяви про видачу ліцензії та відповідних документів у заявника сталися зміни в будь-яких відомостях, що надавались у цих документах, у тому числі зменшення кількості сертифікованих фахівців, то він зобов'язаний протягом наступного робочого дня повідомити Комісію про ці зміни.

У цьому разі рішення про видачу ліцензії заявнику приймається Комісією з урахуванням змін, що надані заявником у період розгляду відповідних документів".

11. У розділі V:

11.1. У пункті 1:

11.1.1. Підпункт 1.2 викласти в такій редакції:

"1.2 для банків - копію положення про філію, якій надані повноваження щодо провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, та копію затвердженого в установленому порядку положення про внутрішній структурний підрозділ філії банку або іншого відокремленого підрозділу, яким надані повноваження щодо здійснення окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, яке повинно відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів".

11.1.2. У підпункті 1.4 після слів у дужках "(додаток 11)" доповнити словами "з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника".

11.1.3. Підпункт 1.5 викласти в такій редакції:

"1.5 засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому провадиться професійна діяльність за місцезнаходженням філії або іншого відокремленого підрозділу, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом), та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру)".

11.1.4. Доповнити пункт 1 підпунктом 1.6 такого змісту:

"1.6 засвідчена підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).

Подається ліцензіатом, який згідно з вимогами цього Порядку надає ці документи при отриманні ліцензії".

11.2. У підпункті 10.4 пункту 10 цифри "11" замінити цифрами "10".

12. У розділі VI:

12.1. У пункті 1 слова "з дати виникнення підстав для переоформлення ліцензії" замінити словами "з дати здійснення реєстраційної дії (державним реєстратором) щодо відповідних змін".

12.2. У пункті 2:

12.2.1. У підпункті 2.1 після слова "копія" доповнити словом "нового", і далі за текстом.

12.2.2. Абзац третій підпункту 2.2 виключити.

12.2.3. Доповнити пункт 2 підпунктами 2.4 і 2.5 такого змісту:

"2.4 засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому провадиться професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування ним (договір оренди, суборенди тощо, який укладений з одного боку ліцензіатом), та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру).

Подається ліцензіатом у разі реєстрації нового місцезнаходження;

2.5. засвідчена підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).

Подається ліцензіатом у разі зміни його місцезнаходження".

12.3. У пункті 4 слово "п'яти" замінити словом "десяти" та слово "зобов'язаний" словом "зобов'язана".

12.4. Доповнити пункт 6 підпунктом 6.4 такого змісту:

"6.4 у Комісії на дату подання заяви про переоформлення ліцензії або в період її розгляду наявне судове рішення, що забороняє переоформлення ліцензії цьому ліцензіату та/або постанови про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення".

12.5. Абзац перший пункту 7 після слів "з дати надходження цих документів" доповнити словами "а у разі отримання Комісією документів, передбачених підпунктом 6.4 пункту 6 цього розділу протягом п'яти робочих днів з дати їх отримання".

13. У розділі VII пункт 4 виключити. У зв'язку з цим пункти 5, 6 розділу VII уважати пунктами 4, 5.

14. У назві додатка 4 слова "здійснені та" виключити.

15. У додатку 8 колонки з найменуваннями "Кількість власників іменних цінних паперів", "Прізвище, ім'я, по батькові керівника емітента" та "Телефони" виключити.

16. Доповнити Порядок додатками 14, 15 (додаються).