Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

5.7. Інформацію про іменні цінні папери, які обліковуються на особовому рахунку емітента (указується за наявності):

номер особового рахунку емітента;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

повне найменування;

кількість та номінальна вартість зареєстрованих за емітентом цінних паперів за якими складено реєстр;

частка зареєстрованих за емітентом цінних паперів, за якими складено реєстр, у статутному капіталі емітента (указується для акцій).

6. Для обліку загальної кількості випущених іменних цінних паперів та їх розподілу між зареєстрованими особами й емітентом реєстроутримувач відкриває в системі реєстру емісійні й особові рахунки емітента та зареєстрованих осіб, у тому числі рахунки співвласників. На цих рахунках має бути забезпечено відокремлений облік цінних паперів різних випусків іменних цінних паперів, а на особових рахунках емітента та власників цінних паперів також відокремлений облік обтяжених зобов'язаннями або блокованих цінних паперів за кожним фактом їх блокування або обтяження зобов'язаннями.

При проведенні обліку цінних паперів у системі реєстру має забезпечуватися дотримання балансу між обсягом іменних цінних паперів на емісійному рахунку емітента, за винятком кількості цінних паперів, які були знерухомлені їх власниками, та розподілом цінних паперів між особовими рахунками власників цінних паперів та емітента.

Кожна зареєстрована особа повинна мати в системі реєстру тільки один особовий рахунок одного типу для обліку цінних паперів одного випуску. Для однієї особи допускається наявність у системі реєстру особових рахунків різних типів.

Для обліку цінних паперів, які перебувають у спільній власності декількох осіб, відкривається один спільний особовий рахунок для всіх співвласників.

Кожен особовий рахунок повинен мати в системі реєстру індивідуальний номер. Порядок присвоєння номерів особових рахунків установлюється реєстроутримувачем.

Особовий рахунок зареєстрованої особи, на якому не обліковується жодного іменного цінного папера у зв'язку з переведенням цінних паперів на особові рахунки інших осіб або емітента, обов'язково закривається, крім випадків, коли в анкеті зареєстрованої особи не передбачено інше.

Повторне відкриття раніше закритого рахунку або повторне використання номера рахунку після його закриття не допускається.

Усі дані щодо особового рахунку та записів на ньому повинні зберігатись реєстроутримувачем протягом усього часу існування цього рахунку в системі реєстру та на протязі не менше п'яти років з дати його закриття. Після закриття рахунку дані щодо нього можуть бути виведені з активної частини системи реєстру до архіву реєстроутримувача із забезпеченням можливості їх отримання у строк, що не перевищує встановленого цим Положенням строку надання відповідей на запити. Після завершення п'яти років з дати закриття рахунку дані про нього можуть бути знищені з обов'язковим складанням акта знищення.

6.1. Емітенту в системі реєстру відкриваються два типи рахунків:

емісійний рахунок, на якому окремо за кожним випуском обліковуються цінні папери, випуск яких зареєстровано;

особовий рахунок емітента, на якому обліковуються іменні цінні папери певного випуску:

які зареєстровані у випуску, але не розміщені;

які розміщенні, але не сплачені;

які викуплені емітентом іменних цінних паперів.

Рахунки емітента відкриваються при формуванні системи реєстру цього емітента.

Емісійний та особовий рахунок емітента повинні містити ті самі дані, що й особовий рахунок власника іменних цінних паперів, за винятком даних про сертифікати, що оформлювались на ім'я зареєстрованої особи.

6.2. Особові рахунки власників відкриваються при реєстрації власників (співвласників) у системі реєстру.

Особовий рахунок власника (співвласника) цінних паперів містить такі дані:

номер особового рахунку;

дату відкриття рахунку;

дату закриття рахунку;

дані з анкети зареєстрованої особи (зареєстрованих осіб - співвласників);

дані з анкети уповноваженої особи з обов'язковим визначенням наданих повноважень та строку їх дії;

частку цінних паперів, що обліковуються на особовому рахунку, у статутному капіталі емітента (для акцій).

Для кожного факту блокування або обтяження частини цінних паперів, що обліковуються на особовому рахунку власника, має бути забезпечено відокремлений облік цінних паперів. При цьому на особовому рахунку вказуються кількість іменних цінних паперів випуску (типів), що належать власнику рахунку на правах власності, їх сумарна вартість за номіналом.

Для кожного факту блокування цінних паперів випуску (виду) вказуються:

дані про причину блокування;

документи, які є підставою для блокування;

термін дії блокування або подія, за якою припиняється дія блокування;

кількість заблокованих цінних паперів;

якщо причиною блокування є передача цінних паперів у заставу, додатково вказуються ідентифікаційні дані заставодержателя.

Для кожного факту зарахування, списання, передачі або повернення із застави, блокування або розблокування іменних цінних паперів відповідного випуску (типу) на особовому рахунку вказуються такі дані:

дата операції;

номер запису про операцію за журналом обліку записів;

вид операції (купівля, продаж, застава тощо);

посилання на документи, що є підставою для проведення операції;

кількість іменних цінних паперів, щодо яких виконувалася операція;

дані про контрагента (номер особового рахунку та найменування або прізвище, ім'я, по батькові);

до складу особового рахунку окремо за кожним випуском (видом) має включатись перелік сертифікатів іменних цінних паперів, оформлених на ім'я зареєстрованої особи.

Для кожного сертифіката, що оформлювався на ім'я зареєстрованої особи, указуються:

код цінного папера;

номер сертифіката;

дата оформлення сертифіката;

кількість та загальна номінальна вартість цінних паперів одного коду, права на які засвідчуються сертифікатом;

підстава для видачі сертифіката (розміщення цінних паперів, перехід прав власності, видача на заміну погашеного тощо) з посиланням на відповідні документи;

номер та дата запису про видачу сертифіката в журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів;

підстава для погашення сертифіката (перехід прав власності, втрата або пошкодження тощо) з посиланням на відповідні документи;

дата та номер запису про погашення сертифіката в журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів.

6.3. Особовий рахунок номінального утримувача відкривається для обліку інформації про нього та інформації про знерухомлені іменні цінні папери, які були передані власниками номінальному утримувачу для здійснення операцій у Національній депозитарній системі, та інформації про знерухомлені іменні цінні папери, що належать номінальному утримувачу на праві власності. На особовому рахунку номінального утримувача не обліковуються цінні папери.

Кожний номінальний утримувач повинен мати в системі тільки один особовий рахунок номінального утримувача, на якому обліковується інформація про знерухомлені іменні цінні папери окремо за видами, випусками.

Цінні папери, інформація про які міститься на особовому рахунку номінального утримувача, не обліковуються в системі реєстру на особовому рахунку власника, в інтересах якого діє номінальний утримувач.

Інформація про знерухомлені цінні папери обліковується у реєстроутримувача на особовому рахунку номінального утримувача після знерухомлення їх відповідною депозитарною установою.

Операції з цінними паперами, інформація про які міститься на особовому рахунку номінального утримувача, що здійснюються між депонентами одного номінального утримувача, не відображаються на особовому рахунку цього номінального утримувача.

На ведення даних особового рахунку номінального утримувача поширюються ті самі вимоги, що встановлені цим Положенням для даних особових рахунків власників цінних паперів. Не допускається реєстрація в системі реєстру обтяження зобов'язаннями або блокування знерухомлених цінних паперів, інформація про які обліковується на особовому рахунку номінального утримувача.

Не допускається внесення до системи реєстру інформації про переведення знерухомлених цінних паперів у документарну форму (далі - матеріалізація) або внесення інформації про знерухомлення цінних паперів, що обліковується на особовому рахунку номінального утримувача, у разі надходження постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладання санкції за правопорушення законодавства про цінні папери у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів або за рішенням суду та інших органів державної влади відповідно до їх повноважень.

7. Облікові журнали системи реєстру ведуться у хронологічному порядку в разі виникнення подій, які в них реєструються. Усі журнали системи реєстру повинні містити для кожного запису поле для занесення до нього інформації, яка пояснює дії реєстроутримувача в нестандартних ситуаціях. Журнали, які ведуться в паперовій формі, повинні бути прошиті, аркуші пронумеровані, кількість аркушів у журналі повинна бути засвідчена підписом керівника та печаткою реєстроутримувача.

На кінець операційного дня оформлення всіх записів в облікових журналах повинно бути завершено.

7.1. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із журналів облік усіх отриманих ним запитів (щодо змін у системі реєстру та/або щодо надання будь-якої інформації) як тих, що він виконав, так і в яких відмовив. Для цього визначений ним журнал повинен містити такі дані:

номер запису в журналі (вхідний номер запиту);

дату отримання запиту реєстроутримувачем;

вид запиту (отримання виписки із реєстру, пакет документів на реєстрацію переходу прав власності, запит емітента на складання реєстру тощо);

інформацію про особу, від якої надійшов запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові, для нерезидентів - за наявності).

7.2. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із журналів облік усіх отриманих ним документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру, як тих, за якими він виконав зміни, так і тих, у яких він відмовив. Для цього реєстроутримувач використовує один із журналів системи реєстру або складає додатковий реєстраційний журнал. Визначений ним для цього журнал повинен містити такі дані:

номер запису в журналі (вхідний номер документа);

дату отримання та номер запиту, до якого додаються вказані документи;

вид запиту (отримання виписки з реєстру, пакет документів на реєстрацію переходу прав власності, запит емітента на складання реєстру тощо) або посилання на номер запису в журналі, у якому реєструються всі запити;

перелік супровідних документів з визначенням їх назви та реквізитів (номер та дата оформлення).

7.3. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із журналів контроль за дотриманням установлених цим Положенням строків обробки всіх отриманих ним запитів (щодо змін у системі реєстру та/або щодо надання будь-якої інформації) як тих, де ці дії він виконав, так і тих, у яких він відмовив. Для цього реєстроутримувач використовує один із журналів системи реєстру або складає додатковий реєстраційний журнал. Визначений ним для цього журнал повинен містити такі дані:

дату отримання та номер запиту;

дату виконання операції або відмови від виконання;

у разі відмови - причину відмови від виконання;

вид та реєстраційні номери вихідних документів;

дані особи (осіб), якій (яким) була направлена відповідь на запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності) та для зареєстрованих осіб - номери особових рахунків);

при особистому передаванні вихідних документів - дату передання та інформацію про особу, яка отримала відповідь на запит (її прізвище, ім'я, по батькові; реквізити документа, що посвідчує особу; у разі, якщо особа є уповноваженою, - реквізити документа, що підтверджує її повноваження), або при надсиланні відповіді - дані документа, який підтверджує відправлення відповіді (назва, номер, дата).

8. Журнал обліку записів у реєстрі ведеться окремо за кожним випуском іменних цінних паперів у хронологічному порядку.

Записи про випуск іменних цінних паперів, про переведення цінних паперів з одного особового рахунку на інший, усі події, пов'язані з корпоративними операціями, а також про реєстрацію блокування (розблокування).

Для кожної операції в журналі обліку записів робиться запис, який містить:

номер операції в журналі;

дату виконання операції;

вид операції;

реквізити документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру (або вид документа та посилання на запис про нього в іншому журналі);

дані про сторони операції (номери особових рахунків);

кількість іменних цінних паперів відповідного випуску, щодо яких проведена операція;

дані документів, направлених сторонам операції за результатами її виконання (або вид документа, реєстраційний номер за журналом запитів або за окремим реєстраційним журналом).

У разі здійснення в журналі обліку записів додаткових функцій обліку, наведених у пункті 7 цього розділу, журнал повинен містити додаткові дані, необхідні для реалізації таких функцій.

9. У журналі обліку запитів у хронологічному порядку ведеться облік запитів щодо стану системи реєстру, видачі виписок та реєстру, відмови та підстави для відмови у виконанні запитів. У журналі обліку запитів може також здійснюватися облік отриманих документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру, та контроль за дотриманням термінів обробки отриманих запитів.

Для кожного такого запиту в журналі обліку запитів робиться запис, який містить такий мінімальний набір реквізитів:

порядковий номер запису в журналі;

дату отримання запиту;

вид запиту (отримання виписки з реєстру, запит емітента на складання реєстру тощо);

інформацію про особу, від якої надійшов запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності));

дату виконання або відмови від виконання;

у разі відмови - причину відмови від виконання;

вид та реєстраційні номери вихідних документів;

дані особи (осіб), якій (яким) була направлена відповідь на запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові, для нерезидентів - за наявності та для зареєстрованих осіб - номери особових рахунків).

У разі здійснення в журналі обліку запитів додаткових функцій обліку, визначених у пункті 7 цього розділу, журнал повинен містити додаткові дані, необхідні для реалізації таких функцій.

10. У журналі обліку сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів повинні обліковуватися всі видані, утрачені, погашені та знищені сертифікати цінних паперів, а також свідоцтва про знерухомлення. Для здійснення зазначеного обліку реєстроутримувач може вести окремі реєстраційні журнали: журнал обліку сертифікатів іменних цінних паперів і журнал обліку свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів.

Записи в журналі потрібно групувати за емітентами, для кожного з емітентів - за випусками, а для кожного з випусків - за записами щодо сертифікатів. Облік оформлюваних сертифікатів іменних цінних паперів у журналі повинен провадитися у хронологічному порядку в міру зростання серії та номера сертифіката (для типової форми - також у порядку зростання наскрізного номера бланка сертифіката в межах одного тиражу).

У журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів указуються такі дані:

10.1. Інформація про емітента:

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

повна назва.

10.2. Інформація про випуск іменних цінних паперів:

код цінного папера;

вид цінного папера;

характеристика цінних паперів (тип - для акцій, облігацій підприємств, облігацій місцевих позик та інвестиційних сертифікатів; різновид - для іпотечних сертифікатів та сертифікатів ФОН).

10.3. Реквізити запису в журналі:

номер запису (розміщуються у порядку зростання);

дата запису (розміщуються у порядку зростання).

10.4. Реквізити сертифіката цінних паперів:

серія сертифіката (великі латинські літери від A до Z);

номер сертифіката (розміщуються у порядку зростання);

серія бланка сертифіката;

наскрізний номер бланка сертифіката (розміщуються у порядку зростання).

10.5. Інформація про власника і належні йому іменні цінні папери:

номер особового рахунку власника;

найменування власника (повне найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ - для юридичних осіб, прізвище, ім'я та по батькові особи (для нерезидентів - за наявності) - для фізичних осіб);

кількість іменних цінних паперів, які належать власнику;

сумарна номінальна вартість іменних цінних паперів, які належать власнику.

10.6. Інформація про видачу сертифіката:

дата видачі;

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала видачу;

підстава видачі (первинно, заміна зіпсованого, замість утраченого та ін.);

спосіб видачі сертифіката (особисто, за довіреністю, поштою, не отримано);

реквізити документів про видачу.

10.7. Інформація про втрату сертифіката його власником:

дата реєстрації втрати сертифіката;

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала втрату;

спосіб втрати (зіпсовано, загублено та інше);

реквізити документа про втрату.

10.8. Інформація про погашення сертифіката:

дата погашення сертифіката;

підстава погашення (перехід права власності, анульовано, загублено та ін.);

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала погашення;

реквізити документа про погашення.

10.9. Інформація про знищення сертифіката:

дата знищення сертифіката;

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала знищення;

реквізити акта знищення сертифіката.

10.10. Примітки.

11. У журналі обліку свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів указуються такі дані:

11.1. Інформація про емітента:

код за ЄДРПОУ;

повне найменування;

місцезнаходження згідно з випискою з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців.

11.2. Інформація про випуск:

код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів);

кількість цінних паперів, факт знерухомлення яких засвідчується свідоцтвом.

11.3. Реквізити свідоцтва про знерухомлення:

номер запису (зазначається у міру виникнення події);

дата запису;

номер свідоцтва.

11.4. Інформація про номінального утримувача:

код за ЄДРПОУ;

повне найменування;

місцезнаходження згідно з випискою з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців.

11.5. Інформація про видачу свідоцтва:

дата видачі;

номер свідоцтва;

підстава для видачі свідоцтва (первинне, заміна у разі зміни відомостей, утрачене тощо);

спосіб видачі свідоцтва (особисто, за довіреністю, поштою, не отримано);

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала видачу.

11.6. Інформація про погашення свідоцтва:

дата погашення свідоцтва;

підстава погашення (видано нове, утрачено тощо);

прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала погашення;

реквізити документа про погашення.

11.7. Примітки.

12. У журналі адміністративних операцій реєстроутримувач повинен забезпечити облік усіх фактів відкриття та закриття особових рахунків у системі реєстру, зміни реквізитів зареєстрованих осіб, призначення або відкликання уповноважених осіб:

порядковий номер запису в журналі;

вид операції (відкриття, закриття особового рахунку, зміна реквізитів тощо);

дата виконання операції;

реквізити документів, що є підставою для внесення змін до особового рахунку (вид документа, реєстраційний номер, дата отримання);

номер особового рахунку;

найменування або прізвище, ім'я, по батькові зареєстрованої особи.

13. У журналі реєстрації дій реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підпису власника (уповноваженої особи) повинна вестись реєстрація дій реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підписів, здійснених власниками або їх уповноваженими особами на передавальних розпорядженнях, розпорядженнях блокування і довіреностях на право участі та голосування на загальних зборах емітента.

Журнал ведеться за формою, визначеною у додатку 1.

14. Наявність в уповноваженої особи повноважень та строк їх дії можуть визначатися на підставі довіреності від власника особового рахунку, виданої на ім'я уповноваженої особи. Оригінал або копія довіреності, засвідчена нотаріально, залишається у реєстроутримувача.

Повноваження батьків, піклувальників та опікунів неповнолітньої, недієздатної або обмежено дієздатної особи та строк їх дії визначаються на підставі документів, визначених законодавством.

14.1 Повноваження батьків, піклувальників та опікунів неповнолітньої, недієздатної або обмежено дієздатної особи та строк їх дії визначаються на підставі документів, визначених законодавством.

14.2. При веденні системи реєстру у вигляді записів в електронних базах даних система ведення реєстру повинна забезпечувати:

підготовку на підставі записів в електронних базах даних паперової копії реєстру шляхом друкування на принтері;

перегляд на екрані дисплея інформації, що міститься на емісійному рахунку та окремих особових рахунках зареєстрованих осіб відповідно до вимог цього Положення (сукупність даних, поєднаних номером одного рахунка), та їх роздрукування на принтері;

перевірку кожної операції щодо змін у системі реєстру та підтвердження її на відповідному особовому рахунку.

У разі, якщо програмний комплекс ведення системи реєстру включає ведення журналів системи, він повинен забезпечувати:

роздрукування журналів системи реєстру в повному обсязі та витягів з них у вигляді окремих записів;

контроль терміну розгляду реєстроутримувачем запитів, що надійшли.

15. Ведення системи реєстру реєстроутримувачем здійснюється у паперовій формі або паперовій та електронній формах у вигляді записів в електронних базах даних.

При веденні системи реєстру в електронній формі у вигляді записів в електронних базах даних повинні забезпечуватися:

підготовка на підставі записів в електронних базах даних паперової копії реєстру шляхом друкування на принтері;

перегляд на екрані дисплея інформації, що міститься на емісійному рахунку та окремих особових рахунках зареєстрованих осіб та емітента відповідно до вимог цього Положення (сукупність даних, поєднаних номером одного рахунку), та її роздрукування на принтері;

перевірка кожної операції щодо змін у системі реєстру та підтвердження її на відповідному особовому рахунку;

захист даних системи реєстру від несанкціонованого допуску сторонніх осіб та випадкового пошкодження;

резервне копіювання даних системи реєстру на оптичних чи машинних носіях інформації або роздрукування даних системи реєстру на папері в кінці кожного операційного дня, протягом якого реєстроутримувачем уносилися зміни до системи реєстру.

У разі якщо програмний комплекс ведення системи реєстру включає ведення журналів системи, повинно забезпечуватися:

роздрукування журналів системи реєстру в повному обсязі та витягів з них у вигляді окремих записів у будь-який момент;

контроль терміну розгляду реєстроутримувачем запитів, що надійшли.

1. Документами системи реєстру є:

вхідні документи;

вихідні документи;

бланки сертифікатів іменних цінних паперів;

облікові журнали (регістри).

2. До основних вхідних документів реєстроутримувача належать:

передавальне розпорядження;

розпорядження про блокування (припинення блокування) цінних паперів на особовому рахунку;

анкета емітента/ зареєстрованої особи/ уповноваженої особи. Анкета складається за окремою формою для фізичних, юридичних осіб;

запит про складання реєстру;

запит на складання переліку (реєстру) акціонерів;

розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів;

довіреність.

Крім вищевказаних документів, до реєстратора можуть надходити інші запити та розпорядження. У кожному такому документі мають бути вказані:

найменування документа;

зміст запиту або розпорядження;

перелік супровідних документів;

дата складання;

підпис особи, яка склала документ, та для юридичних осіб - відбиток печатки юридичної особи та вихідний номер.

2.1. Передавальне розпорядження містить такі дані:

найменування документа "Передавальне розпорядження";

дата складання розпорядження;

дата проведення операцій (заповнюється реєстроутримувачем);

відомості про зареєстровану особу, з рахунку якої списуються цінні папери:

статус особи (власник, номінальний утримувач);

номер особового рахунку (не обов'язкове для заповнення);

для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності) та дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

для юридичних осіб - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування;

відомості про контрагента операції, на рахунок якого будуть зараховані цінні папери:

статус особи (власник, номінальний утримувач);

для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності) та дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

для юридичних осіб - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування;

вид операції з цінними паперами (купівля-продаж, обмін, дарування, успадкування, передача до статутного фонду, передача цінних паперів від власника до номінального утримувача або від номінального утримувача до власника, або від номінального утримувача до номінального утримувача, інші операції);

за операціями, однією із сторін у яких виступає номінальний утримувач, указуються реквізити договору про відкриття рахунку в цінних паперах, на підставі якого зберігачу були передані іменні цінні папери власника (номер, дата укладення та строк дії). Ці реквізити не повинні вказуватись, якщо номінальний утримувач-зберігач здійснює операцію щодо цінних паперів, що належать йому на праві власності. У разі, якщо номінальним утримувачем є депозитарій, додатково вказуються реквізити депозитарного договору зі зберігачем;

дані про емітента, щодо цінних паперів якого проводиться операція (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування);

інформація про випуск цінних паперів, щодо яких проводиться операція:

код цінних паперів;

вид цінного папера;

характеристика цінних паперів (тип - для акцій, облігацій підприємств, облігацій місцевих позик та інвестиційних сертифікатів; різновид - для іпотечних сертифікатів, сертифікатів ФОН);

номінальна вартість одного цінного папера даного випуску та типу;

кількість цінних паперів, щодо яких проводиться операція, та їх сумарна вартість за номіналом;

сума договору, за яким проводиться операція з цінними паперами (не обов'язкове для заповнення);

серії та номери сертифікатів, що додаються до розпорядження та підлягають погашенню при проведенні операції (тільки для документарної форми іменних цінних паперів);

відомості про обтяження цінних паперів, щодо яких проводиться операція, зобов'язаннями або відомості про їх блокування;

перелік супровідних документів (не обов'язкове для заповнення).

Якщо контрагент операції на момент отримання реєстроутримувачем передавального розпорядження не має особового рахунку відповідного типу в системі реєстру емітента, разом з передавальним розпорядженням подається складена ним анкета зареєстрованої особи.

Передавальне розпорядження повинно бути підписане зареєстрованою особою або її уповноваженою особою.

У випадках передання цінних паперів, що є предметом застави, передавальне розпорядження, крім зареєстрованої особи, повинно бути підписано заставодержателем або його уповноваженою особою.

Якщо цінні папери перебувають у спільній сумісній власності кількох осіб, то передавальне розпорядження повинно бути підписано кожним співвласником. За умови відсутності таких підписів один із співвласників, який передає цінні папери, повинен надати реєстроутримувачу нотаріально завірену довіреність від імені інших співвласників на відчуження цінних паперів одним із співвласників, завірену відповідно до вимог нормативно-правових актів України.

Підпис керівника юридичної особи - власника рахунку (уповноваженої особи власника) на передавальному розпорядженні повинен бути засвідчений печаткою цієї юридичної особи.

Справжність підпису власника (уповноваженої особи власника) - фізичної особи на передавальному розпорядженні засвідчується нотаріально або іншими особами, які уповноважені здійснювати нотаріальні дії, або підтверджується уповноваженими працівниками реєстроутримувача, який здійснює ведення реєстру власників за цінними паперами щодо цінних паперів, зазначених у передавальному розпорядженні.

Уповноважений працівник реєстроутримувача - це особа, на яку наказом керівника реєстроутримувача покладено виконання обов'язків, визначених цим Положенням, щодо підтвердження справжності підпису власника - фізичної особи на передавальному розпорядженні.

При підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на передавальному розпорядженні уповноважений працівник реєстроутримувача виконує такі дії:

установлює особу власника (уповноваженої особи власника).

Установлення особи здійснюється за паспортом або за іншими документами, які виключають будь-які сумніви щодо особи громадянина (паспорт громадянина України, паспорт громадянина України для виїзду за кордон, дипломатичний паспорт чи службовий паспорт, посвідчення особи моряка, військовий білет, посвідка про проживання особи, яка мешкає в Україні, але не є громадянином України, національний паспорт іноземця або документ, що його замінює, довідка про звільнення з місць позбавлення волі);

установлює в разі підпису передавального розпорядження уповноваженою особою власника її повноваження щодо права заповнення та підпису передавального розпорядження і виконання всіх дій, пов'язаних з унесенням змін до системи реєстру від імені власника;

перевіряє справжність підпису власника (уповноваженої особи власника), який має здійснюватись у присутності уповноваженого представника реєстроутримувача.

При підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) уповноважений працівник реєстроутримувача на передавальному розпорядженні вчиняє підтвердний напис (додаток 2).

Підтвердний напис повинен бути написаний чітко, без підчисток. Дописки та інші виправлення не допускаються.

Для вчинення підтвердного напису може застосовуватися штамп з текстом відповідного напису.

Дії уповноваженого працівника реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підпису на передавальному розпорядженні реєструються у журналі реєстрації дій реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підпису власника (уповноваженої особи). Кожній дії присвоюється окремий порядковий номер. Номер, під яким дія зареєстрована в журналі, позначається на передавальному розпорядженні в підтвердному написі.

При встановленні особи неповнолітнього необхідна присутність законного представника цього неповнолітнього (батьків, опікуна чи піклувальника), особу якого реєстратор також повинен установити.

При цьому уповноважений представник реєстратора, крім підпису неповнолітнього, повинен засвідчити підпис його законного представника та вказати дані як свідоцтва про народження, так і документа, що підтверджує особу законного представника.

Реєстроутримувач не має права відмовити в підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на передавальному розпорядженні та довіреності на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів при передачі власниками цінних паперів своїх повноважень іншим особам.

2.2. Розпорядження про блокування (припинення блокування) іменних цінних паперів на особовому рахунку містить такі дані:

найменування документа: "Розпорядження про блокування" або "Розпорядження про припинення блокування";

дату складання розпорядження;

відомості про власника цінних паперів;

для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності) та дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

для юридичних осіб - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування;

дані про емітента, щодо цінних паперів якого проводиться операція (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування);

інформацію про випуск цінних паперів, щодо яких проводиться операція:

код цінних паперів;

вид цінного папера;

характеристику цінних паперів (тип - для акцій, облігацій підприємств, облігацій місцевих позик та інвестиційних сертифікатів; різновид - для іпотечних сертифікатів, сертифікатів ФОН);

номінальну вартість одного цінного папера даного випуску та типу;

інформацію про блокування (припинення блокування) іменних цінних паперів:

кількість цінних паперів вищевказаного випуску та типу, щодо яких установлюється або припиняється блокування;

підставу блокування (припинення блокування);

посилання на документи, на підставі яких здійснено (припинено) блокування;

термін блокування або подію, за якої припиняється блокування;

перелік супровідних документів (не обов'язкове для заповнення).

Вимоги щодо засвідчення розпорядження про блокування визначені в пункті 21 розділу VII цього Положення.

2.3. Анкета фізичної особи містить такі дані:

1) обов'язкові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою:

прізвище, ім'я, по батькові;

громадянство;

місце та дата народження;

місце проживання;

адреса для поштових повідомлень;

дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ);

ідентифікаційний номер платника податків (для резидентів). Якщо фізична особа-резидент, яка через свої релігійні або інші переконання відмовляється від прийняття ідентифікаційного номера, офіційно повідомила про це відповідні державні органи і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі без ідентифікаційного номера, то ідентифікаційний номер платника податків не зазначається;

дата заповнення анкети;

підпис фізичної особи або її уповноваженої особи;

2) додаткові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою за бажанням:

інформація про уповноважену особу (для фізичної - прізвище, ім'я, по батькові; для юридичної - повне найменування та код за ЄДРПОУ);

інформація щодо способу отримання виписок з реєстру;

інформація щодо способу отримання доходів (дивідендів) за цінними паперами;

реквізити банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку;

3) реквізити, що заповнюються реєстратором:

реєстраційний номер анкети та дата реєстрації;

статус особи (власник іменних цінних паперів, співвласник іменних цінних паперів, уповноважена особа, заставодержатель);

номер особового рахунку зареєстрованої особи, дата його відкриття, номер запису про відкриття рахунку в журналі адміністративних операцій;

інші дані та примітки, які реєстратор уважає за доцільне включити до анкети;

підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада відповідального фахівця реєстратора, який зареєстрував анкету.

Відповідальність за достовірність даних, указаних в анкеті, несе особа, яка підписала анкету.

2.4. Анкета юридичної особи містить:

обов'язкові реквізити, що вказуються емітентом/ зареєстрованою особою/уповноваженою особою:

код за ЄДРПОУ (для нерезидентів указується країна реєстрації, а замість коду за ЄДРПОУ вказується ідентифікаційний код із легалізованого витягу з торговельного, банківського чи судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи);

повне найменування згідно з установчими документами;

скорочене найменування згідно з установчими документами (за наявності);

країна реєстрації юридичної особи;

дані виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців (серія, номер виписки, дата та номер запису в Єдиному державному реєстрі, орган, що видав виписку);

місцезнаходження згідно з випискою з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців;

адреса для отримання поштових повідомлень;

номери телефонів та факсу із зазначенням коду міжміського (міжнародного) зв'язку;

банківські реквізити;

перелік посадових осіб юридичної особи, які мають право підпису без довіреності:

прізвище, ім'я, по батькові;

посада;

дані документа, на підставі якого фізична особа вповноважена представляти юридичну особу;

зразок підпису уповноваженого представника;

дата заповнення анкети;

підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада посадової особи, яка засвідчила дані анкети;

відбиток печатки юридичної особи;

додаткові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою на бажання:

інформація щодо способу отримання виписок з реєстру;

інформація щодо способу перерахування доходів (дивідендів) за цінними паперами;

інші дані, які юридична особа вважає за доцільне повідомити про себе;

реквізити, що заповнюються реєстратором:

реєстраційний номер анкети та дата реєстрації;

статус особи (власник іменних цінних паперів, співвласник іменних цінних паперів, номінальний утримувач, заставодержатель, уповноважена особа, управитель, емітент);

номер особового рахунку зареєстрованої особи/емітента, дата його відкриття, номер запису про відкриття рахунку в журналі;

інші дані, примітки, які реєстратор уважає за доцільне включити до анкети;

підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада відповідального фахівця реєстратора, який обробив анкету.

Відповідальність за достовірність інформації, указаної в анкеті, несе особа, яка підписала анкету.

2.5. Запит на складання реєстру власників іменних цінних паперів, запит на складання переліку (реєстру) акціонерів та розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів мають містити:

найменування документа "Запит на складання реєстру", "Запит на складання переліку (реєстру) акціонерів" або "Розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів";

відомості про реєстратора;

повне найменування та код за ЄДРПОУ емітента;

інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів));