Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

У випадку зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів за відповідною постановою про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів реєстроутримувач зобов'язаний протягом 5 робочих днів з дати такого зупинення повідомити емітентів, реєстри яких він веде.

Протягом строку зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, він надає емітенту реєстр власників іменних цінних паперів відповідно до умов договору на ведення реєстру та строків, визначених цим договором.

2. У разі втрати або пошкодження системи реєстру реєстроутримувач зобов'язаний:

протягом двох робочих днів з моменту втрати або пошкодження даних надіслати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до її територіального органу, у якому розташований реєстроутримувач (а в разі, якщо ведення реєстру здійснює відокремлений підрозділ реєстратора, - до територіального органу регіону, у якому він розташований), емітенту, систему реєстру якого було пошкоджено, і Національному депозитарію України та подати відповідне повідомлення для публікації в друкованих засобах масової інформації, які визначаються за погодженням з емітентом;

до повного відновлення системи реєстру припинити всі операції з цінними паперами емітента, дані системи реєстру якого було пошкоджено;

відновити систему реєстру протягом 15 робочих днів з дня втрати або пошкодження даних та повідомити про це Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку або вищевказане територіальне управління, емітента, систему реєстру якого було пошкоджено, також подати для публікації у вищевказаному друкованому органі відповідне повідомлення.

3. Реєстроутримувач не має права:

здійснювати операції з цінними паперами, які належать їх власникам або передані номінальним утримувачам, за винятком операцій, що передбачаються функціями реєстроутримувача, визначеними цим Положенням;

анульовувати внесені до реєстру записи;

відміняти виконану операцію відповідно до прийнятих документів на вимогу особи, яка їх подала, або її уповноваженої особи;

відмовляти в унесенні записів до системи реєстру через помилки, що допущені реєстроутримувачем;

самостійно припиняти ведення системи реєстру до моменту припинення дії договору на ведення реєстру;

надавати інформацію особам, які її запитують, в обсягах, більших, ніж установлені цим Положенням.

1. Емітент зобов'язаний:

протягом трьох робочих днів з моменту прийняття відповідних рішень інформувати реєстратора про зміни до установчих документів, про зміни, що стосуються прав власників цінних паперів, щодо проведення загальних зборів, нових емісій цінних паперів емітента та надавати будь-яку іншу інформацію, що є суттєвою для ведення системи реєстру;

надавати реєстратору інформацію щодо рішень органів управління емітента, що стосується діяльності емітента.

Указану інформацію емітент повинен надавати реєстратору в письмовій формі протягом трьох робочих днів з моменту прийняття відповідного рішення, засвідчену підписом керівника, підпис якого засвідчений печаткою емітента;

на вимогу заінтересованих осіб інформувати про реєстратора, який здійснює ведення реєстру власників за розміщеними цінними паперами емітента (найменування, місцезнаходження, номери телефонів, факсу реєстроутримувача);

забезпечувати реєстратора необхідною кількістю бланків сертифікатів.

2. Зареєстровані особи зобов'язані:

своєчасно надавати реєстроутримувачу інформацію щодо зміни реквізитів анкети зареєстрованої особи з дотриманням відповідного порядку;

інформувати реєстроутримувача про обтяження цінних паперів зобов'язаннями.

3. Для реалізації власниками прав за цінними паперами в порядку, установленому законодавством, номінальний утримувач за розпорядженням реєстроутримувача зобов'язаний надати список (перелік) власників іменних цінних паперів, для яких він є номінальним утримувачем за станом на дату обліку в таких випадках:

рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу управління акціонерного товариства про проведення річних (чергових) та позачергових загальних зборів;

вимога акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів у передбаченому законодавством порядку;

пропозиція особи (осіб, що діють спільно), яка (які) придбала(и) контрольний пакет акцій публічного або приватного акціонерного товариства, всім акціонерам придбати у них прості акції цього товариства, крім випадку придбання контрольного пакета акцій у процесі приватизації;

настання строку виплати доходів за цінними паперами;

рішення органів державної влади відповідно до їх компетенції та в межах їх повноважень, визначених законами України, у тому числі за запитом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при здійсненні контролю за випуском і обігом цінних паперів;

рішення про припинення діяльності емітента шляхом реорганізації або ліквідації;

інших випадках, передбачених законодавством України.

До розпорядження реєстроутримувача додаються копії документів (або витяги з них), які підтверджують наявність підстав для складання реєстру власників іменних цінних паперів.

Оплата послуг номінальних утримувачів у випадках, зазначених в абзацах третьому та четвертому цього пункту, здійснюється власниками знерухомлених цінних паперів, за якими надається така інформація, відповідно до умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах.

Номінальний утримувач зобов'язаний скласти цей список (перелік) на визначену дату обліку та направити його реєстроутримувачу протягом трьох робочих днів від дати отримання розпорядження, у разі якщо дата обліку є датою у минулому. Якщо дата обліку є датою у майбутньому, то номінальний утримувач повинен направити зазначений список (перелік) не пізніше одного робочого дня, наступного за датою обліку.

Електронний документообіг між реєстратором та номінальним утримувачем здійснюється з урахуванням вимог, передбачених Законом України "Про електронний цифровий підпис" та Законом України "Про електронні документи та електронний документообіг".

1. Доступ до системи реєстру обмежується колом осіб, які мають право отримувати цю інформацію. Такими особами є:

емітент;

зареєстровані особи;

органи прокуратури, служби безпеки, внутрішніх справ, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку при здійсненні контролю за випуском і обігом цінних паперів і Антимонопольний комітет України та інші державні органи відповідно до законодавства - на їх письмову вимогу стосовно операцій у системах обліку іменних цінних паперів, що здійснюється конкретною юридичною особою або фізичною особою за конкретний проміжок часу.

2. Інформація надається лише уповноваженим особам емітента за письмовим зверненням. Письмове звернення повинно бути засвідчене підписом керівника, підпис якого засвідчується печаткою емітента, та містити інформацію про уповноважену особу (посада, прізвище, ім'я, по батькові) та обсяг інформації, яка вимагається.

3. Зареєстрована особа має право на отримання інформації, що міститься на її особовому рахунку, та про всі зафіксовані в системі реєстру зміни, що виникали щодо цієї зареєстрованої особи та належних їй цінних паперів.

Зареєстрована особа має право на отримання інформації про викуплені емітентом цінні папери.

Зареєстровані особи не мають права на отримання інформації щодо інших зареєстрованих осіб та належних їм цінних паперів.

4. Реєстроутримувач зобов'язаний надати інформацію та копії документів системи реєстру, витяг із журналу обліку записів у системі реєстру, витяг з журналу запитів, витяг із журналу виданих, погашених, утрачених сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення, документів, які є підставою для складання реєстру, відповідно до письмового запиту Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або її територіальних органів, підписаного керівником та засвідченого печаткою, у строк не більше ніж п'ять робочих днів, якщо інший строк не встановлений у запиті.

Поширення інформації здійснюється з урахуванням Закону України "Про інформацію".

Доступ інших державних органів та посадових осіб державних органів до системи реєстру здійснюється в порядку, визначеному законодавством.

При здійсненні вилучення документів у присутності представників органів, які здійснюють вилучення, відповідні посадові особи реєстроутримувача можуть зняти копії та скласти перелік документів, що вилучаються, із зазначенням підстав та дати їх вилучення.

Органи, що вилучили документи, забезпечують реєстроутримувачу за його письмовим зверненням можливість зробити виписки із реєстру, витяги, копії документів для видачі емітенту та зареєстрованим особам.

У разі повернення вказаними органами документів, що раніше були вилучені, такі документи приймаються під розписку відповідною посадовою особою реєстроутримувача та підшиваються до тих самих томів, з яких документи були вилучені та в яких містяться документи, на підставі яких було проведено вилучення, перелік та копії таких документів.

5. Працівники реєстроутримувача мають право доступу до інформації із системи реєстру лише в межах, визначених у посадових інструкціях працівників.

Доступ до інформації системи реєстру повинні мати лише особи, які прямо задіяні в забезпеченні ведення відповідної системи реєстру.

Державний контроль за дотриманням вимог цього Положення щодо ведення реєстрів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та її територіальні органи згідно із Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів".

Інші державні органи мають право здійснювати контроль щодо порядку ведення реєстрів лише в межах повноважень, що надані їм законодавством.