ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 157 від 02.06.2002
Про погодження Тимчасового положення про порядок надання Українською асоціацією інвестиційного бізнесу Подання товариствам, які мають намір отримати ліцензію на здійснення професійної діяльності з управління активами в ДКЦПФР
З метою забезпечення виконання вимог Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" щодо необхідності отримання компаніями, які мають намір здійснювати діяльність з управління активами, подання відповідної саморегулівної організації, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Погодити Тимчасове Положення про порядок надання Українською асоціацією інвестиційного бізнесу Подання товариствам, які мають намір отримати ліцензію на здійснення професійної діяльності з управління активами в Комісії, надане листом від 12.02.2002 р. N 27.
2. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Члена Комісії - заступника Голови С.Бірюка.
Голова Комісії О.Мозговий Протокол засідання Комісії
від 2 червня 2002 р. N 8
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішенням Ради УАІБ
від "18" січня 2002 р.
Головуючий Ради УАІБ
С.Оксанич
ТИМЧАСОВЕ ПОЛОЖЕННЯ
про порядок надання Українською асоціацією інвестиційного бізнесу Подання товариствам, які мають намір отримати ліцензію на здійснення діяльності з управління активами в Комісії
1. Загальні положення
1.1. Положення про порядок надання Українською асоціацією інвестиційного бізнесу (далі - Асоціація) Подання товариствам, які мають намір отримати ліцензію на здійснення діяльності з управління активами в Комісії (далі - Положення) розроблене у відповідності до чинного законодавства України, нормативно-правових актів ДКЦПФР, установчих та внутрішніх документів Асоціації.
1.2. Подання Асоціації для отримання ліцензії (далі - Подання) надається членам УАІБ та товариствам, які мають намір здійснювати діяльність з управління активами (далі - Заявнику) за умови відповідності документів Заявника, наданих для підготовки Асоціацією Подання, вимогам чинного законодавства України, нормативно-правовим актам ДКЦПФР, цьому Положенню.
1.3. Асоціація надає Подання для отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами.
1.4. За результатами перевірки наданих Заявником документів на достовірність та відповідність вимогам чинного законодавства України, нормативно-правовим актам ДКЦПФР, установчим та внутрішнім документам Асоціації Рада Асоціації приймає рішення про надання або про відмову в наданні Подання.
1.5. Рішення про надання або відмову в наданні Подання приймається Радою Асоціації в термін не більше 30 днів з дати надходження до Асоціації повного комплекту документів Заявника, визначених Додатком 1 до цього Положення.
1.6. Подання або рішення про відмову у Поданні оформлюється на бланку Асоціації, реєструється як вихідна кореспонденція, підписується Головуючим Ради.
2. Прийом та розгляд документів, вимоги до оформлення документів
2.1. Прийом документів членів Асоціації та товариств, які мають намір здійснювати діяльність з управління активами, здійснюється уповноваженим працівником Дирекції в офісі Асоціації. Документи можуть надсилатися поштою (рекомендованим листом) на адресу Асоціації.
2.2. Заявник, який звернувся до Асоціації за наданням Подання, надає документи згідно Додатку 1 до цього Положення.
2.3. Кожен документ, зазначений у Додатку 1 до цього Положення, має бути засвідчений відповідно до Додатку 1, а ті документи, які займають більш ніж один лист, мають бути прошиті та пронумеровані.
2.4. Заява про надання Подання (Додаток 2 до цього Положення) складається на бланку Заявника із зазначенням вихідного реєстраційного номеру та дати, підписується керівником Заявника та засвідчується печаткою Заявника.
3. Порядок надання Подання
3.1. Після надання до Асоціації повного комплекту документів, документи Заявника перевіряються на достовірність даних, зазначених у документах, та на відповідність вимогам чинного законодавства України, нормативно-правовим актам ДКЦПФР.
З метою перевірки відомостей, зазначених в документах Заявника, Асоціація може запросити для перевірки додаткові документи та необхідну інформацію по змісту документів, наданих Заявником для отримання Подання, а також інформацію про його учасників (акціонерів, членів).
3.2. Асоціація може призупинити розгляд документів Заявника в таких випадках:
- наявність у Заявника - члена Асоціації на момент розгляду документів невиконаних рішень Дисциплінарного комітету, приписів Третейського суду, заборгованості по сплаті членських внесків;
- порушення заявником - членом Асоціації вимог установчих та внутрішніх документів Асоціації.
3.3. Асоціація повинна відновити розгляд документів Заявника після усунення обставин, зазначених у п.3.2 цього Положення. При цьому термін прийняття рішення про надання Подання, встановлений п.1.5 цього Положення, збільшується на строк призупинення розгляду документів Заявника.
3.4. За результатами перевірки документів Заявника уповноважений працівник Дирекції Асоціації складає висновок про можливість надання або про відмову у наданні Подання.
3.5. Рада приймає рішення про надання або відмову у наданні Подання Заявнику на підставі розгляду документів Заявника та висновків уповноваженої особи Асоціації.
3.6. Асоціація зобов'язана повідомити Заявника про прийняте рішення та видати йому Подання або Повідомлення про відмову в Поданні протягом трьох робочих днів з дати прийняття рішення.
3.7. До прийняття Асоціацією рішення про надання Подання Заявник має право відкликати подані документи, або подати заяву про призупинення розгляду поданих в Асоціацію документів. Асоціація на підставі заяви Заявника має право прийняти рішення про призупинення розгляду поданих Заявником документів на строк не більше шести місяців.
Асоціація має право при відновленні розгляду поданих Заявником документів вимагати документи за станом на дату поновлення розгляду.
4. Підстави для відмови в наданні Подання
4.1. Підставами для відмови в наданні Подання є:
а) наявність в документах, поданих Заявником, недостовірної інформації;
б) неповнота комплекту документів Заявника;
в) невідповідність Заявника вимогам чинного законодавства;
г) виявлення в процесі розгляду документів Заявника фактів порушення заявником вимог чинного законодавства України.
4.2. Заявник, якому було відмовлено в наданні Подання, має право оскаржити прийняте рішення в Третейському суді Асоціації або в уповноваженому органі ліцензування.
4.3. Відмова у наданні Подання не є підставою для відмови у Поданні при повторній подачі тією ж особою заяви про надання Подання після усунення причин, що були підставою для відмови.
Додаток 1
Перелік документів, які подаються Заявником до УАІБ для підготовки Подання для отримання ліцензії на здійснення діяльності з управління активами в Державній Комісії з цінних паперів та фондового ринку
------------------------------------------------------------
| N | Назва документа |Кількість |
|п/п| |екземплярів|
|---+------------------------------------------+-----------|
|1. |Заява про надання Подання для отримання | 1 |
| |в Комісії ліцензії на здійснення | |
| |діяльності з управління активами за | |
| |формою згідно Додатку N 2 | |
|---+------------------------------------------+-----------|
|2. |Засвідчені копії статуту та установчого | по 1 |
| |договору з усіма зареєстрованими | |
| |змінами та доповненнями до них | |
|---+------------------------------------------+-----------|
|3. |Засвідчена копія Свідоцтва про Державну | 1 |
| |реєстрацію Заявника | |
|---+------------------------------------------+-----------|
|4. |Висновок аудитора (аудиторської фірми) | 1 |
| |про фінансовий стан заявника за останній | |
| |звітний рік (якщо заявник зареєструвався | |
| |як юридична особа раніше) та | |
| |аудиторський висновок про власний | |
| |капітал та статутний капітал заявника, | |
| |його сплату та формування | |
|---+------------------------------------------+-----------|
|5. |Довідка про керівних посадових осіб та | 1+ ел. |
| |фахівців заявника, що мають повноваження | форма у |
| |безпосередньо провадити діяльність з | форматі, |
| |управління активами та сертифіковані в | визначеном|
| |установленому ДКЦПФР порядку | у ДКЦПФР |
|---+------------------------------------------+-----------|
|6. |Довідка про наявність (відсутність) у | 1 |
| |складі засновників (акціонерів) заявника | |
| |органів державної влади із зазначенням | |
| |(у разі наявності) частки кожного у | |
| |статутному фонді (капіталі); | |
|---+------------------------------------------+-----------|
|7. |Відомості про пов'язаних осіб заявника | 1 |
|---+------------------------------------------+-----------|
|8. |Довідка про випуск цінних паперів | 1 |
| |Заявником - за формою, затвердженою | |
| |ДКЦПФР | |
|---+------------------------------------------+-----------|
|9. |Копія договору оренди приміщення або | 1 |
| |свідоцтво про власність на приміщення, в | |
| |якому провадиться діяльність | |
|---+------------------------------------------+-----------|
|10.|Внутрішні документи, які регламентують | по 1 |
| |діяльність компанії з управління | |
| |активами | |
------------------------------------------------------------
Додаток 2
"___" _______________ 200_ р. N ____
дата написання заяви
ЗАЯВА
до Української асоціації інвестиційного бізнесу
про надання Подання товариству, яке має намір отримати
ліцензію на здійснення діяльності з управління активами
в Державній Комісії з цінних паперів та фондового ринку
Заявник ___________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження __________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи ______________________,
банківські реквізити:
назва банку _______________________________________________,
адреса банку ______________________________________________,
МФО, поточний рахунок _____________________________________,
просить надати Подання для отримання в ДКЦПФР ліцензії на
здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів -
діяльності з управління активами
Перелік документів додається
Керівник юридичної особи (П.І.Б.)