ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
18.03.2003 N 118
Про погодження Порядку надання Українською асоціацією інвестиційного бізнесу Подання компаніям з управління активами для реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", абзацу 4 розділу 3.2 Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування, затвердженого рішенням Комісії від 06.07.2002 N 197,
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Погодити Порядок надання Українською асоціацією інвестиційного бізнесу Подання компаніям з управління активами для реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджений Радою УАІБ 20 грудня 2002 року і надісланий листом УАІБ від 25.12.02 N 115 (додається).
2. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії С.Бірюка.
Голова Комісії О.МозговийПротокол засідання Комісії
від 18 березня 2003 р. N 12
ПОГОДЖЕНО ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення ДКЦПФР Рішення Ради УАІБ
18.03.2003 N 118 10.12.2002
Голова Комісії Головуючий Ради УАІБ О.Мозговий С.ОксаничПОРЯДОК
отримання компанією з управління активами
в Українській асоціації інвестиційного бізнесу
Подання для реєстрації регламенту пайового
інвестиційного фонду в Державній комісії
з цінних паперів та фондового ринку
Порядок розроблено на виконання вимог п.3.2 Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування, затвердженого рішенням Комісії від 06.07.2002 р. N 197.
Визначення термінів
Терміни та скорочення, що вживаються у цьому Порядку, мають таке значення:
Комісія - Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку;
Асоціація - Українська асоціація інвестиційного бізнесу;
КУА - компанія з управління активами, що отримала у встановленому порядку ліцензію Комісії;
Подання - рекомендаційний лист та експертний висновок Асоціації, що отримує КУА для реєстрації в Комісії регламенту пайового інвестиційного фонду (за формою згідно з додатками 3 та 4).
1. Загальні положення
1.1. Порядок отримання компанією з управління активами в Асоціації Подання для реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду в Комісії (далі - Порядок) розроблено відповідно до чинного законодавства України, установчих та внутрішніх документів Асоціації.
1.2. Подання видається КУА - члену Асоціації (далі - Заявнику) за умови відповідності наданого Заявником пакета документів вимогам чинного законодавства України цьому Порядку.
2. Порядок прийняття документів, вимоги до оформлення документів
2.1. Заявник, який звернувся до Асоціації за отриманням Подання, надає документи згідно з додатком 1.
2.2. Заява про видачу Подання (додаток 2) складається на бланку Заявника із зазначенням вихідного реєстраційного номера та дати, підписується керівником Заявника та засвідчується печаткою Заявника.
2.3. Кожен документ, зазначений у додатку 1, має бути засвідчений відповідно до додатку 1, а ті документи, які займають більш ніж один аркуш, мають бути прошиті та пронумеровані.
2.4. Прийняття документів Заявника здійснюється уповноваженим працівником Дирекції в офісі Асоціації. Документи можуть надсилатися поштою (рекомендованим листом) на адресу Асоціації.
2.5. Термін розгляду документів Заявника починається від дати реєстрації Заяви на отримання Подання в офісі Дирекції Асоціації.
3. Порядок розгляду документів та прийняття рішення
3.1. Після надходження до Дирекції Асоціації заяви та пакета документів Заявника, визначених додатком 1, здійснюється перевірка на відповідність вимогам чинного законодавства України.
3.2. Дирекція Асоціації видає Заявнику Подання або лист про відмову у Поданні в термін не більше 10 робочих днів з дати надходження до Асоціації документів Заявника.
3.3. Дирекція Асоціації може призупинити розгляд документів Заявника у такому разі:
- неповноти пакета документів, поданих Заявником;
- наявність у Заявника на момент розгляду документів невиконаних рішень Ради Асоціації, Дисциплінарного комітету, приписів Третейського суду Асоціації;
- порушення Заявником вимог установчих та внутрішніх документів Асоціації.
3.4. Дирекція Асоціації повинна відновити розгляд документів Заявника після усунення обставин, зазначених у п.3.3 цього Порядку. При цьому термін прийняття рішення про надання Подання, встановлений п.3.2 цього Порядку, збільшується на термін призупинення розгляду документів Заявника.
3.5. За результатами перевірки документів Заявника уповноважений працівник Дирекції Асоціації протягом 5 робочих днів складає експертний висновок про можливість видачі або про відмову у видачі Подання.
3.6. Рішення Ради приймається шляхом опитування членів Ради. Опитування вважається таким, що відбулося, якщо в ньому взяли участь більше половини членів Ради та більшість з них у письмовій або у формі електронного повідомлення дали однозначно позитивну відповідь з цього питання.
3.7. Експертний висновок разом з текстом регламенту надсилається Дирекцією членам Ради по електронній пошті з підтвердженням отримання.
3.8. Члени Ради протягом 3 робочих днів надсилають до Дирекції свої зауваження або підтверджують згоду з висновками Дирекції.
3.9. Результати опитування членів Ради фіксуються у протоколі, який підписується Головуючим Ради та уповноваженою особою Дирекції.
3.10. Дирекція протягом двох робочих днів надає Заявнику Подання або лист про відмову у Поданні.
3.11. Рекомендаційний лист або лист про відмову у Поданні оформляється на бланку Асоціації, реєструється як вихідна кореспонденція, підписується Генеральним директором Асоціації. До листа додається прошитий та пронумерований експертний висновок, підписаний уповноваженою особою Дирекції.
3.12. До моменту прийняття Радою Асоціацією рішення про видачу Подання Заявник має право відкликати подані документи або подати заяву про призупинення розгляду поданих в Асоціацію документів.
3.13. Дирекція Асоціації на підставі заяви Заявника має право прийняти рішення про призупинення розгляду поданих Заявником документів на термін не більше одного місяця.
3.14. Дирекція Асоціації має право при відновленні розгляду поданих Заявником документів вимагати документи за станом на дату поновлення розгляду у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Комісії.
4. Підстави для відмови у видачі Подання
4.1. Підставами для відмови в наданні Подання є:
а) наявність в документах, поданих Заявником, недостовірної інформації;
б) наявність не всіх документів в пакеті документів Заявника;
в) невідповідність окремих положень документів Заявника вимогам чинного законодавства.
4.2. Заявник, якому було відмовлено у видачі Подання, має право оскаржити прийняте рішення в Третейському суді Асоціації або в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4.3. Відмова у наданні Подання не є підставою для відмови у Поданні при повторному поданні тією ж особою заяви про надання Подання після усунення причин, що були підставою для відмови.
Додаток 1
ПЕРЕЛІК ДОКУМЕНТІВ,
які подаються Заявником до УАІБ для отримання Подання для реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку
--------------------------------------------------------------------------------
|N п/п | Назва документа |Кількість екз. |
|------+-------------------------------------------------------+---------------|
| 1. |Заява про видачу Подання для реєстрації регламенту ПІФ|1 |
| |в Комісії за формою згідно з додатком 2 | |
|------+-------------------------------------------------------+---------------|
| 2. |Копія протоколу (витягу з протоколу) вищого органу КУА,|1 |
| |що містить рішення про створення ПІФ | |
|------+-------------------------------------------------------+---------------|
| 3. |Оригінал регламенту, затверджений вищим органом КУА,|1+ел.форма |
| |прошнурований, пронумерований, засвідчений підписом| |
| |уповноваженої особи та печаткою КУА | |
|------+-------------------------------------------------------+---------------|
| 4. |Нотаріально засвідчені зміни до статуту КУА (якщо такі|1 |
| |не надавались до УАІБ раніше) | |
|------+-------------------------------------------------------+---------------|
| 5. |Копію ліцензії Заявника на здійснення діяльності з|1 |
| |управління активами | |
|------+-------------------------------------------------------+---------------|
| 6. |Копію висновку аудитора (аудиторської фірми) про повну|1 |
| |сплату статутного фонду КУА за станом на 1 число| |
| |поточного кварталу, в якому подається заява на| |
| |отримання Подання | |
|------+-------------------------------------------------------+---------------|
| 7. |Копію договору з аудитором (аудиторською фірмою) |1 |
|------+-------------------------------------------------------+---------------|
| 8. |Копію договору з незалежним оцінювачем майна |1 |
|------+-------------------------------------------------------+---------------|
| 9. |Копію договору з реєстратором (за наявності) |1 |
|------+-------------------------------------------------------+---------------|
| 10. |Копію договору (договорів) зі зберігачем на|по 1 |
| |обслуговування ІСІ, про відкриття рахунку в ЦП | |
|------+-------------------------------------------------------+---------------|
| 11. |Відомості про пов'язаних осіб заявника (за формою|1 |
| |згідно з додатком 3 до Тимчасового положення про| |
| |порядок надання УАІБ Подання компаніям, які мають| |
| |намір отримати ліцензію на здійснення діяльності з| |
| |управління активами) - у разі зміни складу пов'язаних| |
| |осіб порівняно з даними, зазначеними у Довідці, що| |
| |подавалась до УАІБ раніше | |
|------+-------------------------------------------------------+---------------|
| 12. |Магнітний носій (дискета 3,5") з інформацією згідно з|1 |
| |розділом 7 Положення про реєстрацію регламенту ІСІ та| |
| |ведення Єдиного державного реєстру ІСІ, затвердженого| |
| |рішенням ДКЦПФР від 06.07.02 N 197 ( z0657-02 ), | |
| |у форматі Acces. | |
--------------------------------------------------------------------------------
Додаток 2
"___" _______________ 200_ р. N ____
дата написання заяви
ЗАЯВА
до Української асоціації інвестиційного бізнесу
про видачу Подання для реєстрації регламенту пайового
інвестиційного фонду в Державній комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Заявник ____________________________________________________,
(повне найменування КУА)
_________________________________________________________________,
(повне найменування пайового інвестиційного фонду)
термін діяльності фонду ____________________________________,
місцезнаходження КУА _______________________________________,
код за ЄДРПОУ КУА ______________________,
розмір статутного фонду КУА ________________________________,
просить надати Подання для реєстрації в Державній комісії з цінних
паперів та фондового ринку регламенту пайового інвестиційного
фонду
Перелік документів додається
М.П. Керівник юридичної особи (П.І.Б.)
Додаток 3
Вих. N ____ КУА
від ______
ПОДАННЯ
для реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду
На підставі рішення Ради УАІБ від _______ N__, прийнятого
відповідно до Порядку отримання компанією з управління активами в
Українській асоціації інвестиційного бізнесу Подання для
реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду в Державній
комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого
рішенням Ради УАІБ від _______ р., за результатами розгляду заяви
та наданих Заявником документів, а також Висновку Дирекції УАІБ
про відповідність поданого пакета документів вимогам чинного
законодавства, Українська асоціація інвестиційного бізнесу видає
КУА __________________ Подання для реєстрації регламенту пайового
(найменування КУА)
__________________ інвестиційного фонду _______________.
(тип, вид фонду) (назва фонду)
Подання надається для представлення до Державної Комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Додатки:
1. Висновок Дирекції УАІБ
Генеральний директор ___________________
Додаток 4
ВИСНОВОК
Дирекції Української асоціації інвестиційного бізнесу (для реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду)
Дирекція УАІБ розглянула пакет документів, поданих компанією
з управління активами ____________________________ на реєстрацію
регламенту пайового інвестиційного фонду "___________________". За
результатами аналізу документів повідомляємо
ВІДОМОСТІ ПРО ПІФ ТА КУА
СПОСТЕРЕЖНА РАДА
ВИНАГОРОДА КУА, ПОРЯДОК РОЗПОДІЛУ ПРИБУТКУ ФОНДУ
ІНВЕСТИЦІЙНІ СЕРТИФІКАТИ ФОНДУ
ІНВЕСТИЦІЙНА ДЕКЛАРАЦІЯ
ЗБЕРІГАЧ ФОНДУ
РЕЄСТРАТОР ФОНДУ
АУДИТОР ФОНДУ
НЕЗАЛЕЖНИЙ ОЦІНЮВАЧ МАЙНА ФОНДУ
Висновок: Документи, подані компанією з управління активами _________________________ для отримання Подання на реєстрацію Регламенту пайового _________________ інвестиційного фонду ___________________________, відповідають вимогам чинного законодавства.
Рекомендується видати КУА Подання для реєстрації Регламенту в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Уповноважена особа Дирекції УАІБ