- сума угоди не може бути меншою мінімально встановленого розміру вартості торгового лоту;
- ціна угоди не може бути менше найкращої (найвищої) ціні купівлі або більше найкращої (найменшої) ціни продажу на момент звітування угоди.
6.3.7. Угоди, сума яких є меншою мінімально встановленого розміру вартості торгового лоту, або ціна угоди є менше найкращої ціні купівлі або більше найкращої ціни продажу на момент звітування угоди, звітуються поза межами торгової сесії. Порядок звітування таких угод встановлюється рішенням Торгового комітету.
6.3.8. Угоди, укладені між особами, які не є учасниками торгів за їх дорученням можуть бути зареєстровані в ПФТС учасниками торгів. Такі угоди реєструються не пізніше п'яти торгових сесій з дня підписання договору купівлі-продажу. Завірена печаткою компанії, що зареєструвала угоду, копія договору купівлі-продажу повинна зберігатися у учасника торгів, що прозвітував (прозвітували) цю угоду, протягом встановленого законодавством терміну та надаватися ПФТС за вимогою.
6.3.9. Учасники торгів несуть відповідальність за відповідність введеного звіту параметрам укладеної угоди та зобов'язуються надавати документи, що підтверджують таку відповідність (договори купівлі/продажу цінних паперів тощо) під час перевірок, які здійснює ПФТС.
6.3.10. Вся інформація, що міститься в звіті про угоду і яка ідентифікує індивідуальні сторони угоди, повинна трактуватися ПФТС як суворо конфіденційна ("специфічна інформація"). Специфічна інформація може передаватися третім сторонам у випадках, передбачених чинним законодавством, із попереднім повідомленням зацікавлених сторін.
6.4. Порядок документального оформлення угод
6.4.1. Документальне оформлення угод, що укладаються на ринку котирувань, здійснюється відповідно до чинного законодавства. Комітетом з розрахунків ПФТС можуть затверджуватися стандартні форми договорів.
6.4.2. Для всіх угод, укладених на ринку котирувань, якщо сторони угоди не домовились про інше, повинна застосовуватися наступна процедура щодо їх підписання:
- протягом наступного робочого дня після дня укладення угоди продавець готує і відправляє покупцю належно підписаний і завірений печаткою договір, в якому відображаються всі умови угоди;
- покупець повинен підписати договір в день його одержання і відправити його продавцю наступного робочого дня.;
- кожен договір повинен містити номер угоди, що призначається ПФТС.
6.5. Порядок здійснення розрахунків
6.5.1. Розрахунки за угодами, що укладаються на ринку котирувань, здійснюються в порядку, встановленому в розділу 12 цього Кодексу.
6.6. Записи переговорів
6.6.1. Учасники торгів мають право використовувати наступні засоби запису переговорів:
- магнітофонні;
- електронну пошту.
6.6.2. Записані телефонні переговори, повідомлення електронної пошти щодо угод з цінними паперами можуть бути доказом в третейському суді або дисциплінарному органі Асоціації "ПФТС".
6.6.3. Доказова сила записаних телефонних переговорів, повідомлень електронної пошти повинна оцінюватися виключно членами третейського суду або дисциплінарного органу Асоціації "ПФТС".
7. Правила проведення торгів на ринку заявок (DATEX)
7.1. Учасники торгів
7.1.1. Участь в торгах на ринку заявок можуть брати учасники торгів, що уклали відповідні договори з розрахунковими установами та/або здійснили інші дії, передбачені чинним законодавством.
7.2. Предмет торгів
7.2.1. До торгівлі на ринку заявок допускаються цінні папери, що пройшли процедуру лістингу та включені до Котирувального листа ПФТС першого рівня, якщо інше не встановлене рішенням Торгового комітету.
7.3. Порядок та умови проведення торгів
7.3.1. На ринку заявок виставлення заявок та укладання угод з цінними паперами допускається лише за умови попереднього блокування активів учасників торгівлі на рахунках в розрахунковій установі в обсязі, необхідному для виконання угод, які укладаються на ринку заявок.
7.3.2. Блокування активів на рахунках в розрахунковій установі здійснюється згідно з вимогами чинного законодавства.
7.3.3. Розблокування активів учасника торгів під час проведення торгової сесії здійснюється розрахунковою установою на підставі інформації від ПФТС про розблокування активів учасника торгів.
7.3.4. На ринку заявок учасники торгів можуть використовувати два види заявок:
- адресна заявка (заявка, що адресована та доводиться лише зазначеному у ній учаснику торгів);
- проста заявка (заявка, що адресована будь-якому учаснику торгів).
7.3.5. При виставленні простої заявки, учасник торгів зобов'язаний визначати наступні умови заявки:
7.3.5.1. за способом визначення ціни прості заявки можуть бути:
- лімітна заявка - заявка, яка виконується по вказаній у ній або по кращій за неї ціні;
- ринкова заявка - заявка, яка виконується по найкращій в момент її виставлення на ринок ціні.
7.3.5.2. за типом виконання прості лімітні заявки можуть бути такими, що:
- виконуються лише в повному обсязі щодо вказаній у ній кількості цінних паперів або не виконується взагалі;
- виконуються частково (в меншому обсязі, ніж зазначено в заявці).
Ринкова заявка, на відміну від лімітної заявки, не з'являється на ринку заявок. Частина ринкової заявки, яка не була виконана в момент її виставлення на ринку, не підлягає виконанню.
7.3.6. Адресна заявка може бути виконана тільки на всю вказану у ній кількість цінних паперів і тільки по ціні, вказаній в заявці.
7.3.7. Заявка, крім умов щодо виду цінного паперу, кількості, способу визначення ціни та ін. умов, повинна також містити ідентифікатор рахунків учасника, передбачений для використання при виконанні учасником зобов'язань за укладеною угодою.
7.3.8. Учасник торгів має право виставляти заявку на купівлю цінних паперів та укладати угоду, якщо заблоковані залишки на грошовому рахунку, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють сумі угоди, вказаній в заявці.
7.3.9. Учасник торгів має право виставляти заявку на продаж цінних паперів та укладати угоду, якщо заблоковані залишки на рахунку у цінних паперах, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють кількості цінних паперів, вказаній в заявці.
7.3.10. Реєстрація ідентифікатору рахунків учасника торгів здійснюється відповідальною особою ПФТС за умови надання учасником торгів у письмовій формі заяви за встановленою формою (Додаток 8).
7.3.11. Реєстрація ідентифікатору рахунків здійснюється протягом одного робочого дня з дати отримання заяви.
7.4. Укладання та оформлення угод
7.4.1. Заявки на купівлю/продаж цінних паперів виставляються на ринку заявок ПФТС учасниками торгів за допомогою засобів ПФТС протягом усієї торгової сесії. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов'язані з достовірністю інформації, включеної до заявки, а також виставленням її на ринку.
7.4.2. На ринку заявок угода вважається укладеною в момент, коли співпадають всі суттєві умови зустрічних заявок.
7.4.3. Для потреб цього ринку, суттєві умови зустрічних заявок вважаються такими, що співпадають, якщо в заявках протилежної дії (купівля - продаж) співпадають:
- вид заявки (адресні або прості);
- реєстраційний код цінного паперу в ПФТС;
- кількість цінних паперів (заявки також вважаються такими, що співпали, якщо заявка більша по кількості цінних паперів дозволяє її часткове виконання);
- цінові умови;
- інші умови, визначені чинним законодавством та цим Порядком.
7.4.4. Співпадання суттєвих умов зустрічних заявок та фіксація укладених угод на ринку заявок здійснюється автоматично засобами ПФТС протягом усієї торгової сесії. Заявки виконуються в порядку їх надходження.
7.4.5. Документальне оформлення угод, укладених на ринку заявок, здійснюється відповідно до чинного законодавства, положень цього Кодексу.
7.4.6. Скасування виставлених заявок може бути здійснено учасником торгів протягом торгової сесії або автоматично засобами ПФТС - після її завершення.
7.4.7. Скасування виставленої заявки не дозволяється, коли по ній зафіксовано факт укладення угоди. Скасування таких заявок можливе лише за згодою обох сторін угоди чи рішенням судового органу.
7.5. Порядок здійснення розрахунків
7.5.1. Порядок здійснення розрахунків за угодами, що укладаються на ринку заявок, визначається в п. 12.2 розділу 12 цього Кодексу.
8. Односторонній аукціон
8.1. Учасники аукціону
8.1.1. Продавцем на аукціоні є ініціатор аукціону.
8.1.2. Покупцями на аукціоні можуть бути учасники торгів, які відповідають вимогам, що встановлюються в Регламенті проведення аукціону.
8.2. Порядок проведення аукціону
8.2.1. Для проведення аукціону ініціатор аукціону повинен укласти з ПФТС Договір на проведення аукціону.
8.2.2. Порядок проведення аукціону визначається в Регламенті проведення аукціону, який складається на підставі Договору на проведення аукціону, та містить:
- термін та час проведення аукціону;
- порядок використання програмно-технічного забезпечення для проведення аукціону;
- процедури подання заяв на участь в аукціоні;
- процедури використання застави;
- процедури щодо інформаційного забезпечення проведення аукціону;
- перелік та порядок підготовки документів за результатами проведення аукціону;
- порядок розрахунків;
- стандартні форми документів;
- інші умови.
8.2.3. Інформація про умови проведення аукціону має оголошуватися у терміни відповідно до умов Договору та Регламенту.
8.2.4. За організаційне та програмно-технічне забезпечення проведення аукціону ПФТС утримується плата у розмірі 0,5% від суми укладеної угоди, якщо інше не передбачено Договором на проведення аукціону.
8.2.5. У випадку несплати або несвоєчасної сплати Покупцем вартості та інших обов'язкових платежів щодо придбаних цінних паперів (фінансових інструментів) Покупець позбавляється права участі у будь-яких аукціонах, що проводяться в ПФТС.
9. Проведення аукціонів з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти за участю Фонду державного майна
9.1. В цьому розділі визначаються особливості проведення аукціонів з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти за участю Фонду державного майна.
9.2. Учасники торгів
9.2.1. Продавцем на аукціоні виступає Фонд державного майна.
9.2.2. Покупцями на аукціонах можуть бути учасники торгів, які:
- протягом останніх 6 місяців не притягалися до арбітражної або дисциплінарної відповідальності;
- внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок.
Розмір гарантійного внеску залежить від початкової ціни пакета акцій, який покупець бажає придбати, та розраховується таким чином:
- якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець, (ЦПпоч) не перевищує ста тисяч гривень, то сума гарантійного внеску (Вгар) дорівнює початковій ціні пакета:
Вгар = ЦПпоч;
- якщо початкова ціна пакета акцій, який бажає придбати покупець (ЦПпоч), більша за сто тисяч гривень, то сума гарантійного внеску (Вгар) розраховується за формулою:
Вгар = 100000 + 0,2 х (ЦПпоч - 100000),
де:
ЦПпоч = Цп х Nакц;
Цп - початкова ціна однієї акції, визначена відповідно до розділу 5 Положення, грн.;
Nакц - кількість акцій у пакеті, шт.
9.2.3. Учасник торгів, який не виконав в повному обсязі умови п. 9.2.2. до участі у аукціонах не допускається.
9.3. Порядок проведення аукціонів
9.3.1. Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти за участю Фонду державного майна проводиться згідно з Положенням, затвердженим Фондом державного майна.
9.3.2. Всі платежі, що передбачені вимогами Положення та цього Кодексу щодо проведення аукціону, здійснюються учасниками торгів на розрахунковий рахунок ПФТС.
9.3.3. Покупець, що став переможцем аукціону, зобов'язаний сплатити збір в розмірі 1% від вартості контракту та податок на додану вартість на суму цього збору на розрахунковий рахунок ПФТС протягом 5 банківських днів з дати укладання контракту на купівлю/продаж цінних паперів з Фондом Державного майна.
9.3.4. Якщо переможець аукціону відмовляється або порушує строки укладання та виконання контракту на купівлю/продаж цінних паперів, а також строки розрахунків, він сплачує на протязі 2 банківських днів на розрахунковий рахунок ПФТС неустойку у розмірі 20% від суми контракту з урахуванням сплаченого у відповідності з Положенням гарантійного внеску.
9.3.5. Якщо переможець аукціону порушує вимоги Положення щодо проведення розрахунків за придбані акції, до нього застосовуються санкції Фондом державного майна згідно з вимогами Положення та санкції відповідно до вимог Дисциплінарного кодексу ПФТС.
9.3.6. Відповідальність за обрання способу доставки всіх документів, передбачених Положенням і цим Кодексом, несе покупець цінних паперів.
10. Правила торгівлі державними цінними паперами за принципом "ринку заявок"
10.1. Цим розділом визначаються правила торгівлі державними цінними паперами за принципом "ринку заявок".
10.2. Учасники торгів
10.2.1. Участь в торгах можуть брати:
10.2.1.1. учасники торгів, які:
- мають ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;
- є клієнтами депозитарію державних цінних паперів;
10.2.1.2. НБУ при проведенні операцій на вторинному ринку.
10.3. Предмет торгів
10.3.1. Предметом торгів виступають державні цінні папери, що випущені у бездокументарній формі, та обліковуються в депозитарії НБУ.
10.3.2. До складу державних цінних паперів належать такі їх види:
10.3.2.1. облігації внутрішньої державної позики:
- дисконтні;
- конверсійні;
- процентні - середньострокові;
- інші види, що випущені згідно з рішеннями Кабінету Міністрів України.
10.3.2.2. інші види державних цінних паперів, що випущені згідно з вимогами законодавства.
10.3.3. Участь у торгах беруть лише заблоковані державні цінні папери в депозитарії НБУ для торгів в ПФТС.
10.4. Організація та проведення торгів
10.4.1. Торги державними цінними паперами відбуваються кожної торгової сесії.
10.4.2. На початок торгової сесії інформація про кількість заблокованих на торги в ПФТС державних цінних паперів надається депозитарієм НБУ. Учасники торгів можуть здійснювати операції лише в межах заблокованих для торгів на ПФТС державних цінних паперів.
10.4.3. Відміна блокування (розблокування) здійснюється лише за участю ПФТС шляхом надання ПФТС до депозитарію НБУ необхідного розпорядження.
10.4.4. Під час виставлення заявки учасник торгів повинен визначити, що:
- заявка виконується лише в повному обсязі щодо кількості або не виконується взагалі;
або
- можливе часткове виконання заявки в меншому обсязі ніж було зазначено.
10.4.5. При рівних інших умовах заявок, угода укладається з учасником заявка якого надійшла раніше.
10.4.6. Рішеннями відповідних органів ПФТС встановлюється стандартний крок зміни ціни та кількості державних цінних паперів в заявці при її формуванні та виконанні, стандартні терміни дії заявок.
10.5. Укладання та оформлення угод
10.5.1. Заявки вводяться до ПФТС учасниками торгів за допомогою програмно-технічних засобів ПФТС протягом кожної торгової сесії. Учасники торгів несуть відповідальність та усі ризики, пов'язані з достовірністю інформації, включеної до заявки, введенням її до ПФТС.
10.5.2. Для потреб цих правил, угода купівлі - продажу цінних паперів вважається укладеною в момент, коли виконуються всі нижченаведені умови:
- в ПФТС наявні заявка на купівлю та заявка на продаж державних цінних паперів того ж самого випуску;
- співпадають всі суттєві умови цих заявок, визначені чинним законодавством та цими правилами;
- збіг перелічених умов зафіксовано засобами ПФТС.
10.5.3. Встановлення відповідності умов заявок та фіксація укладених угод здійснюється автоматично засобами ПФТС протягом кожної торгової сесії. Підсумки торгів (кількість укладених угод, переліки задоволених заявок тощо) підводяться на момент закриття торговельного дня.
10.5.4. Скасування заявок здійснюється учасниками торгів засобами ПФТС протягом торгової сесії чи автоматично - після її завершення. Скасування заявки не дозволяється, коли по ній зафіксовано факт укладення угоди купівлі-продажу державних цінних паперів. Скасування таких заявок можливе лише за згодою обох сторін угоди чи рішенням судового органу.
10.5.5. Документальне оформлення угод, укладених за цими правилами, здійснюється відповідно до чинного законодавства, цього Кодексу.
10.6. Порядок здійснення розрахунків
10.6.1. Після закінчення кожної торгової сесії ПФТС надає до депозитарію НБУ інформацію щодо укладених угод, оформлену у вигляді відомості сквитованих розпоряджень, із визначенням дати проведення розрахунків.
10.6.2. Кліринг та розрахунки за угодами з державними цінними паперами, укладеними на ПФТС, здійснюється депозитарієм НБУ на підставі договору, укладеного між НБУ та ПФТС відповідно до чинного законодавства у термін, визначений у відомості сквитованим розпоряджень. Грошові розрахунки проводяться у порядку, визначеному чинним законодавством України.
10.6.3. У разі ненадходження коштів за державні цінні папери від учасників торгів- покупців або невчасного їх перерахування подальші депозитарні операції за такими угодами здійснюються депозитарієм НБУ за письмовим розпорядженням ПФТС.
11. Правила торгівлі похідними цінними паперами
11.1. Учасники торгів
11.1.1. Участь в торгах можуть брати учасники торгів, що виконують умови Специфікації похідного цінного паперу.
11.1.2. Специфікація похідного цінного паперу - документ, в якому встановлюються кількісні та якісні характеристики похідного цінного паперу. Специфікація повинна містити наступні дані:
- код похідного цінного паперу;
- характеристики базового активу;
- термін та спосіб виконання зобов'язань за похідним цінним папером;
- порядок здійснення остаточних розрахунків;
- порядок застосування застави;
- регламент проведення торгів;
- інші.
Специфікація похідного цінного паперу затверджується рішенням Торгового комітету та Комітету з розрахунків.
11.2. Порядок проведення торгів
11.2.1. Розміщення похідних цінних паперів здійснюється за правилами одностороннього аукціону згідно вимог, що встановлені в розділі 8 Кодексу.
11.2.2. Торги по похідних цінних паперах, які пройшли процедуру розміщення, здійснюються відповідно до Специфікації похідного цінного паперу.
12. Умови виконання розрахунків за угодами, що укладаються в ПФТС
12.1. Укладання угод в ПФТС означає зобов'язання учасників торгів, які є сторонами угоди, виконати угоду за умовами щодо виду цінного паперу, кількості, ціни, дати та умов виконання розрахунків та іншими умовами, визначеними в правилах торгів цього Кодексу.
12.2. У випадку укладання угоди за умови попереднього блокування активів учасників торгів у розрахунковій установі, розрахунки за угодами здійснюються у відповідності до наступних вимог:
12.2.1. розрахунки здійснюються розрахунковою установою на підставі розрахункової інформації від ПФТС;
12.2.2. обсяг, термін та порядок надання розрахункової інформації про укладені угоди визначаються умовами договору та регламенту обміну інформацією, укладеному ПФТС з розрахунковою установою.
12.3. У випадку укладання угоди без попереднього блокування активів учасників торгів, розрахунки за угодами здійснюються:
12.3.1. на стандартизованих умовах щодо здійснення перереєстрації цінних паперів та проведення грошових розрахунків;
або
12.3.2. на інших умовах, визначених учасниками торгів при укладанні угоди.
12.4. Вимоги до стандартизованих умов здійснення перереєстрації цінних паперів та проведення грошових розрахунків за угодами, що укладаються в ПФТС, визначаються рішенням Торговим комітетом ПФТС.
13. Маркет-мейкери
13.1. З метою підтримання ліквідності ринку цінних паперів учасникам торгів може бути наданий статус маркет-мейкера.
13.2. Статус маркет-мейкера може отримати будь-який учасник торгів, який бере на себе зобов'язання протягом усіх торгових сесій виконувати встановлені вимоги щодо показників торгівлі на ринку.
13.3. Визначення показників торгівлі, прав та обов'язків маркет-мейкерів, а також процедури отримання статусу маркет-мейкера встановлюється рішенням Торгового комітету ПФТС та Комітету з розрахунків.
14. Нагляд та контроль
14.1. До заходів, спрямованих на здійснення нагляду та контролю за торгівлею в ПФТС, відносяться:
14.1.1. здійснення поточного моніторингу за дотриманням учасниками торгів:
- вимог стосовно встановленого порядку щодо виставлення котирувань (заявок) на купівлю/продаж цінних паперів, укладання угод, введення звітів про угоди;
- зобов'язань по підтриманню по цінних паперах, що були включені до Списку ПФТС за їх заявками, встановлених показників торгівлі (мінімальна кількість виставлених котирувань, мінімальні обсяги торгів, спреди, тощо);
14.1.2. аналіз за результатами торгів котирувань (заявок) та угод, що були укладені в ПФТС, з метою виявлення фактів укладання сумнівних угод;
14.1.3. надсилання запитів з метою отримання пояснень щодо обставин та причин здійснених порушень;
14.1.4. здійснення перевірок в порядку, встановленому в пп. 14.6 - 14.10 цього розділу.
14.2. Повноваження щодо здійснення нагляду та контролю за торгівлею в ПФТС покладається на відповідний структурний підрозділ ПФТС, який:
14.3. відповідає за:
- оперативну взаємодію з уповноваженими особами учасників торгів під час проведення торгів;
- координацію дій відповідних технічних підрозділів ПФТС, що задіяні в організації та проведенні торгів;
- підготовку звітних документів, якими підтверджується факт укладання угод, а також інших документів про хід та результати торгів;
- надання офіційних повідомлень, роз'яснень по питаннях, що пов'язані з порядком проведення торгів;
- облік та зберігання звітних документів щодо результатів торгів, інших документів, що пов'язані з організацією проведення торгів.
14.4. має право:
- вимагати виконання учасниками торгів положень та вимог Кодексу;
- припиняти (призупиняти) допуск до торгів учасників торгів у випадках відкликання або закінченню терміну довіреності, якою підтверджуються повноваження уповноважених осіб учасників торгів, закінчення терміну дії Кваліфікаційного свідоцтва ПФТС уповноваженої особи, порушення вимог Кодексу щодо порядку допуску учасників до торгів, інших положень Кодексу;
- застосовувати заходи, спрямовані на запобігання обставинам, що порушують вимоги правил торгів, які визначені в Кодексі;
- вимагати від учасників торгів пояснень, усунення порушень вимог Кодексу під час виставлення котирувань (заявок), укладання угод, введення звітів про угоди;
- у випадках виникнення надзвичайних обставин за узгодженням з керівником ПФТС призупиняти торги на певний термін часу;
- здійснювати скасування угод згідно з вимогами, встановленими в пп. 14.12 - 14.15 цього розділу;
- здійснювати перевірки.
14.5. У розумінні цих Правил, надзвичайними обставинами можуть бути визнані ситуації, що пов'язані з настанням подій, які перешкоджають проведенню торгів, в тому числі:
- обставини непереборної сили: пожежі, аварії, масові безпорядки, диверсія, ембарго, паводки чи інші природні катастрофи, вибухи, дії чи бездіяння українського чи інших урядів, страйки;
- технічні збої, що виникли внаслідок несправності та відмови обладнання, збоїв та помилок програмного забезпечення, систем зв'язку, енергопостачання, кондиціонування та ін. систем;
- настання ситуації цінової нестабільності (значного відхилення цін на цінні папери).
14.6. Для проведення перевірок відповідальна особа структурного підрозділу ПФТС надсилає письмовий запит (поштою, факсом), в якому вказує перелік документів, які необхідно надати учаснику торгів для здійснення перевірки.
14.7. В цілях проведення перевірок, структурний підрозділ ПФТС має право вимагати від учасників торгів надання наступних документів:
- договори купівлі/продажу цінних паперів;
- договори комісії (доручення);
- акти прийому-передачі цінних паперів;
- документи, якими підтверджується факт переходу права власності на цінні папери та виконання депозитарними установами або реєстроутримувачами відповідних операцій в облікових реєстрах, а саме передавальні розпорядження, розпорядження на списання/зарахування цінних паперів, виписки з рахунку у цінних паперах у зберігача, виписки з реєстру, виписки про проведені операції по рахунку, сертифікати цінних паперів, платіжні доручення з відміткою банку про проведення операції, виписки з банківського рахунку, тощо);
- документи, якими підтверджується відповідність повноважень уповноважених осіб учасників торгів вимогам Кодексу;
- інші документи.
14.8. Учасники торгів повинні у триденний термін після отримання запиту від ПФТС надати документи, що необхідні для здійснення перевірки.
14.9. За результатами проведених перевірок складається письмова довідка, в якій зазначається наступна інформація:
- дані про особу, яка здійснювала перевірку;
- дані про осіб, які підлягали перевірці;
- перелік документів, що був наданий для перевірки;
- висновки про результати перевірки;
- дата та підпис особи, яка здійснювала перевірку.
14.10. У разі виявлення за результатами перевірки порушень, відмови або невиконання учасником торгів вимог пп. 14.6, 14.8 відповідним структурним підрозділом ПФТС складається дисциплінарний висновок, який направляється на розгляд Голові Арбітражно-дисциплінарного комітету.
14.11. Порядок порушення дисциплінарного провадження та проведення дисциплінарного процесу здійснюються відповідно до Дисциплінарного кодексу Асоціації "ПФТС", інших правил та положень Асоціації "ПФТС".
14.12. Скасування угод в ПФТС здійснюється при наявності однієї або декількох із нижчеперелічених підстав:
- анулювання угоди за рішенням сторін угоди;
- анулювання угоди за рішенням суду, третейського суду або дисциплінарних органів ПФТС;
- анулювання угоди за рішенням Торгового комітету або Комітету з розрахунків;
- невиконання учасником торгів вимог пп. 14.6, 14.8 цього Кодексу.
14.13. Скасування угоди здійснюється сторонами угоди протягом одного робочого дня з дати набрання чинності рішення стосовно її анулювання.
14.14. У разі анулювання угоди за рішенням третейського суду, або дисциплінарних органів ПФТС, або Торгового комітету ПФТС, або Комітету з розрахунків, або у разі невиконання учасником торгів вимог пп. 14.6, 14.8 угода може бути скасована відповідним структурним підрозділом ПФТС.
14.15. З метою здійснення додаткових заходів, спрямованих на обмеження ризиків при укладанні угод, рішенням Торгового комітету та Комітету з розрахунків можуть встановлюватися критерії щодо сумнівних угод, обмеження щодо граничних відхилень цін під час виставлення котирувань (заявок), а також перелік цінних паперів щодо яких встановлюються зазначені обмеження, інші заходи.
15. Порядок доступу до інформації
15.1. Вся інформація, що пов'язана з ходом та результатами торгів в ПФТС, є власністю ПФТС. ПФТС залишає за собою право продавати інформаційним агентствам, засобам масової інформації чи іншим способом поширювати інформацію про торги.
15.2. Дії ПФТС щодо оприлюднення інформації спрямовані на захист інтересів членів Асоціації "ПФТС" та інших учасників фондового ринку, забезпечення рівних умов щодо отримання інформації про угоди з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, які допущені до обігу в ПФТС.
15.3. Оприлюдненню підлягає наступна інформація:
- Список ПФТС;
- основні параметри цінних паперів, що включені до Списку ПФТС (назва емітента, вид цінного паперу, номінальна вартість, кількість, рівень Котирувального листа, тощо);
- інформація про діяльність емітентів, цінні папери яких включені до Котирувальних листів ПФТС, яка оприлюднюється емітентами за договорами про підтримання лістингу;
- інформація стосовно умов продажу цінних паперів в ПФТС (регламенти торгів, тощо);
- узагальнені дані про результати торгів (загальні обсяги торгів, кількість цінних паперів та ціна останньої укладеної угоди);
- показники, що відображають динаміку ринку (капіталізація, індекс, зміни рівня цін на цінні папери, загальні обсяги щодо пропозиції та попиту на цінні папери, спреди, тощо);
- рейтинги.
15.4. Інформація, що вказана в п. 15.3 розкривається таким чином:
- через засоби ПФТС;
- шляхом розміщення в електронних мережах;
- шляхом розсилки інформаційним агентствам та засобам масової інформації;
- через періодичні видання ПФТС.
15.5. Інформація, що не визначена в п. 15.3, може передаватися третім особам на договірній основі чи, у випадках, передбачених чинним законодавством, на письмову вимогу відповідним державним органам.
15.6. ПФТС надає інформацію Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно вимог, що встановлені у відповідних нормативно-правових актах.
16. Порядок вирішення спорів та відповідальність за порушення вимог Кодексу
16.1. Форс-мажорні застереження
16.1.1. Сторони угоди не відповідають за жодні затримки у виконанні чи за невиконання своїх зобов'язань за цим Кодексом чи договорами, якщо затримка чи невиконання були спричинені обставинами чи причинами поза контролем сторін, включаючи, але не обмежуючись, такими: війна (включно з громадянською війною), масові безпорядки, диверсія, ембарго, пожежі, паводки чи інші природні катастрофи, вибухи, дії чи бездіяння українського чи інших урядів, страйки; будь-які з таких обставин вважатимуться непереборною силою (форс-мажором).
16.1.2. Сторона, що підпала під дію непереборної сили, повинна негайно після того, як довідалася про дію непереборної сили, повідомити про це письмово іншу сторону, якщо ця непереборна сила не дає змоги першій стороні вчасно виконати свої зобов'язання за цим Кодексом чи договором.
16.1.3. Непереборна сила, яка спричинила затримку виконання на 30 чи більше днів, дає будь-якій стороні право розірвати будь-яку угоду, укладену відповідно до вимог цього Кодексу, без сплати неустойки. Угода, розірвана таким чином, вважається розірваною в час передачі іншій стороні повідомлення про непереборну силу.
16.1.4. Якщо угода розривається через дію непереборної сили, сторони повинні повернути всі документи і платежі одне одному протягом трьох (3) робочих днів після доставки повідомлення про розірвання угоди будь-якою стороною (двостороння реституція).
16.1.5. Збитки, спричинені розірванням угоди під дією непереборної сили, лягають на сторону, яка ці збитки зазнала.
16.1.6. Сторони не відповідають одна перед одною за будь-які збитки, втрати чи інші видатки, спричинені дією непереборної сили.
16.2. Вирішення спорів та третейський суд
16.2.1. Всі спори, що випливають з цього Кодексу повинні передаватися на розгляд третейському суду Асоціації "ПФТС" у відповідності з діючим правилами Асоціації "ПФТС".
16.2.2. Сторони будь-якого спору, який виникає внаслідок виконання вимог цього Кодексу, суду ПФТС, повинні докласти добросовісних зусиль для вирішення спору дружнім чином, без арбітражу.
16.2.3. Сторони можуть передати свій спір для посередництва Асоціації "ПФТС" згідно діючих правил про посередництво.
16.2.4. Всі спори, що випливають з укладання, виконання, змін та розірвання угод з державними цінними паперами за правилами, що встановлені в розділі 10 цього Кодексу, окрім угод, стороною яких є НБУ, підлягають розгляду арбітражними органами ПФТС, відповідно до встановлених процедур.
Спори, що випливають з укладання, виконання, змін та розірвання угод за цими правилами стороною яких є НБУ розглядаються відповідним судовим органом згідно з чинним законодавством.
Порушення вимог цих правил, а також рішень органів ПФТС прийнятих на виконання цих правил учасниками торгів (за виключенням НБУ), є підставою для застосування заходів дисциплінарного впливу з боку ПФТС.
За порушення вимог цих правил НБУ несе відповідальність згідно з чинним законодавством.
Додаток N 1
до Торгового кодексу ПФТС
(на бланку заявника)
ЗАЯВА
про надання доступу до ПФТС в торговому режимі
Назва фірми - члена Асоціації "ПФТС" ____________________________
Номери кваліфікаційних свідоцтв уповноважених осіб:
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Договір з ДП "Технічний центр "ПФТС" укладено
_________________________________________________________________
(дата)
Термінал: _______________________________________________________
(зазначити: базовий або розширений)
Дата: _____________________
Підпис ___________________
М.П.
Додаток N 2
до Торгового кодексу ПФТС
(на бланку заявника)
ДОВІРЕНІСТЬ
м. Київ "___" ____________ 20__
Компанія ________________________________________________________
________________________________________________________________,
що знаходиться за адресою _______________________________________
________________________________________________________________,
в особі _________________________________________________________
________________________________________________________________,
доручає своєму штатному співробітнику ___________________________
_________________________________________________________________
паспорт _________________________________________________________
_________________________________________________________________
бути уповноваженою особою в ПФТС.
Доручення видане без права передовіри і діє на протязі одного
року.
Підпис повіреного __________
Керівник Підпис
М.П.
Додаток N 3
до Торгового кодексу ПФТС
АНКЕТА
кандидата на отримання Кваліфікаційного свідоцтва ПФТС
1. Назва компанії _______________________________________________
_________________________________________________________________
2. Адреса компанії, телефон _____________________________________
_________________________________________________________________
3. Прізвище, ім'я, по батькові __________________________________
_________________________________________________________________
4. Число, місяць, рік народження ________________________________
_________________________________________________________________
5. Паспортні дані _______________________________________________
_________________________________________________________________
6. Освіта (навчальний заклад, спеціальність) ____________________
_________________________________________________________________
7. Посада в компанії ____________________________________________
_________________________________________________________________
8. Інша інформація, яку Ви вважаєте за необхідне повідомити
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Дата
"___" ____________ 20__
Підпис уповноваженої
особи __________________
Підпис керівника __________
Додаток N 4
до Торгового кодексу ПФТС
"Перша фондова торговельна система"
______________________________________
КВАЛІФІКАЦІЙНЕ СВІДОЦТВО ПФТС N _____
Це свідоцтво видане _____________________________________________
Прізвище ________________________________________________________
Ім'я ____________________________________________________________
По-батькові _____________________________________________________
у тому, що він/вона успішно пройшов(ла) сертифікацію в ПФТС.
Дата видачі свідоцтва ___________________________________________
Директор ПФТС І.О.Заря
М.П.
Пройшов перекваліфікацію: ________________________
(підпис відповідальної
"___" ____________ 200_ р. особи ПФТС)
Пройшов перекваліфікацію: ________________________
(підпис відповідальної
"___" ____________ 200_ р. особи ПФТС)
Пройшов перекваліфікацію: ________________________
(підпис відповідальної
"___" ____________ 200_ р. особи ПФТС)
Додаток 5а
до Торгового кодексу ПФТС
(на бланку заявника)
Уповноваженому працівнику
ПФТС ____________________
ЗАЯВА
емітента про включення цінних паперів до Котирувальних листів ПФТС
Прошу включити до Котирувального листа "___" рівня такий цінний
папір: ___________________________________________________________
(необхідно написати повну назву емітента,
_________________________________________________________________
вид, категорію та тип цінного паперу)
До Заяви додаю такі документи:
Зобов'язуюсь, з моменту включення цінного паперу до
Котирувального листа ПФТС та протягом всього терміну обігу, на
підставі укладеної з ПФТС угоди, надавати інформацію про всі зміни
документів, а також іншу інформацію про цінні папери та свою
діяльність згідно з вимогами розділу 4 Торгового кодексу ПФТС.
По всіх питаннях стосовно цієї Заяви прошу контактувати з:
_________________________________________________________________
(необхідно надати прізвище, ім'я та посаду особи що є
відповідальною, а також її телефон, факс, електронну пошту)
Додатки: на _____ листах.
Підпис
М.П.
Додаток 5б
до Торгового кодексу ПФТС
(на бланку заявника)
Уповноваженому працівнику
ПФТС ____________________
ЗАЯВА
учасника торгівлі про включення цінних паперів до Котирувальних листів ПФТС
Прошу включити до Котирувального листа "___" рівня такий цінний
папір: __________________________________________________________
(необхідно написати повну назву емітента,
_________________________________________________________________
вид, категорію та тип цінного паперу)
До Заяви додаю такі документи:
Зобов'язуюсь, з моменту включення цінного паперу до
Котирувального листа ПФТС:
- надавати інформацію про всі зміни, що стосуються емітента
та цінних паперів, включених до Котирувального листа ПФТС за цією
заявою;
- безперервно підтримувати ____ стороннє котування по даному
цінному паперу у відповідності до вимог розділу 4 Торгового
кодексу ПФТС.
По всіх питаннях стосовно цієї Заяви прошу контактувати з:
_________________________________________________________________
(необхідно надати прізвище, ім'я та посаду особи що
є відповідальною, а також її телефон, факс, електронну пошту)
Додатки: на _____ листах.
Підпис
М.П.
Додаток 5в
до Торгового кодексу ПФТС
(на бланку заявника)
Уповноваженому працівнику
ПФТС ____________________
ЗАЯВА
про допуск цінних паперів (фінансового інструменту) до обігу в ПФТС без включення до Котирувальних листів ПФТС
Прошу допустити до обігу в ПФТС без включення до Котирувальних
листів такий цінний папір: _______________________________________
(необхідно написати повну назву емітента,
_________________________________________________________________
вид, категорію та тип цінного паперу)
До Заяви додаю такі документи:
Зобов'язуюсь, з моменту прийняття рішення про допуск цінного
паперу (фінансового інструменту) до обігу в ПФТС:
- надавати інформацію про всі зміни, що стосуються емітента
та цінних паперів (фінансового інструменту), допущених до обігу в
ПФТС за цією заявою;
- безперервно підтримувати ____ стороннє котування по даному
цінному паперу (фінансовому інструменту) у відповідності до вимог
розділу 4 Торгового кодексу ПФТС.
По всіх питаннях стосовно цієї Заяви прошу контактувати з:
_________________________________________________________________
(необхідно надати прізвище, ім'я та посаду особи що
є відповідальною, а також її телефон, факс, електронну пошту)
Додатки: на _____ листах.
Підпис
М.П.
Додаток 6
до Торгового кодексу ПФТС
----------------
код заявника | |
----------------
----------------
присвоєний код | |
----------------
АНКЕТА
цінного паперу
"___" ____________ 200_
1. Загальна інформація