Про затвердження Переліку питань для здійснення планового заходу зі здійснення державного нагляду (контролю) у вигляді перевірки за дотриманням ліцензійних умов з комбінованого виробництва теплової і електричної енергії

Відповідно до Указу Президента України від 21.04.98 N 335/98 "Питання Національної комісії регулювання електроенергетики України" та на виконання абзацу п'ятого пункту 2 статті 5 Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" та постанови Кабінету Міністрів України від 17.09.2008 N 835 "Про затвердження критеріїв оцінки ступеня ризику від діяльності суб'єктів господарювання, яка підлягає ліцензуванню Національною комісією регулювання електроенергетики"

Затвердити Перелік питань для здійснення планового заходу зі здійснення державного нагляду (контролю) у вигляді перевірки за дотриманням ліцензійних умов з комбінованого виробництва теплової і електричної енергії, що додається.

Предметом планового заходу зі здійснення Національною комісією регулювання електроенергетики України державного нагляду (контролю) є результати діяльності ліцензіата за визначений період, що має дорівнювати календарному року.

I. Наявність оригіналу ліцензії з комбінованого виробництва теплової та електричної енергії.

II. Наявність змін установчих документів, що підлягають державній реєстрації, банківських реквізитів. Відповідність найменування та місцезнаходження ліцензіата, даним, зазначеним в установчих документах, свідоцтві про державну реєстрацію та у ліцензії.

III. Наявність недостовірних відомостей у заяві на видачу ліцензії чи в документах, що додаються до неї.

IV. Пофакторний аналіз фінансово-економічних показників ліцензіата.

1. Порівняльний аналіз відповідності фактичних витрат наданим ліцензіатом розрахункам тарифів на відпуск електричної енергії та виробництво теплової енергії, затвердженим НКРЕ.

2. Наявність фактів здійснення ліцензіатом перехресного субсидіювання.

3. Виконання ліцензіатом інвестиційної програми (ІП), що фінансується за рахунок тарифів на відпуск електричної енергії та виробництво теплової енергії, затверджених НКРЕ. Підтвердження виконання ІП первинними документами.

4. Наявність тендерного комітету. Відповідність здійснення закупівель товарів, робіт та послуг Порядку, затвердженому постановою НКРЕ від 25.12.2002 N 1455, та інвестиційній програмі згідно з джерелами фінансування, передбаченими у тарифах (для ліцензіатів, на яких розповсюджується постанова НКРЕ від 25.12.2002 N 1455).

5. Наявність нецільового та неефективного використання коштів.

V. Техніко-економічні показники ліцензіата.

1. Наявність змін у ліцензіата виробничих потужностей електричної і теплової енергії та повідомлення про них НКРЕ.

2. Обсяги виробленої та проданої ліцензіатом електричної енергії в цілому та з розбивкою на відпущені в ОРЕ та поза ОРЕ. Відповідність продажу електричної енергії вимогам частини 1 статті 15 Закону України "Про електроенергетику".

3. Достовірність інформації про робочу потужність та технічні параметри, яку ліцензіат повинен надавати для централізованого диспетчерського управління.

4. Обгрунтування витрат електричної та теплової енергії на власні потреби.

5. Обгрунтування питомих витрат умовного палива на виробництво електричної та теплової енергії у відповідності до діючих нормативно-технічних та методичних документів.

6. Обгрунтування відхилень фактичних питомих витрат умовного палива від планових, що враховані у розрахунках затверджених для ліцензіата тарифів на відпуск електричної енергії та виробництво теплової енергії.

7. Відповідність фактичної ціни палива, його структури плановим, що враховані у розрахунках затверджених для ліцензіата тарифів на відпуск електричної енергії та виробництво теплової енергії.

8. Фактична калорійність натурального палива, що спалюється для виробництва електричної та теплової енергії.

VI. Дотримання ліцензіатом законодавства України та нормативно-технічних документів, зокрема рішень НКРЕ, що стосуються ліцензіата, а також вимог Порядку розрахунків тарифів на електричну та теплову енергію, що виробляється на ТЕЦ, ТЕС, АЕС (для ліцензіатів, яким НКРЕ затверджує тариф на відпуск електричної енергії та виробництво теплової енергії) тощо.

VII. Своєчасність надання ліцензіатом до НКРЕ та ТП НКРЕ звітності, передбаченої Мінфіном та Мінстатом України, та додаткової звітності з ліцензованої діяльності, її аналіз та достовірність даних відповідно до первинних документів ліцензіата.

VIII. Підтвердження сплати поточної плати, визначеної НКРЕ, відповідно до первинних бухгалтерських документів.

IX. Інші питання (окремі доручення НКРЕ, обгрунтовані звернення фізичних та юридичних осіб про порушення суб'єктом господарювання вимог законодавства).

Примітка. Перевірку проводити та оформлювати відповідно до вимог Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" від 05.04.2007 N 877-V.

Ліцензіат зобов'язаний надавати посадовим особам органу державного нагляду (контролю) всі необхідні матеріали та документи з відповідними поясненнями. При цьому копії всіх документів завіряються підписом уповноваженого представника ліцензіата та скріплюються печаткою.

За результатами здійсненої перевірки, у разі виявлення порушень вимог законодавства, складають акт у двох примірниках, який закінчується чіткими висновками щодо виявлених порушень, із зазначенням статей і пунктів ліцензійних умов та законодавчих актів, вимоги яких порушені.