|урядами | 10% | + 3 | |
|іноземних |--------+-------| |
|держав, та цінні| 15% | + 4 | |
|папери іноземних|--------+-------| |
|емітентів | 20% | + 3 | |
|----------------+--------+-------+----------------------------|
|Іпотечні цінні | 10% | + 2 |Середньозважена | |
|папери | | |дохідність до | + 1 |
| | | |погашення (для | |
| | | |іпотечних | |
| | | |облігацій): 5% | |
| |--------+-------+---------------------+------|
| | 20% | + 3 | 10% | + 2 |
| |--------+-------+---------------------+------|
| | 30% | + 4 | 15% | + 3 |
| |--------+-------+---------------------+------|
| | 40% | + 3 | 20% | + 4 |
| | | |---------------------+------|
| | | | 25% | + 5 |
|----------------+--------+-------+----------------------------|
|Об'єкти | 2% | + 3 | |
|нерухомості |--------+-------| |
| | 5% | + 5 | |
| |--------+-------| |
| | 7% | + 4 | |
| |--------+-------| |
| | 10% | + 3 | |
|----------------+--------+-------+----------------------------|
|Банківські | 2% | + 3 |Середньозважена зміна| |
|метали | | |вартості банківських | + 8 |
| | | |металів, відповідно | |
| | | |до курсу НБУ:+ 10% | |
| |--------+-------+---------------------+------|
| | 5% | + 5 | + 8% | + 6 |
| |--------+-------+---------------------+------|
| | 7% | + 4 | + 6% | + 4 |
| |--------+-------+---------------------+------|
| | 10% | + 3 | + 4% | + 2 |
| |--------+-------+---------------------+------|
| | | | + 2% | + 1 |
| | | |---------------------+------|
| | | | - 2% | - 1 |
| | | |---------------------+------|
| | | | - 4% | - 2 |
| | | |---------------------+------|
| | | | - 6% | - 4 |
| | | |---------------------+------|
| | | | - 8% | - 6 |
| | | |---------------------+------|
| | | | - 10% | - 8 |
|----------------+--------+-------+---------------------+------|
|Інші активи, | 5% | +1 | | |
|передбачені | | | | |
|законодавством | | | | |
|----------------+--------+-------+---------------------+------|
|Загалом | | | | |
|(колонка 3 + 4) | | | | |
----------------------------------------------------------------
Додаток 4
ПОКАЗНИКИ
оцінки недержавного пенсійного фонду
____________________ на "___" __________ 200_ р.
(найменування пенсійного фонду)
---------------------------------------------------------------------------
| Найменування | Значення показників |Нормативне |Відхилення|
| показника |-------------------------------|(необхідне) |показників|
| | 1 | 2 | 3 | 4 | значення | |
| |звітний|звітний|звітний|звітний| показника | |
| |період |період |період |період | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Чиста вартість | | | | |Більше 1 | |
|одиниці пенсійних| | | | | | |
|внесків, ЧВО | | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Рівень | | | | |Відповідно | |
|диверсифікації, | | | | |до | |
|Р | | | | |п. 2.2.4 | |
| д | | | | |Критеріїв | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Коефіцієнт | | | | |Збільшується| |
|номінального | | | | | | |
|доходу, К | | | | | | |
| нд | | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Коефіцієнт | | | | |Збільшується| |
|номінального | | | | | | |
|доходу | | | | | | |
|(середній), К | | | | | | |
| ндср| | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Коефіцієнт | | | | |Відповідно | |
|реального доходу | | | | |до | |
|за період з | | | | |п. 2.3.5 | |
|початку поточного| | | | |Критеріїв | |
|року, К | | | | | | |
| кр | | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Коефіцієнт | | | | |Більше 1 | |
|поточної | | | | | | |
|платоспроможності| | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Коефіцієнт | | | | |Більше 1 | |
|абсолютної | | | | | | |
|платоспроможності| | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Коефіцієнт | | | | |Відповідно | |
|загальної | | | | |до | |
|платоспроможності| | | | |п. 2.2.1 | |
| | | | | |Критеріїв | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Поточна | | | | | | |
|ліквідність, Л1 | | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Планова | | | | | | |
|ліквідність, Л2 | | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Сума | | | | | 0 | |
|заборгованості по| | | | | | |
|виплатах за всіма| | | | | | |
|пенсійними | | | | | | |
|схемами, СЗВ | | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Сума | | | | | 0 | |
|заборгованості по| | | | | | |
|перерахуванню | | | | | | |
|пенсійних коштів | | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Сума | | | | | 0 | |
|заборгованості по| | | | | | |
|нарахованим, але | | | | | | |
|не здійсненним | | | | | | |
|виплатам | | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Співвідношення | | | | | 0 | |
|кількості | | | | | | |
|контрактів, за | | | | | | |
|якими існує | | | | | | |
|заборгованість по| | | | | | |
|пенсійних | | | | | | |
|внесках, до суми | | | | | | |
|заборгованості по| | | | | | |
|внесках за всіма | | | | | | |
|пенсійними | | | | | | |
|схемами, СЗПВ | | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Сума | | | | | | |
|прогнозованих | | | | | | |
|зобов'язань по | | | | | | |
|виплатах у | | | | | | |
|наступному | | | | | | |
|кварталі по | | | | | | |
|кожній пенсійній | | | | | | |
|схемі, СПЗ | | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Відношення | | | | |Більше 1 | |
|загальної суми | | | | |при | |
|грошових | | | | |відсутності | |
|надходжень до | | | | |заборговано-| |
|фонду до суми | | | | |сті | |
|всіх виплат фонду| | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Відношення ЧВА до| | | | |Більше 1 | |
|суми | | | | | | |
|прогнозованих | | | | | | |
|зобов'язань по | | | | | | |
|виплатах у | | | | | | |
|наступному | | | | | | |
|кварталі й | | | | | | |
|заборгованості по| | | | | | |
|виплатах по | | | | | | |
|кожній пенсійній | | | | | | |
|схемі | | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Відношення суми | | | | |Більше 1 | |
|коштів на | | | | | | |
|вкладних | | | | | | |
|(депозитних) | | | | | | |
|рахунках у банках| | | | | | |
|до суми | | | | | | |
|заборгованості по| | | | | | |
|перерахуванню | | | | | | |
|пенсійних коштів | | | | | | |
|і нарахованим, | | | | | | |
|але нездійсненим | | | | | | |
|виплатам | | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Динаміка змін | | | | |Збільшується| |
|обсягів пенсійних| | | | | | |
|внесків у | | | | | | |
|порівнянні з | | | | | | |
|попереднім | | | | | | |
|періодом | | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Відношення суми | | | | |Зменшується | |
|витрат на оплату | | | | | | |
|послуг, | | | | | | |
|оплачуваних за | | | | | | |
|рахунок пенсійних| | | | | | |
|активів, до суми | | | | | | |
|надходжень до | | | | | | |
|фонду | | | | | | |
|-----------------+-------+-------+-------+-------+------------+----------|
|Співвідношення | | | | | | |
|власного капіталу| | | | | | |
|(резервного | | | | | | |
|фонду) КУА та | | | | | | |
|сумарного обсягу | | | | | | |
|активів, | | | | | | |
|управління якими | | | | | | |
|здійснюється | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------
