НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
| 17.11.2016 № 2880 |
Про відмову в погодженні змін до статуту ^ПІДПРИЄМНИЦЬКОГО ТОВАРИСТВА ВІДКРИТОГО НЕДЕРЖАВНОГО ПЕНСІЙНОГО ФОНДУ "УКРАЇНСЬКИЙ ПЕНСІЙНИЙ КАПІТАЛ"
Розглянувши заяву НЕПІДПРИЄМНИЦЬКОГО ТОВАРИСТВА ВІДКРИТОГО НЕДЕРЖАВНОГО ПЕНСІЙНОГО ФОНДУ "УКРАЇНСЬКИЙ ПЕНСІЙНИЙ КАПІТАЛ" від 18.10.2016 № 10/УПК (вх. від 18.10.2016 № 422/НПФ) про погодження статуту (змін до статуту) недержавного пенсійного фонду та додані документи, відповідно до статті 9 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (далі - Закон), підпункту ї 50 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070, абзаців другого та четвертого пункту 5 глави 4 розділу II Положення про погодження статуту недержавного пенсійного фонду та реєстрацію пенсійних схем, затвердженого розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 18.07.2013 № 2362, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26.09.2013 за № 1665/24197 (далі - Положення), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,
постановила:
1. Відмовити в погодженні змін до статуту НЕПІДПРИЄМНИЦЬКОГО ТОВАРИСТВА ВІДКРИТОГО НЕДЕРЖАВНОГО ПЕНСІЙНОГО ФОНДУ "УКРАЇНСЬКИЙ ПЕНСІЙНИЙ КАПІТАЛ" (код за ЄДРПОУ 33308613; місцезнаходження: 01032, м. Київ, вулиця Саксаганського, будинок 115-а) (далі - Фонд) у зв'язку з невідповідністю змін до статуту Фонду вимогам законодавства та невідповідністю поданих документів вимогам Положення, а саме:
1.1 в заяві про погодження статуту (змін до статуту) недержавного пенсійного фонду від 18.10.2016 № 10/УПК, форма якої встановлена додатком 1 до Положення, відсутня інформація щодо номера документа, що містить рішення про затвердження статуту (змін до статуту) недержавного пенсійного фонду та номера документа" яким встановлюються повноваження уповноваженої особи, що є порушенням вимог підпункту 1 пункту 4 глави 3 розділу II Положення;
1.2 протокол засідання ради Фонду від 19 вересня 2016 р. № 52 та протокол зборів засновників Фонду від 12 жовтня 2016 р. підписані та завірені особою, яка не має на це повноважень, оскільки відповідно до інформації, яка внесена до Державного реєстру фінансових установ, головою ради Фонду є Шахновський Х.Є., що не відповідає вимогам підпунктів 2, 5 пункту 4 глави 3 розділу II Положення;
1.3 підпункт "б" пункту 6.19 статті 6 змін до статуту Фонду містить інформацію, що до компетенції зборів Засновників Фонду належить, зокрема, погодження змін до статут Фонду, а також пенсійних схем і змін до них, яка не відповідає вимогам пункту 3 глави 3 розділу II Положення, оскільки Положенням передбачено, що зміни до статуту пенсійного фонду погоджуються радою пенсійного фонду перед їх затвердженням засновниками (засновником) пенсійного фонду;
1.4 у пункті 7.5 статті 7 змін до статуту Фонду зазначено, що пенсійні схеми є невід'ємним додатком до статуту, що не відповідає змісту вимог частини третьої статті 9 Закону;
1.5 пункт 10.2 статті 10 змін до статуту Фонду містить інформацію, що члени ради набувають своїх повноважень, якщо протягом 30 днів після надання до Нацкомфінпослуг установленої законодавством інформації не надійшло заперечень, яка не відповідає вимогам абзацу другого частини третьої статті 13 Закону, оскільки Законом передбачено, що члени ради фонду набувають своїх повноважень у разі погодження їх кандидатур з Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг;
1.6 в абзаці третьому пункту 10.6 статті 10.змін до статуту Фонду невірно зазначено назву Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення", а саме (Закон о м: У країни "Про недержавне пенсійне страхування");
1.7 у пункті 11.1 статті 11 змін до статуту Фонду зазначено, що пенсійні схеми є невід'ємним додатком до статуту, що не відповідає змісту вимог частини третьої статті 9 Закону;
1.8 у пункті 11.2 статті 11 змін до статуту Фонду зазначено, що пенсійні схеми, які використовуватимуться Фондом, наведені в додатках до цього статуту, що не відповідає змісту вимог статті 9 Закону; 1.9 у пункті 11.3 статті 11 змін до статуту Фонду зазначено, що Фонд має право провадити діяльність відповідно до схем, наведених в додатках до цього статуту, тільки з дати реєстрації Нацкомфінпослуг цього статуту (в тому числі схем) Фонду в установленому чинним законодавством України порядку, що не відповідає змісту вимог статті 9 Закону;
1.10 у пункті 11.6 статті 11 змін до статуту Фонду невірно зазначено скорочену назву Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (Нацфінпослуг), що не відповідає вимогам частини другої статті 67 Закону;
1.11 пункт 11.7 статті 11 змін до статуту Фонду містить інформацію, що реєстрація змін до схем . в Нацкомфінпослуг здійснюється Радою Фонду за погодженням із засновниками пенсійного фонду, яка не відповідає вимогам абзацу другого частини першої статті 59 Закону, оскільки Законом передбачено, що пенсійні схеми та зміни до них розробляються та затверджуються засновником (зборами засновників) пенсійного фонду;
1.12 пункт 11.8 статті 11 змін до статуту Фонду містить інформацію, що рада Фонду зобов'язана подавати до Нацкомфінпослуг для проведення державної реєстрації зміни до цього статуту, в тому числі зміни до схем, протягом 15 робочих днів з дати їх затвердження зборами засновників Фонду, яка не відповідає вимогам частини п'ятої статті 9 Закону, оскільки Законом передбачено, що зміни до статуту пенсійного фонду погоджуються з Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, до їх реєстрації відповідно до Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб -підприємців та громадських формувань";
1.13 пункт 11.9 статті 11 змін до статуту Фонду містить інформацію щодо можливості скасування пенсійних схем Фондом, яка не відповідає вимогам пункту 1 глави 4 розділу III Положення, оскільки Положенням передбачено, що анулювання зареєстрованої пенсійної схеми (пенсійних схем) здійснюється за рішенням засновника (зборів засновників) пенсійного фонду у випадках, визначених частиною четвертою статті 59 Закону;
1.14 пункт 11.12 статті 11 змін до статуту Фонду містить інформацію, щодо погодження пенсійних схем засновником Фонду, яка не відповідає вимогам абзацу другого ^частини першої статті 59 Закону, оскільки Законом передбачено, що пенсійні і схеми та зміни до них розробляються та затверджуються засновником (зборами;засновників) пенсійного фонду;
1.15 пункт 11.13 статті 11. змін до статуту Фонду містить інформацію щодо прийняття Фондом рішення про скасування пенсійних схем, яка не відповідає вимогам пункту 1 глави 4 розділу III Положення, оскільки Положенням передбачено, що анулювання зареєстрованої пенсійної схеми (пенсійних схем) здійснюється за рішенням засновника (зборів засновників) пенсійного фонду у випадках, визначених частиною четвертою статті 59 Закону;
1.16 пункт 11.13 статті 11 та пункт 22.1 статті 22 змін до статуту Фонду містить інформацію щодо реєстрації Нацкомфінпослуг змін до статуту Фонду, яка не відповідає вимогам частини п'ятої статті 9 Закону, оскільки Законом передбачено, що зміни до статуту пенсійного фонду погоджуються з Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, до їх реєстрації відповідно до Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань";
1.17 у пункті 12.3 статті 12 та пункті 13.13 статті 13 змін до статуту Фонду невірно зазначено повну назву Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України), що не відповідає вимогам частини другої статті 67 Закону;
1.18 абзац четвертий пункту 13.20 статті 13 змін до статуту Фонду містить інформацію щодо заборони розподілу отриманих доходів (прибутків) або їх частини серед засновників (учасників) Фонду, працівників Фонду (крім оплати їхньої праці, нарахування єдиного соціального внеску), членів органів управління Фонду та інших пов'язаних з ними осіб у випадку розірвання пенсійного контракту, яка не відповідає вимогам абзацу шістнадцятого статті 1 та частині першій статті.6 Закону;
1.19 в пункті 15.3 статті 15 змін до статуту Фонду невірно зазначено посилання на пункт 15.1 (13.1);
1.20 пункт 19.3 статті 19 змін до статуту Фонду не відповідає вимогам частини першої статті 49 Закону щодо відсутності обмеження до особи, що здійснює управління активами Фонду, при здійсненні операцій із використання пенсійних активів в частині формування пенсійніих активів за рахунок позикових (кредитних) коштів;
1.21 підпункт 12 пункту 19.3 статті 19 змін до статуту Фонду не відповідає вимогам пункту 13 частини першої статті 49 Закону в частині неналежного розкриття змісту даного підпункту, а саме заборони придбавати або додатково інвестувати в банківські метали, у тому числі шляхом відкриття поточних та депозитних рахунків в установах банків у банківських металах, більш як 10 відсотків загальної вартості пенсійних активів;
1.22 підпункт 13 пункту 19.3 статті 19 змін до статуту Фонду не відповідає вимогам пункту 14 частини першої статті 49 Закону в частині неналежного розкриття змісту даного підпункту стосовно заборони придбавати або додатково інвестувати в інші активи, що можуть бути оцінені за ринковою вартістю та не заборонені законодавством України, але не зазначені у цій статті, включаючи акції, набуті внаслідок перетворення юридичної особи, корпоративні права якої перебували в активах пенсійного фонду, в акціонерне товариство, більш як 5 відсотків загальної вартості пенсійних активів;
1.23 підпункт 15 пункту 19.3 статті 19 змін до статуту Фонду не відповідає вимогам пункту 1 частини третьої статті 47 Закону в частині відсутності обмеження щодо включення в пенсійні активи пенсійного фонду цінних паперів, емітентами яких є пов'язані особи засновника пенсійного фонду;
1.24 пункт 19.3 статті 19 змін до статуту Фонду не відповідає вимогам частини першої статті 49 Закону щодо відсутності обмеження до особи, що здійснює управління активами Фонду, при здійсненні операцій із використання пенсійних активів в частині розміщення у зобов'язаннях однієї юридичної особи більш як 10 відсотків загальної вартості пенсійних активів;
1.25 пункт 21.13 статті 21 змін до статуту Фонду містить інформацію щодо заборони проводити реорганізацію Фонду шляхом поділу чи виділення, а також приєднання, злиття з пенсійними фондами різних видів, яка не відповідає вимогам абзацу третього частини п'ятої статті 6 Закону в частині заборони припинення пенсійного фонду шляхом поділу або перетворення в інший вид пенсійного фонду;
1.26 три примірники змін до статуту пенсійного Фонду не засвідчені підписами засновників та не скріплені печатками засновників, що не відповідає вимогам пункту 3 глави 1 розділу II Положення.
2. Департаменту регулювання та нагляду за установами накопичувального пенсійного забезпечення та управителів ФФБ та ФОН повідомити Фонд про прийняте рішення.
3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Гурбич О.І.
| Голова Комісії | І. Пашко |
| Згідно з чинним законодавством відповідно до колегіального рішення Комісії | Протокол № 115 засідання Комісії від 17.11.2016 |
Джерело інформаціі: http://nfp.gov.ua
