| |групи чи іншого | | |
| |об'єднання, проведені | | |
| |протягом року (така | | |
| |інформація не є | | |
| |комерційною | | |
| |таємницею), або про їх| | |
| |відсутність. | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|CU_10 |Вкажіть інформацію про|Memo | |
| |використані | | |
| |рекомендації (вимоги) | | |
| |органів, які | | |
| |здійснюють державне | | |
| |регулювання ринків | | |
| |фінансових послуг, | | |
| |щодо аудиторського | | |
| |висновку. | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|CU_11 |Вкажіть інформацію про|Memo | |
| |зовнішнього аудитора | | |
| |наглядової ради | | |
| |фінансової установи, | | |
| |призначеного протягом | | |
| |року (для юридичної | | |
| |особи зазначаються: | | |
| |код за ЄДРПОУ, | | |
| |найменування, | | |
| |місцезнаходження; для | | |
| |фізичної особи - | | |
| |прізвище, ім'я та по | | |
| |батькові). | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|CU_12_1 |Вкажіть інформацію про|Memo | |
| |діяльність зовнішнього| | |
| |аудитора, загальний | | |
| |стаж аудиторської | | |
| |діяльності. | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|CU_12_2 |Вкажіть інформацію про|Memo | |
| |діяльність зовнішнього| | |
| |аудитора, кількість | | |
| |років, протягом яких | | |
| |надає аудиторські | | |
| |послуги фінансовій | | |
| |установі. | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|CU_12_3 |Вкажіть інформацію про|Memo | |
| |діяльність зовнішнього| | |
| |аудитора, перелік | | |
| |інших аудиторських | | |
| |послуг, що надавалися | | |
| |фінансовій установі | | |
| |протягом року. | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|CU_12_4 |Вкажіть інформацію про|Memo | |
| |діяльність зовнішнього| | |
| |аудитора, випадки | | |
| |виникнення конфлікту | | |
| |інтересів та/або | | |
| |суміщення виконання | | |
| |функцій внутрішнього | | |
| |аудитора. | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|CU_12_5 |Вкажіть інформацію про|Memo | |
| |діяльність зовнішнього| | |
| |аудитора, ротацію | | |
| |аудиторів у фінансовій| | |
| |установі протягом | | |
| |останніх п'яти років. | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|CU_12_6 |Вкажіть інформацію про|Memo | |
| |діяльність зовнішнього| | |
| |аудитора, стягнення, | | |
| |застосовані до | | |
| |аудитора Аудиторською | | |
| |палатою України | | |
| |протягом року, та | | |
| |факти подання | | |
| |недостовірної | | |
| |звітності фінансової | | |
| |установи, що | | |
| |підтверджена | | |
| |аудиторським | | |
| |висновком, виявлені | | |
| |органами, які | | |
| |здійснюють державне | | |
| |регулювання ринків | | |
| |фінансових послуг. | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|CU_13_1 |Вкажіть інформацію |Memo | |
| |щодо захисту | | |
| |фінансовою установою | | |
| |прав споживачів | | |
| |фінансових послуг, | | |
| |наявність механізму | | |
| |розгляду скарг. | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|CU_13_2 |Вкажіть інформацію |Memo | |
| |щодо захисту | | |
| |фінансовою установою | | |
| |прав споживачів | | |
| |фінансових послуг, | | |
| |прізвище, ім'я та по | | |
| |батькові працівника | | |
| |фінансової установи, | | |
| |уповноваженого | | |
| |розглядати скарги. | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|CU_13_3 |Вкажіть інформацію |Memo | |
| |щодо захисту | | |
| |фінансовою установою | | |
| |прав споживачів | | |
| |фінансових послуг, | | |
| |стан розгляду | | |
| |фінансовою установою | | |
| |протягом року скарг | | |
| |стосовно надання | | |
| |фінансових послуг | | |
| |(характер, кількість | | |
| |скарг, що надійшли, та| | |
| |кількість задоволених | | |
| |скарг). | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|CU_13_4 |Вкажіть інформацію |Memo | |
| |щодо захисту | | |
| |фінансовою установою | | |
| |прав споживачів | | |
| |фінансових послуг, | | |
| |наявність позовів до | | |
| |суду стосовно надання | | |
| |фінансових послуг | | |
| |фінансовою установою | | |
| |та результати їх | | |
| |розгляду. | | |
------------------------------------------------------------------
_______________
(*) Заповнюється фінансовими установами, що утворені у формі акціонерних товариств.
( Додаток доповнено новою таблицею 44-1 згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 103 від 10.02.2012 )
Таблиця 45. Структура файлу "OBLIG_IP.DBF". Інформація про випуск іпотечних облігацій*
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля| Найменування поля |Тип поля| Розмір (знаків) |
| | (зміст) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код |Текстове| 10 |
| |за ЄДРПОУ емітента | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|ZVIT_GOD |Рік, за який звітує |Числове | 4 (0 знаків після |
| |емітент | | коми) |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| NZP |Номер за порядком |Числове | 4 (0 знаків після |
| | | | коми) |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| DT_OBL |Дата реєстрації | Дата | |
| |випуску | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| NS_OBL |Номер свідоцтва про |Текстове| 20 |
| |реєстрацію випуску | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| ORG_OBL |Найменування органу, |Текстове| 254 |
| |що зареєстрував | | |
| |випуск | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| NV_OBL |Номінальна вартість |Числове | 20 (3 знаки після |
| |іпотечної облігації | | коми) |
| |(грн.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| KL_OBL |Кількість розміщених |Числове | 20 (0 знаків після |
| |іпотечних облігацій | | коми) |
| |(штук) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| ZNV_OBL |Загальна номінальна |Числове | 20 (3 знаків після |
| |вартість (грн.) | | коми) |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| VYD_OBL |Вид іпотечної |Текстове| 3 |
| |облігації (таб. 90) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|VYD_PROC |Вид проценту за |Числове | 1 (0 знаків після |
| |іпотечними облігаціями| | коми) |
| |"1" - фіксований, | | |
| |"2" - плаваючий | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| DOXIDN |Дохідність, у |Числове | 15 (12 знаків після |
| |відсотках | | коми) |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| IP_P_IA |Розмір іпотечного |Числове | 20 (3 знаки після |
| |покриття (Сума | | коми) |
| |іпотечних активів) | | |
| |(грн.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| IP_P_IN |Розмір іпотечного |Числове | 20 (3 знаки після |
| |покриття (Сума інших | | коми) |
| |активів) (грн.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| DT_OBIG |Дата початку обігу | Дата | |
| |іпотечних облігацій | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| DT_POG |Дата погашення | Дата | |
| |облігацій | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|PER_PLAT |Періодичність платежів|Числове | 5 (2 знаків після |
| |(за активами) (міс.) | | коми) |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|PER_PLA1 |Періодичність платежів|Числове | 5 (2 знаків після |
| |(за облігаціями) | | коми) |
| |(міс.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|SER_S_IA |Середньозважений строк|Числове | 20 (3 знаки після |
| |іпотечних активів у | | коми) |
| |складі іпотечного | | |
| |покриття (міс.)** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|SER_S_I1 |Середньозважений строк|Числове | 20 (3 знаки після |
| |інших активів у складі| | коми) |
| |іпотечного покриття | | |
| |(міс.)** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|SER_D_IA |Середньозважений |Числове | 20 (5 знаків після |
| |розмір процентів | | коми) |
| |(доходу) за іпотечними| | |
| |активами у складі | | |
| |іпотечного покриття** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| SER_D_1 |Середньозважений |Числове | 20 (5 знаків після |
| |розмір процентів | | коми) |
| |(доходу) за іншими | | |
| |активами у складі | | |
| |іпотечного покриття** | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|REZ_FOND |Наявність резервного |Числове | 1 (0 знаків після |
| |фонду ("1" - наявний, | | коми) |
| |"2" - відсутній) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|DOS_POG1 |Дострокове погашення |Числове | 1 (0 знаків після |
| |("1" - передбачено, | | коми) |
| |"2" - непередбачено) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|DOS_POG2 |Дострокове погашення |Числове | 1 (0 знаків після |
| |("1" - відбулось, | | коми) |
| |"2" - не відбулось) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| OPYS |Розкривається | Memo | |
| |початковий розмір | | |
| |іпотечного покриття | | |
| |відповідно до | | |
| |проспекту емісії, | | |
| |порядок та строк | | |
| |розміщення іпотечних | | |
| |облігацій; опис | | |
| |іпотечних облігацій | | |
| |(кількість, номінальна| | |
| |вартість, дохідність, | | |
| |строки та порядок | | |
| |погашення), обов'язки | | |
| |емітента за іпотечними| | |
| |облігаціями; | | |
| |інформація про | | |
| |додаткові гарантії | | |
| |виконання зобов'язань | | |
| |емітента за іпотечними| | |
| |облігаціями або | | |
| |договорів про | | |
| |збереження реальної | | |
| |вартості, зміст таких | | |
| |гарантій або | | |
| |договорів, відомості | | |
| |про особу-гаранта або | | |
| |сторону договору; мета| | |
| |використання | | |
| |фінансових ресурсів, | | |
| |залучених від | | |
| |розміщення іпотечних | | |
| |облігацій. | | |
| |Розкривається | | |
| |інформація щодо сплати| | |
| |дохідності за | | |
| |іпотечними облігаціями| | |
| |за звітний період з | | |
| |розрахунку дохідності | | |
| |на одну іпотечну | | |
| |облігацію, яка має | | |
| |містити відомості щодо| | |
| |регулярності та | | |
| |розміру періодичних | | |
| |платежів у рахунок | | |
| |сплати процентів за | | |
| |іпотечними та іншими | | |
| |активами у складі | | |
| |іпотечного покриття та| | |
| |їх відповідність | | |
| |регулярності та | | |
| |розміру періодичних | | |
| |платежів емітента у | | |
| |рахунок сплати | | |
| |процентів за | | |
| |звичайними іпотечними | | |
| |облігаціями. Мета | | |
| |використання | | |
| |фінансових ресурсів, | | |
| |залучених від продажу | | |
| |іпотечних облігацій, | | |
| |та терміни виплати | | |
| |процентів за | | |
| |іпотечними | | |
| |облігаціями. Розмір | | |
| |винагороди управителю | | |
| |іпотечного покриття | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* Інформація розкривається за кожним випуском іпотечних облігацій.
** Відповідно до проспекту емісії.
( Таблиця 45 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 129 від 19.02.2008 )
Таблиця 46. Структура файлу "ROZM_IP.DBF". Інформація про склад, структуру і розмір іпотечного покриття. Інформація про розмір іпотечного покриття та його співвідношення з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям*
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля| Найменування поля |Тип поля| Розмір (знаків) |
| | (зміст) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код |Текстове| 10 |
| |за ЄДРПОУ емітента | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|ZVIT_GOD |Рік, за який звітує |Числове | 4 (0 знаків після |
| |емітент | | коми) |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| NZP |Номер за порядком |Числове | 4 (0 знаків після |
| | | | коми) |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| DT_IP |Дата реєстрації | Дата | |
| |випуску | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| NS_IP |Номер свідоцтва про |Текстове| 20 |
| |реєстрацію випуску | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|ROZM_IPR |Розмір іпотечного |Числове | 20 (3 знаки після |
| |покриття на дату | | коми) |
| |реєстрації випуску | | |
| |іпотечних облігацій | | |
| |(грн.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|ROZM_IPZ |Розмір іпотечного |Числове | 20 (3 знаки після |
| |покриття на звітну | | коми) |
| |дату (грн.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| ZOB_IP |Загальна сума |Числове | 20 (3 знаки після |
| |зобов'язань за | | коми) |
| |іпотечними облігаціями| | |
| |з цим іпотечним | | |
| |покриттям, грн. | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| KOEF_IP |Співвідношення розміру|Числове | 15 (12 знаків після |
| |іпотечного покриття і | | коми) |
| |розміру зобов'язань за| | |
| |іпотечними облігаціями| | |
| |з цим іпотечним | | |
| |покриттям, у | | |
| |відсотках, (коефіцієнт| | |
| |іпотечного покриття) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* Інформація розкривається за кожним випуском іпотечних облігацій.
Таблиця 47. Структура файлу "ZOB_IP.DBF". Інформація про склад, структуру і розмір іпотечного покриття. Інформація щодо співвідношення розміру іпотечного покриття з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям на кожну дату після змін іпотечних активів у складі іпотечного покриття, які відбувались протягом звітного періоду*
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля| Найменування поля |Тип поля| Розмір (знаків) |
| | (зміст) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код |Текстове| 10 |
| |за ЄДРПОУ емітента | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|ZVIT_GOD |Рік, за який звітує |Числове | 4 (0 знаків після |
| |емітент | | коми) |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| NZP |Номер за порядком |Числове | 4 (0 знаків після |
| | | | коми) |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| DT_IP |Дата реєстрації | Дата | |
| |випуску | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| NS_IP |Номер свідоцтва про |Текстове| 20 |
| |реєстрацію випуску | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| DT_R_IP |Розмір іпотечного | Дата | |
| |покриття на кожну дату| | |
| |після змін іпотечних | | |
| |активів у складі | | |
| |іпотечного покриття, | | |
| |які відбувались | | |
| |протягом звітного | | |
| |періоду; дата | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| ROZM_IP |Розмір іпотечного |Числове | 20 (3 знаки після |
| |покриття, на кожну | | коми) |
| |дату після змін | | |
| |іпотечних активів у | | |
| |складі іпотечного | | |
| |покриття, які | | |
| |відбувались протягом | | |
| |звітного періоду; сума| | |
| |(грн.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| ZOB_IP |Загальна сума |Числове | 20 (3 знаки після |
| |зобов'язань за | | коми) |
| |іпотечними | | |
| |облігаціями, грн. | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| KOEF_IP |Співвідношення (у |Числове | 15 (12 знаків після |
| |відсотках) розміру | | коми) |
| |іпотечного покриття і | | |
| |розміру зобов'язань за| | |
| |іпотечними облігаціями| | |
| |(коефіцієнт іпотечного| | |
| |покриття) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| OPYS |Зазначається | Memo | |
| |інформація щодо | | |
| |динаміки зміни розміру| | |
| |іпотечного покриття та| | |
| |його співвідношення | | |
| |(суми) до розміру | | |
| |зобов'язань за кожним | | |
| |випуском іпотечних | | |
| |облігацій за | | |
| |попередній звітний | | |
| |період, інформація | | |
| |щодо заміни інших | | |
| |активів у складі | | |
| |іпотечного покриття, | | |
| |інформація щодо | | |
| |переліку інших | | |
| |активів, у складі | | |
| |іпотечного покриття, | | |
| |за якими відбулися | | |
| |зміни | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* Інформація розкривається за кожним випуском іпотечних облігацій.
Таблиця 48. Структура файлу "ZMINY_IA.DBF". Інформація про склад, структуру і розмір іпотечного покриття. Інформація про заміни іпотечних активів у складі іпотечного покриття або включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття**
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля| Найменування поля |Тип поля| Розмір (знаків) |
| | (зміст) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код |Текстове| 10 |
| |за ЄДРПОУ емітента | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|ZVIT_GOD |Рік, за який звітує |Числове | 4 (0 знаків після |
| |емітент | | коми) |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| NZP |Номер за порядком |Числове | 4 (0 знаків після |
| | | | коми) |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| DT_IP |Дата реєстрації | Дата | |
| |випуску | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| NS_IP |Номер свідоцтва про |Текстове| 20 |
| |реєстрацію випуску | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| DT_ZMIN |Дата виникнення змін | Дата | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| ZMINY |Зміни (виключення - |Числове | 1 (0 знаків після |
| |"1", включення - "2", | | коми) |
| |заміна - "3") | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| VYKL_IA |Іпотечні активи, щодо | Memo | |
| |яких відбулась заміна:| | |
| |виключені зі складу | | |
| |іпотечного покриття* | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| VKL_IA |Іпотечні активи, щодо | Memo | |
| |яких відбулась заміна:| | |
| |включені до складу | | |
| |іпотечного покриття* | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| DOD_IA |Іпотечні активи, які | Memo | |
| |додатково включені до | | |
| |складу іпотечного | | |
| |покриття | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| CH_IA |Частка іпотечного |Числове | 15 (12 знаки після |
| |активу у складі | | коми) |
| |іпотечного покриття, | | |
| |щодо якого відбулась | | |
| |зміна або який був | | |
| |додатково включений (у| | |
| |відсотках) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| PRICH |Причини заміни або | Memo | |
| |включення | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
| OPYS |Зазначається | Memo | |
| |інформація щодо інших | | |
| |активів у складі | | |
| |іпотечного покриття, | | |
| |співвідношення (у | | |
| |відсотках) інших | | |
| |іпотечних активів до | | |
| |загального розміру | | |
| |іпотечного покриття до| | |
| |і після внесення змін | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* Інформація вказується щодо кожного виду іпотечного активу, стосовно якого відбулися зміни: виключення, включення, заміна.
** Інформація розкривається за кожним випуском іпотечних облігацій.
Таблиця 49. Структура файлу "STR_IP.DBF". Інформація про склад, структуру і розмір іпотечного покриття. Відомості про структуру іпотечного покриття іпотечних облігацій за видами іпотечних активів та інших активів на кінець звітного періоду*
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля| Найменування поля |Тип поля| Розмір (знаків) |
| | (зміст) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код |Текстове| 10 |
| |за ЄДРПОУ емітента | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|ZVIT_GOD |Рік, за який звітує |Числове | 4 (0 знаків після |
| |емітент | | коми) |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|IA_IA_PP |Сума іпотечних активів|Числове | 20 (3 знаки після |
| |(всього) в розмірі | | коми) |
| |іпотечних активів або | | |
| |інших активів за | | |
| |попередній період | | |
| |(грн.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|IA_IA_ZS |Сума іпотечних активів|Числове | 20 (3 знаки після |
| |(всього) в розмірі | | коми) |
| |іпотечних активів або | | |
| |інших активів за | | |
| |звітній період (грн.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|IA_IP_PP |Відсоток іпотечних |Числове | 15 (12 знаків після |
| |активів (всього) в | | коми) |
| |загальному розмірі | | |
| |іпотечного покриття за| | |
| |попередній період | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|IA_IP_PS |Сума іпотечних активів|Числове | 20 (3 знаки після |
| |(всього) в загальному | | коми) |
| |розмірі іпотечного | | |
| |покриття за попередній| | |
| |період (грн.) | | |
|---------+----------------------+--------+----------------------|
|IA_IP_ZP |Відсоток іпотечних |Числове | 15 (12 знаків після |
