ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| 03.11.2015 № 762 |
Про затвердження Положення про порядок купівлі/продажу цінних паперів шляхом ініціювання аукціонів на організованих ринках капіталу
( Заголовок в редакції Постанови Національного банку № 68 від 02.07.2021 )( Із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 370 від 16.08.2016 № 68 від 02.07.2021 )
Відповідно до статей 6, 7, 15, 25, 42 та 56 Закону України "Про Національний банк України" та Положення про застосування Національним банком України стандартних інструментів регулювання ліквідності банківської системи, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17 вересня 2015 року № 615 (далі - Положення), з метою регулювання грошово-кредитного ринку, а також задоволення вимог за операціями з рефінансування та прямого репо шляхом продажу цінних паперів, що використовуються як предмет застави, Правління Національного банку України
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Положення про порядок купівлі/продажу цінних паперів шляхом ініціювання аукціонів на організованих ринках капіталу, що додається.
( Пункт 1 в редакції Постанови Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
2. Департаменту відкритих ринків (Пономаренко С.В.) довести зміст цієї постанови до відома банків України та фондових бірж, які відповідають вимогам пункту 85 глави 11 розділу V Положення , для використання в роботі.
3. Постанова набирає чинності з 01 грудня 2015 року.
4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Чурія О.Є.
| Голова | В.О. Гонтарева |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
03.11.2015 №762
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок купівлі/продажу цінних паперів шляхом ініціювання аукціонів на організованих ринках капіталу
( Заголовок в редакції Постанови Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
1. Це Положення установлює процедуру та основні умови купівлі/продажу Національним банком України цінних паперів України (державних облігацій України, корпоративних облігацій, облігацій міжнародних фінансових організацій тощо) шляхом ініціювання аукціонів на організованих ринках капіталу.
( Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 370 від 16.08.2016, № 68 від 02.07.2021 )
2. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:
( Абзац перший пункту 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
1) акцепт - створений ініціатором аукціонів електронний документ, який адресований учасникам аукціонів та містить безумовну згоду на укладання договорів (контрактів) із цими учасниками згідно із зазначеними в їх заявках умовами в межах обсягу, що може бути задоволений Національним банком України (допускається частковий акцепт);
2) аукціон - спосіб проведення біржових торгів;
3) відомість правочинів - документ, що надається оператором організованого ринку капіталу особі, яка провадить клірингову діяльність, та містить інформацію про укладені на організованому ринку капіталу договори (контракти) та розпорядження на розблокування активів;
( Підпункт 3 пункту 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
4) електронна торговельна система відповідного організованого ринку капіталу - сукупність організаційних, технологічних та технічних засобів, що використовуються оператором організованого ринку капіталу для забезпечення укладання договорів (контрактів);
( Підпункт 4 пункту 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
5) учасники аукціонів - учасники відповідного організованого ринку капіталу, а також у випадках, передбачених законодавством України, інші особи та державні органи, які згідно з правилами відповідного оператора організованого ринку капіталу отримали право подавати заявки та укладати договори (контракти) на організованому ринку капіталу.
( Підпункт 5 пункту 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
3. Національний банк України ініціює аукціони з метою:
1) регулювання грошово-кредитного ринку;
2) задоволення вимог за наданими кредитами та операціями прямого репо шляхом продажу цінних паперів, які використовуються як предмет застави (операції).
( Підпункт 2 пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 370 від 16.08.2016 )
4. Умовою для ініціювання Національним банком України аукціонів є укладений договір про проведення аукціонів між Національним банком України та відповідним оператором організованого ринку капіталу.
( Пункт 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
5. Аукціони ініціюються на організованих ринках капіталу, які відповідають вимогам пункту 85 глави 11 розділу V Положення про застосування Національним банком України стандартних інструментів регулювання ліквідності банківської системи , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17 вересня 2015 року № 615 (зі змінами), шляхом підписання уповноваженими особами Національного банку України та операторів організованого ринку капіталу регламентів аукціонів із зазначенням основних умов їх проведення.
( Пункт 5 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
6. Національний банк України під час ініціювання аукціонів дотримується правил відповідних організованих ринків капіталу, зареєстрованих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
( Пункт 6 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
7. Інформація про проведення аукціонів із зазначенням основних їх умов оголошується відповідними операторами організованого ринку капіталу не пізніше ніж за один робочий день до дати проведення аукціонів.
( Пункт 7 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
8. Регламенти проведення аукціонів мають обов’язково включати таку інформацію:
1) міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера;
( Підпункт 1 пункту 8 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
2) дату або період проведення аукціонів;
3) період надходження заявок;
4) вимоги до подання учасниками аукціонів заявок;
5) порядок розрахунків за результатами аукціонів;
6) вимоги до сценарію проведення аукціонів;
7) період акцептування Національним банком України заявок учасників аукціонів.
Кількість цінних паперів, які Національний банк України планує купити (продати), та їх початкова ціна в регламентах проведення аукціонів може не зазначатися.
9. Участь в аукціонах відбувається шляхом подання учасниками аукціонів заявок. Заявки подаються, якщо інше не встановлено регламентами проведення аукціонів, у робочі дні з 10.00 до 15.00 за київським часом. Учасники аукціонів до завершення терміну надходження заявок можуть зняти подану заявку або змінити її умови. Після завершення терміну надходження заявок до завершення терміну їх акцепту їх зняття або зміна їх умов не допускається.
Під час аукціонів їх учасники можуть подавати лише заявки із зазначенням кількості цінних паперів, які вони готові безумовно придбати за зазначеною ними ціною (конкурентні заявки).
10. Усі подані учасниками аукціонів заявки мають бути забезпечені відповідними активами. Учасники аукціонів мають право подавати заявки на купівлю цінних паперів лише за умови попереднього внесення/резервування грошових коштів, а заявки на продаж цінних паперів - за умови попереднього встановлення обмежень (блокування) прав на цінні папери для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу.
( Пункт 10 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
11. Під час проведення аукціонів їх учасники мають доступ лише до інформації про власні подані заявки. Національний банк України має доступ до інформації про параметри заявок учасників аукціонів лише після завершення терміну їх надходження в анонімному режимі (без зазначення контрагентів).
12. Подані учасниками аукціонів заявки акумулюються операторами організованого ринку капіталу до завершення терміну їх надходження, після чого Національний банк України здійснює їх аналіз та приймає рішення стосовно обсягів їх задоволення з урахуванням цінових параметрів, зазначених у заявках учасників аукціонів.
( Пункт 12 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
13. Національний банк України в разі проведення аукціонів з продажу цінних паперів України подає:
1) розпорядження на встановлення обмежень (блокування) прав на цінні папери для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу, депозитарній установі Національного банку України після оголошення інформації про проведення аукціонів відповідно до пункту 7 цього Положення;
( Підпункт 1 пункту 13 в редакції Постанови Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
2) за допомогою програмно-технологічного забезпечення особи, яка провадить клірингову діяльність, інформацію, у якій зазначає обсяг цінних паперів України та визначені організовані ринки капіталу, на яких планується укладання договорів (контрактів) з їх продажу після прийняття Національним банком України відповідного рішення.
( Підпункт 2 пункту 13 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
14. Національний банк України в разі проведення аукціонів з купівлі цінних паперів України:
1) надає за допомогою програмно-технологічного забезпечення особи, яка провадить клірингову діяльність, інформацію, у якій зазначає обсяг грошових коштів та визначені організовані ринки капіталу, на яких планується укладання договорів (контрактів) з купівлі цінних паперів України після прийняття Національним банком України відповідного рішення;
( Підпункт 1 пункту 14 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
2) здійснює перерахування грошових коштів на рахунок особи, яка провадить клірингову діяльність, відповідно до договору про клірингове обслуговування, укладеного з особою, яка провадить клірингову діяльність.
( Підпункт 2 пункту 14 в редакції Постанови Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
15. Національний банк України акцептує заявки учасників аукціонів за допомогою засобів програмного забезпечення (електронних торговельних систем) операторів організованого ринку капіталу, якщо інше не встановлено регламентами аукціонів, у робочі дні з 15.00 до 17.00 за київським часом шляхом установлення обсягу їх задоволення.
( Пункт 15 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
16. Задоволення заявок учасників аукціонів з продажу цінних паперів відбувається, починаючи з найвищої ціни, а з купівлі цінних паперів, починаючи з найнижчої ціни, до вичерпання обсягу їх задоволення.
Якщо заявки учасників аукціонів подавалися на різних організованих ринках капіталу за однаковими цінами, а їх обсяг перевищує обсяг, що може бути задоволений, то такі заявки задовольняються Національним банком України пропорційно до їх обсягу.
( Пункт 16 доповнено новим абзацом другим згідно з Постановою Національного банку № 370 від 16.08.2016; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
Якщо заявки подавалися за однаковими цінами на одному з організованих ринках капіталу, а їх обсяг перевищує обсяг, що може бути задоволений Національним банком України, то такі заявки задовольняються згідно з правилами відповідного організованого ринку капіталу (пропорційно обсягу або за часом надходження).
( Абзац третій пункту 16 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 370 від 16.08.2016, № 68 від 02.07.2021 )
Якщо передбачається частковий акцепт заявок учасників аукціонів щодо кількості цінних паперів, зазначених у них, то в момент здійснення такого акцепту автоматично фіксується укладення договору (контракту) щодо кількості цінних паперів, стосовно якої було здійснено частковий акцепт.
17. Оператор організованого ринку капіталу в день укладення договорів (контрактів) надсилає відомість правочинів особі, яка провадить клірингову діяльність.
( Пункт 17 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 68 від 02.07.2021 )
18. Розрахунки за результатами аукціонів відбуваються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" у день укладення договору (контракту) відповідно до законодавства України.
| Директор Департаменту відкритих ринків | С.В. Пономаренко |
| ПОГОДЖЕНО Заступник Голови Національного банку України | О.Є. Чурій |