5) загальні принципи застосування програмного забезпечення для здійснення аналізу фінансових операцій з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, у тому числі учасниками або вигодоодержувачами за якими є особи, які включені до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
6) ефективну систему управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму в банківській групі, яка ґрунтується на підходах, визначених у відповідних внутрішніх документах учасників банківської групи щодо забезпечення надійного процесу, зокрема визначення (виявлення), оцінки (вимірювання), контролю за ризиками та їх моніторингу в банківській групі з метою їх зменшення;
7) опис системи управління комплаєнс-ризиком фінансового моніторингу банківської групи;
8) вимоги до порядку використання інформації щодо ідентифікації та вивчення клієнтів у межах банківської групи з метою здійснення фінансового моніторингу з урахуванням вимог Закону України "Про захист персональних даних" у частині обробки персональних даних та Закону про банки в частині зберігання, захисту, використання та розкриття інформації, що становить банківську таємницю;
9) порядок зберігання документів та інформації з питань фінансового моніторингу.
146. Оновлення правил фінансового моніторингу банківської групи здійснюється постійно, але не пізніше трьох місяців із дня набрання чинності змінами до законодавства України з питань запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та/або встановлення банківською групою подій, що можуть вплинути на ризики легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму.
| Директор Департаменту фінансового моніторингу | І.В. Береза |
| ПОГОДЖЕНО: Перший заступник Голови Національного банку України | О.В. Писарук |
Додаток 1
до Положення про здійснення
банками фінансового моніторингу
(пункт 53 розділу V)
СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ
структури власності клієнта - юридичної особи
( Див. текст )
Додаток 2
до Положення про здійснення
банками фінансового моніторингу
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
25.05.2017 № 42
)
(пункт 67 розділу V)
АНКЕТА
клієнта - юридичної особи-резидента
має містити такі відомості:
1. Повне та скорочене найменування (у разі наявності).
2. Організаційно-правова форма.
3. Форма власності.
4. Місцезнаходження.
5. Кількість працівників.
6. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ.
7. Дата державної реєстрації.
8. Дата та номер запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань.
9. Номери контактних телефонів і факсів.
10. Відокремлені підрозділи (філії, представництва, відділення або інші відокремлені підрозділи).
11. Адреса електронної пошти.
12. Дата відкриття першого рахунку.
13. Результат і дата оцінки репутації клієнта*.
14. Рівень ризику проведення фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму**.
15. Дата первинного заповнення анкети.
15-1. Дата верифікації клієнта.
16. Дата здійснення та заходи щодо здійснення поглибленої перевірки клієнта.
17. Дата внесення до анкети останніх змін.
18. Ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунками [інформація про яких унесена до картки зі зразками підписів і відбитка печатки (за наявності)] та/або майном; ідентифікаційні дані представника клієнта (крім інших осіб, які перебувають у трудових відносинах із клієнтом).
19. Відомості про виконавчий орган.
20. Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) керівника або особи, на яку покладено функції з керівництва та управління господарською діяльністю.
21. Дані про фізичних осіб, які є кінцевими бенефіціарними власниками (контролерами)*.
22. Відомості про структуру власності (пряме володіння) із зазначенням частки*.
23. Інформація про належність осіб, зазначених у пунктах 18, 20 та 21 додатка 2 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, до публічних осіб, до осіб, близьких або пов'язаних із публічними особами*.
24. Інформація про материнську компанію, корпорацію, холдингову групу, промислово-фінансову групу або інше об'єднання, членом якого є клієнт, дочірні підприємства.
25. Розмір статутного капіталу.
26. Вид (види) господарської (економічної) діяльності.
27. Зміст діяльності.
28. Ліцензії (дозволи) на право здійснення певних операцій (діяльності) (найменування, серії, номери, ким видані, термін дії).
29. Послуги банку (продукти), якими користується клієнт.
30. Рахунки, що відкриті в банку.
31. Рахунки, що відкриті в інших банках (найменування банку, його код, номер рахунку)***.
32. Джерела надходження коштів та інших цінностей на рахунки клієнта (у тому числі тих, що очікує клієнт, який раніше не обслуговувався), зокрема:
1) у вигляді фінансової допомоги;
2) від продажу цінних паперів;
3) від продажу або відступлення права грошової вимоги;
4) у вигляді позики;
5) від укладання строкових контрактів або використання інших похідних фінансових інструментів та деривативів.
33. Оцінка відповідності фінансових операцій клієнта змісту його діяльності (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають змісту діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування суті та мети їх проведення клієнтом)*.
34. Оцінка відповідності фінансових операцій клієнта його фінансовому стану (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування джерел походження додаткових коштів)*.
35. Дата відмови від установлення/підтримання (розірвання) ділових (договірних) відносин.
____________
* Інформація може не заповнюватися щодо клієнтів, зазначених у пункті 58 розділу V Положення про здійснення банками фінансового моніторингу.
** Інформація міститься окремо про кожен установлений клієнту рівень ризику із зазначенням дати встановлення/зміни.
*** Заповнюється в разі наявності такої інформації.
( Додаток 2 в редакції Постанови Національного банку № 42 від 25.05.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 58 від 02.04.2019 )
Додаток 3
до Положення про здійснення
банками фінансового моніторингу
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
25.05.2017 № 42
)
(пункт 67 розділу V)
АНКЕТА
клієнта - юридичної особи-нерезидента
має містити такі відомості:
1. Повне та скорочене найменування (у разі наявності).
2. Форма власності.
3. Країна реєстрації.
4. Дата реєстрації.
5. Орган реєстрації.
6. Реквізити свідоцтва про реєстрацію або витягу з банківського, торговельного чи судового реєстру.
7. Місцезнаходження.
8. Відокремлені підрозділи (філії, представництва, відділення або інші відокремлені підрозділи).
9. Кількість працівників.
10. Номери контактних телефонів і факсів.
11. Адреса електронної пошти.
12. Дата відкриття першого рахунку.
13. Результат і дата оцінки репутації клієнта*.
14. Рівень ризику проведення фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму**.
15. Дата первинного заповнення анкети.
15-1. Дата верифікації клієнта.
16. Дата здійснення та заходи щодо здійснення поглибленої перевірки клієнта.
17. Дата внесення до анкети останніх змін.
18. Ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунками [інформація про яких унесена до картки зі зразками підписів і відбитка печатки (за наявності)] та/або майном; ідентифікаційні дані представника клієнта (крім інших осіб, які перебувають у трудових відносинах з клієнтом).
19. Відомості про виконавчий орган.
20. Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) керівника або особи, на яку покладено функції з керівництва та управління господарською діяльністю.
21. Дані про фізичних осіб, які є кінцевими бенефіціарними власниками (контролерами)*.
22. Відомості про структуру власності (пряме володіння) із зазначенням частки*.
23. Інформація про належність осіб, зазначених у пунктах 18, 20 та 21 додатка 3 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, до публічних осіб, до осіб, близьких або пов'язаних із публічними особами*.
24. Інформація про материнську компанію, корпорацію, холдингову групу, промислово-фінансову групу або інше об'єднання, членом якого є клієнт.
25. Розмір статутного капіталу.
26. Вид (види) господарської (економічної) діяльності.
27. Зміст діяльності.
28. Ліцензії (дозволи) на право здійснення певних операцій (діяльності) (найменування, серії, номери, ким видані, термін дії).
29. Послуги банку (продукти), якими користується клієнт.
30. Рахунки, що відкриті в банку.
31. Рахунки, що відкриті в інших банках (найменування банку, його код, номер рахунку)***.
32. Джерела надходження коштів та інших цінностей на рахунки клієнта (у тому числі тих, які очікує клієнт, що раніше не обслуговувався), зокрема:
1) у вигляді фінансової допомоги;
2) від продажу цінних паперів;
3) від продажу або відступлення права грошової вимоги;
4) у вигляді позики;
5) від укладання строкових контрактів або використання інших похідних фінансових інструментів та деривативів.
33. Оцінка відповідності фінансових операцій клієнта змісту його діяльності (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають змісту діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування суті та мети їх проведення клієнтом)*.
34. Оцінка відповідності фінансових операцій клієнта його фінансовому стану (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування джерел походження додаткових коштів)*.
35. Дата відмови від установлення/підтримання (розірвання) ділових (договірних) відносин.
____________
* Інформація може не заповнюватися щодо клієнтів, зазначених у пункті 58 розділу V Положення про здійснення банками фінансового моніторингу.
** Інформація міститься окремо про кожен установлений клієнту рівень ризику із зазначенням дати встановлення/зміни.
*** Заповнюється в разі наявності такої інформації.
( Додаток 3 в редакції Постанови Національного банку № 42 від 25.05.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 58 від 02.04.2019 )
Додаток 4
до Положення про здійснення
банками фінансового моніторингу
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
25.05.2017 № 42
)
(пункт 67 розділу V)
АНКЕТА
клієнта - представництва юридичної особи-нерезидента
має містити такі відомості:
1. Повне та скорочене найменування (у разі наявності).
2. Місцезнаходження.
3. Дані про реєстрацію як платника податку на прибуток (реєстраційний номер, дата реєстрації, орган реєстрації) (за наявності).
4. Вид (види) господарської (економічної) діяльності.
5. Зміст діяльності.
6. Ліцензії (дозволи) на право здійснення певних операцій (діяльності) (найменування, серії, номери, ким видані, термін дії).
7. Послуги банку (продукти), якими користується клієнт.
8. Ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунками та/або майном.
9. Номери контактних телефонів і факсів.
10. Адреса електронної пошти.
11. Дата відкриття першого рахунку.
12. Рахунки, що відкриті в банку.
13. Рахунки, що відкриті в інших банках (найменування банку, його код, номер рахунку).
14. Результат і дата оцінки репутації клієнта*.
15. Рівень ризику проведення фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму**.
16. Дата первинного заповнення анкети.
16-1 . Дата верифікації клієнта.
17. Дата здійснення та заходи щодо здійснення поглибленої перевірки клієнта.
18. Дата внесення до анкети останніх змін.
19. Повне та скорочене найменування (у разі наявності) юридичної особи-нерезидента.
20. Організаційно-правова форма юридичної особи-нерезидента.
21. Форма власності юридичної особи-нерезидента.
22. Країна реєстрації юридичної особи-нерезидента.
23. Дата реєстрації юридичної особи-нерезидента.
24. Орган реєстрації юридичної особи-нерезидента.
25. Реквізити свідоцтва про реєстрацію або витягу з банківського, торговельного чи судового реєстру.
26. Місцезнаходження юридичної особи-нерезидента.
27. Відокремлені підрозділи (філії, представництва, відділення або інші відокремлені підрозділи) юридичної особи-нерезидента.
28. Ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунками та/або майном юридичної особи-нерезидента.
29. Номери контактних телефонів і факсів юридичної особи-нерезидента.
30. Адреса електронної пошти юридичної особи-нерезидента.
31. Відомості про виконавчий орган юридичної особи-нерезидента.
32. Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) керівника або особи, на яку покладено функції з керівництва та управління господарською діяльністю юридичної особи-нерезидента.
33. Дані про фізичних осіб, які є кінцевими бенефіціарними власниками (контролерами) юридичної особи-нерезидента*.
34. Відомості про структуру власності (пряме володіння) із зазначенням частки юридичної особи-нерезидента*.
35. Інформація про належність осіб, зазначених у пунктах 8, 28, 32 та 33 додатка 4 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, до публічних осіб, до осіб, близьких або пов'язаних із публічними особами*.
36. Інформація про материнську компанію, корпорацію, холдингову групу, промислово-фінансову групу або інше об'єднання, членом якого є клієнт.
37. Розмір статутного капіталу юридичної особи-нерезидента.
38. Вид (види) господарської (економічної) діяльності юридичної особи-нерезидента.
39. Зміст діяльності юридичної особи-нерезидента.
40. Джерела надходження грошових коштів та інших цінностей на рахунки клієнта (у тому числі тих, що очікує клієнт, який раніше не обслуговувався).
41. Оцінка відповідності здійснених фінансових операцій клієнта змісту його діяльності та діяльності юридичної особи-нерезидента (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають змісту діяльності юридичної особи-нерезидента, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування суті та мети їх проведення)*.
42. Оцінка відповідності фінансових операцій клієнта його фінансовому стану (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування джерел походження додаткових коштів)*.
43. Дата відмови від установлення/підтримання (розірвання) ділових (договірних) відносин.
____________
* Інформація може не заповнюватися щодо клієнтів, зазначених у пункті 58 розділу V Положення про здійснення банками фінансового моніторингу.
** Інформація міститься окремо про кожен установлений клієнту рівень ризику із зазначенням встановлення/зміни.
( Додаток 4 в редакції Постанови Національного банку № 42 від 25.05.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 58 від 02.04.2019 )
Додаток 5
до Положення про здійснення
банками фінансового моніторингу
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
25.05.2017 № 42
)
(пункт 67 розділу V)
АНКЕТА
клієнта - фізичної особи
має містити такі відомості:
1. Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності).
2. Дата народження.
3. Місце народження (за наявності).
4. Громадянство (для нерезидентів).
5. Місце проживання або перебування.
6. Відомості про документ, що посвідчує особу.
7. Місце тимчасового перебування на території України (для нерезидентів).
8. Реєстраційний номер облікової картки платника податків (або ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів) або номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, у якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків України, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків України в електронному безконтактному носії.
8-1. Найменування банку, який є абонентом-ідентифікатором, та дата отримання за допомогою засобів Системи BankID інформації щодо ідентифікаційних даних клієнта.
9. Місце роботи, посада.
10. Номери контактного телефону та факсу (за наявності).
11. Адреса електронної пошти (за наявності).
12. Дата відкриття першого рахунку/здійснення операції без відкриття рахунку на суму, що дорівнює чи перевищує 150000 гривень, або суму, еквівалентну за офіційним курсом гривні до іноземних валют і банківських металів зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті, банківських металах, інших активах.
13. Результат та дата оцінки репутації клієнта.
14. Рівень ризику проведення фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму*.
15. Дата первинного заповнення анкети.
15-1. Дата верифікації клієнта (під час установлення ділових відносин).
16. Дата здійснення та заходи щодо здійснення поглибленої перевірки клієнта.
17. Дата внесення до анкети останніх змін.
18. Ідентифікаційні дані особи, яка відкриває рахунок на ім'я клієнта.
19. Ідентифікаційні дані представника(ів) клієнта.
20. Дані про реєстрацію фізичної особи як підприємця (за наявності).
21. Вид підприємницької діяльності (за наявності).
22. Види незалежної професійної діяльності (за наявності)**.
23. Види послуг, якими користується клієнт.
24. Рахунки клієнта, що відкриті в банку.
25. Інформація про належність клієнта до публічних осіб, до осіб близьких або пов'язаних із публічними особами.
26. Інформація про належність осіб, зазначених у пунктах 18 та 19 додатка 5 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, до публічних осіб, до осіб близьких або пов'язаних з публічними особами.
27. Джерела та обсяги надходження коштів та інших цінностей на рахунки клієнта (у тому числі тих, що очікує клієнт, який раніше не обслуговувався), зокрема:
1) сукупний середньомісячний дохід;
2) у вигляді фінансової допомоги;
3) від продажу цінних паперів;
4) від продажу або відступлення права грошової вимоги;
5) у вигляді позики;
6) від укладання строкових контрактів або використання інших похідних фінансових інструментів та деривативів.
28. Оцінка відповідності фінансових операцій клієнта його фінансовому стану та/або змісту діяльності (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану та/або змісту діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування джерел походження додаткових коштів).
29. Дата відмови від установлення/підтримання (розірвання) ділових (договірних) відносин.
____________
* Інформація міститься окремо про кожен установлений клієнту рівень ризику із зазначенням дати встановлення/зміни.
** Для клієнтів - фізичних осіб, які провадять незалежну професійну діяльність.
( Додаток 5 в редакції Постанови Національного банку № 42 від 25.05.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 116 від 01.11.2018, № 58 від 02.04.2019 )
Додаток 6
до Положення про здійснення
банками фінансового моніторингу
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
25.05.2017 № 42
)
(пункт 67 розділу V)
АНКЕТА
клієнта - фізичної особи-підприємця
має містити такі відомості:
1. Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності).
2. Дата народження.
3. Місце народження (за наявності).
4. Громадянство.
5. Місце проживання або місце перебування.
6. Відомості про документ, що посвідчує особу.
7. Місце тимчасового перебування на території України (для нерезидентів).
8. Реєстраційний номер облікової картки платника податків (або ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів) або номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, у якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків України, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків України в електронному безконтактному носії.
9. Дата та номер запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань.
10. Номери контактного телефону та факсу.
11. Адреса електронної пошти.
12. Дата відкриття першого рахунку/здійснення операції без відкриття рахунку на суму, що дорівнює чи перевищує 150000 гривень, або суму, еквівалентну зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті, банківських металах, інших активах.
13. Результат та дата оцінки репутації клієнта.
14. Рівень ризику проведення фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму*.
15. Дата первинного заповнення анкети.
15-1. Дата верифікації клієнта.
16. Дата здійснення та заходи щодо здійснення поглибленої перевірки клієнта.
17. Дата внесення до анкети останніх змін.
18. Вид (види) підприємницької діяльності.
19. Зміст діяльності.
20. Ліцензії (дозволи) на право здійснення певних операцій (діяльності) (найменування, серії, номери, ким видані, термін дії).
21. Ідентифікаційні дані представника клієнта.
22. Види послуг, якими користується клієнт.
23. Рахунки клієнта, що відкриті в банку.
24. Рахунки клієнта, що відкриті в інших банках (найменування банку, код банку, номер рахунку).
25. Інформація про належність клієнта до публічних осіб, до осіб близьких або пов'язаних з публічними особами.
26. Інформація про належність представника клієнта до публічних осіб, до осіб близьких або пов'язаних з публічними особами.
27. Джерела надходження коштів та інших цінностей на рахунки клієнта, зокрема:
1) сукупний середньомісячний дохід;
2) у вигляді фінансової допомоги;
3) від продажу цінних паперів;
4) від продажу або відступлення права грошової вимоги;
5) у вигляді позики;
6) від укладання строкових контрактів або використання інших похідних фінансових інструментів та деривативів.
28. Оцінка відповідності здійснених фінансових операцій клієнта змісту його діяльності (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають змісту діяльності клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування суті та мети їх проведення клієнтом).
29. Оцінка відповідності фінансових операцій клієнта його фінансовому стану (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану клієнта, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування джерел походження додаткових коштів).
30. Дата відмови від установлення/підтримання (розірвання) ділових (договірних) відносин.
__________
* Інформація міститься окремо про кожен установлений клієнту рівень ризику із зазначенням дати встановлення/зміни.
( Додаток 6 в редакції Постанови Національного банку № 42 від 25.05.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 58 від 02.04.2019 )
Додаток 7
до Положення про здійснення
банками фінансового моніторингу
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
25.05.2017 № 42
)
(пункт 67 розділу V)
АНКЕТА
клієнта - фінансової установи-нерезидента-кореспондента
має містити такі відомості:
1. Повне та скорочене найменування.
2. Форма власності.
3. Країна реєстрації.
4. Дата реєстрації.
5. Орган реєстрації.
6. Реквізити свідоцтва про реєстрацію або витягу з банківського реєстру.
7. Банківський ідентифікаційний код (BIC).
8. Вид ліцензії на здійснення банківських (фінансових) операцій.
9. Номер ліцензії.
10. Дата видачі ліцензії.
11. Фінансові операції, що можуть здійснюватися фінансовою установою.
12. Місцезнаходження.
13. Номери контактних телефонів і факсів.
14. Адреса електронної пошти.
15. Результат та дата оцінки репутації*.
16. Рівень ризику проведення фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму**.
17. Дата встановлення кореспондентських відносин.
18. Дата первинного заповнення анкети.
18-1. Дата верифікації клієнта.
19. Дата здійснення та заходи щодо здійснення поглибленої перевірки клієнта.
20. Дата внесених до анкети останніх змін.
21. Ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунками та майном.
22. Відомості про виконавчий орган.
23. Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) керівника або особи, на яку покладено функції з керівництва та управління.
24. Дані про фізичних осіб, які є кінцевими бенефіціарними власниками (контролерами)*.
25. Відомості про структуру власності (пряме володіння) із зазначенням частки*.
26. Інформація про належність осіб, зазначених у пунктах 21, 23 та 24 додатка 7 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, до публічних осіб, до осіб близьких або пов'язаних з публічними особами*.
27. Розмір статутного капіталу.
28. Інформація про відокремлені структурні підрозділи (у разі їх наявності).
29. Спеціалізація за банківськими (фінансовими) продуктами.
30. Інформація про материнську компанію, корпорацію, холдингову групу, промислово-фінансову групу або інше об'єднання, членом якого є клієнт.
31. Джерела надходження коштів на рахунки клієнта (у тому числі тих, що очікує клієнт, який раніше не обслуговувався).
32. Оцінка відповідності фінансових операцій кореспондента послугам, які зазвичай надаються ним через рахунок (рахунки), відкритий (відкриті) у банку/філії іноземного банку (у разі виявлення фінансових операцій, що не відповідають послугам, які зазвичай надаються кореспондентом своїм клієнтам через рахунки, відкриті в банку/філії іноземного банку, зазначаються результати вжитих заходів щодо з'ясування суті та мети їх проведення)*.
33. Інформація щодо повноважень клієнта - фінансової установи-нерезидента-кореспондента у сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму.
34. Дата відмови від установлення/підтримання (розірвання) ділових (договірних) відносин.
____________
* Інформація може не заповнюватися щодо клієнтів, зазначених у пункті 58 розділу V Положення про здійснення банками фінансового моніторингу.
** Інформація міститься окремо про кожен установлений клієнту рівень ризику із зазначенням дати встановлення/зміни.
( Додаток 7 в редакції Постанови Національного банку № 42 від 25.05.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 58 від 02.04.2019 )
Додаток 8
до Положення про здійснення
банками фінансового моніторингу
(пункт 130 розділу V)
АНКЕТА
кандидата на посаду відповідального працівника
Я, що нижче підписався, заявляю, що відповіді повні і правдиві.
Дата Підпис кандидата
( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 116 від 01.11.2018 )