Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Наказ, Інші від 22.04.2003 № 316 | Документ не діє

Додаток 6

до Положення про порядок

подання інформації компанією

з управління активами про

результати діяльності

інститутів спільного

інвестування (пайових та

корпоративних інвестиційних

фондів)

Таблиця 17. Структура файла "EARN11.dbf". Довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів ІСІ
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового та корпоративного фонду), тип та вид	текстовий	254
F_EDRICI	Код за ЄДРІСІ	текстовий	10
C_NAME	Повне найменування компанії з управління активами ІСІ	текстовий	254
C_SL	Серія ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами ІСІ (текстова частина)	текстовий	2
C_NL	Номер ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами ІСІ (цифрова частина)	текстовий	6
C_DL	Дата отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами	дата
K_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії	текстовий	100
K_DATE	Дата підписання довідки	дата
POK1_1	Винагорода компанії з управління активами (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK1_2	Винагорода компанії з управління активами (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)

POK2_1	Винагорода зберігачу (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK2_2	Винагорода зберігачу (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK3_1	Винагорода реєстратору (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK3_2	Винагорода реєстратору (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK4_1	Винагорода аудитору (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK4_2	Винагорода аудитору (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK5_1	Винагорода оцінювачу (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK5_2	Винагорода оцінювачу (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK6_1	Винагорода торговцю цінними паперами-агенту (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK6_2	Винагорода торговцю цінними паперами-агенту (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK7_1	Разом витрат на винагороду (POK1_1 + ... + POK6_1) (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK7_2	Разом витрат на винагороду (POK1_2 + ... + POK6_2) (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK8_1	Реєстраційні послуги (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK8_2	Реєстраційні послуги (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK9_1	Виготовлення бланків цінних паперів (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK9_2	Виготовлення бланків цінних паперів (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK10_1	Розрахунково-касове обслуговування банком (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK10_2	Розрахунково-касове обслуговування банком (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK11_1	Нотаріальні послуги (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK11_2	Нотаріальні послуги (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK12_1	Послуги депозитарію (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK12_2	Послуги депозитарію (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK13_1	Оплата вартості публікації обов'язкової інформації (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK13_2	Оплата вартості публікації обов'язкової інформації (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK14_1	Інформаційні послуги (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK14_2	Інформаційні послуги (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK15_1	Винагорода торговцю цінними паперами - агенту (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK15_2	Винагорода торговцю цінними паперами - агенту (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK16_1	Винагорода членам спостережної ради (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK16_2	Винагорода членам спостережної ради (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK17_1	Нарахування на фонд оплати праці членів спостережної ради (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK17_2	Нарахування на фонд оплати праці членів спостережної ради (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK18_1	Рекламні послуги, пов'язані з розміщенням цінних паперів (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK18_2	Рекламні послуги, пов'язані з розміщенням цінних паперів (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK19_1	Витрати, пов'язані з обслуговуванням обігу цінних паперів та учасників (акціонерів) (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK19_2	Витрати, пов'язані з обслуговуванням обігу цінних паперів та учасників (акціонерів) (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK20_1	Разом операційних витрат (POK8_1 + ... + POK 18_1) (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK20_2	Разом операційних витрат (POK8_2 + ... + POK 18_2) (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK21_1	Всього витрат (POK7_1 + POK20_1) (тис. грн.) (за I півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
POK21_2	Всього витрат (POK7_2 + POK20_2) (тис. грн.) (за II півріччя)	числовий	15 (3 знака після коми)
Таблиця 18. Структура файла "EARN12.dbf". Інформація про недотримання вимог щодо розміру витрат, що відшкодовуються за рахунок ІСІ
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
POKAZN1	Отримувач винагороди (зберігач, реєстратор, аудитор, оцінювач, торговець ЦП - агент)	текстовий	100
POKAZN2	Середній тариф на аналогічні послуги	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN3	Ставка, % (максимальний норматив)	числовий	8 (2 знака після коми)
POKAZN4	Сума (POKAZN2 х POKAZN3 / 100 %) (максимальний норматив)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN5	% перевищення нормативу	числовий	8 (2 знака після коми)
POKAZN6	Сума перевищення нормативу	числовий	15 (3 знака після коми)
Таблиця 19. Структура файла "EARN13.dbf". Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат, що відшкодовуються за рахунок ІСІ
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 3 - річний	числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	текстовий	1
POKAZN1	Загальні витрати (тис. грн.) (сума (POK21_1 + POK21_2) таб. EARN11.dbf + (сума POKAZN4 таб. EARN12.dbf за всіма рядками))	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN2	Середньорічна вартість чистих активів	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN3	% від середньорічної вартості чистих активів (максимальний норматив)	числовий	8 (2 знака після коми)
POKAZN4	Сума (POKAZN2 х POKAZN3 / 100 %) (максимальний норматив) (тис. грн.)	числовий	15 (3 знака після коми)
POKAZN5	Сума перевищення нормативу (POKAZN1 - POKAZN4)	числовий	15 (3 знака після коми)

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують