ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
Про внесення Змін до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.02.2006 р. N 141 "Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985, та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397"
З метою уніфікації електронної форми щодо подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) та особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів (відкритих, корпоративних, професійних) та з урахуванням Змін до деяких нормативно-правових актів Міністерства фінансів України з бухгалтерського обліку,
НАКАЗУЮ:
1. Внести Зміни до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.02.2006 р.
N 141 "Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985, та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397".
2. Установити, що електронна форма Інформації щоденної звітності інститутів спільного інвестування складається з файлів: "EARN1.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf, "TBLCP.dbf", "TBLDEBZ.dbf".
3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:
опублікування цього наказу в офіційних друкованих виданнях Комісії;
оприлюднення цього наказу на веб-сайті Комісії.
4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.
5. Цей наказ набирає чинності з 11 травня 2009 р.
Додаток
до наказу Голови Комісії
30.04.2009 N 285
"Про внесення Змін
та доповнень до наказу
Голови Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
від 08.02.2006 р. N 141
"Щодо вимог розділу 3
Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових
та корпоративних
інвестиційних фондів),
затвердженого
рішенням Комісії
від 1 серпня 2002 року
N 216, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції
України 21 серпня 2002 року
за N 697/6985, та вимог
розділу 3 Положення
про порядок надання
адміністративних даних
особою, що здійснює
управління активами
недержавного пенсійного
фонду (відкритого,
корпоративного,
професійного), затвердженого
рішенням Комісії
від 11 серпня 2004 року
N 340, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції
України 31 січня 2005 року
за N 117/10397"
1. Таблицю 7 додатка до
наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 7. Структура файла "EARN1.dbf". Інформація про ІСІ |
НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду (для корпоративних) | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний; 2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
F_DEDRICI | Дата внесення ІСІ до ЄДРІСІ | Дата | 8 |
F_DFICI | Термін дії ІСІ | Дата | 8 |
F_NAME | Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового та корпоративного фонду) | Текстовий | 254 |
F_VID | Вид інвестиційного фонду: 01 - пайовий; 02 - корпоративний; 03 - пенсійний | Текстовий | 3 |
F_TYP | Тип інвестиційного фонду (відповідно до таб. RI1) | Текстовий | 3 |
C_NAME | повне найменування компанії з управління активами | Текстовий | 254 |
C_SL | Серія ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами ІСІ (текстова частина) | Текстовий | 2 |
C_NL | Номер ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами ІСІ (цифрова частина) | Текстовий | 6 |
C_DL | Дата отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами | Дата | 8 |
C_DFL | Дата закінчення дії ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами | Дата | 8 |
2. Таблицю 25 додатка до наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 25. Структура файла "FCHA.dbf". Інформація про вартість чистих активів інвестиційного фонду |
НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
ZV_DAT | повідомлення за станом на дату | Дата | 8 |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRPOU | Код фонду за ЄДРПОУ | Текстовий | 10 |
F_NAME | Повне найменування інвестиційного фонду | Текстовий | 100 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний; 2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
f_activ1 | Активи фонду (на початок звітного року) | Числовий | 20(5) |
f_activ2 | Активи фонду (на кінець звітного періоду) | Числовий | 20(5) |
f_dolg1 | Зобов'язання фонду (на початок звітного року) | Числовий | 20(5) |
f_dolg2 | Зобов'язання фонду (на кінець звітного періоду) | Числовий | 20(5) |
f_VChA1 | Вартість чистих активів фонду (на початок звітного року) | Числовий | 20(5) |
f_VChA2 | Вартість чистих активів фонду (на кінець звітного періоду) | Числовий | 20(5) |
KlcFNr1 | Кількість IC у фізичних осіб нерезидентів (на початок звітного року) | Числовий | 20(5) |
KlcFNr2 | Кількість IC у фізичних осіб нерезидентів (на кінець звітного періоду) | Числовий | 20(5) |
KlcFR1 | Кількість IC у фізичних осіб резидентів (на початок звітного року) | Числовий | 20(5) |
KlCFR2 | Кількість IC у фізичних осіб резидентів (на кінець звітного періоду) | Числовий | 20(5) |
KlcUrNR1 | Кількість IC у юридичних осіб нерезидентів (на початок звітного року) | Числовий | 20(5) |
KlcUrNR2 | Кількість IC у юридичних осіб нерезидентів (на кінець звітного періоду) | Числовий | 20(5) |
KlcUrR1 | Кількість IC у юридичних осіб резидентів (на початок звітного року) | Числовий | 20(5) |
KlcUrR2 | Кількість IC у юридичних осіб резидентів (на кінець звітного періоду) | Числовий | 20(5) |
F_A_NOM | Номінальна вартість одного цінного папера (грн.) | Числовий | 20(5) |
Rl1 | вид фонду (Згідно до таб. 46) | Текстовий | 50 |
Rl2 | тип фонду (Згідно до таб. 47) | Текстовий | 50 |
3. Таблицю 24 додатка до наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 24. Структура файла "TBLCP.dbf". Перелік інвестицій у цінні папери |
НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
bal_cost | балансова вартість ЦП | Числовий | 20(5) |
birgName | найменування біржі, котировка якої взята для переоцінки | Текстовий | 50 |
CCode | Код країни | Текстовий | 5 |
cost_now | Службове поле | Числовий | 20(5) |
DATMARK | Дата оцінки | Дата | 8 |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
Em_EDRP | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента- резидента/ідентифікаційний код нерезидента | Текстовий | 10 |
EM_lsRes | Емітент є нерезидентом | Логический | 1 |
Em_Name | Найменування емітента- резидента/нерезидента | Текстовий | 100 |
Expense | Загальна оцінна вартість цінних паперів | Числовий | 20(5) |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 12 |
F_EDRPOU | Код фонду за ЄДРПОУ | Текстовий | 10 |
F_NAME | Найменування фонду | Текстовий | 100 |
ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера | Текстовий | 20 |
NoAkt | Номер акту переоцінки | Текстовий | 50 |
PeAllAkF | Частка у загальній балансовій вартості активів фонду (%) | Числовий | 20(5) |
PeAllEm | Частка від загального обсягу емісії або статутного капіталу емітента (%) | Числовий | 20(5) |
Rl1 | вид фонду (Згідно до таб. 46) | Текстовий | 50 |
Rl2 | тип фонду (Згідно до таб. 47) | Текстовий | 50 |
St_Cat | Тип і категорія цінного паперу | Текстовий | 2 |
St_Expense | Номінальна вартість одного цінного паперу | Числовий | 20(5) |
St_Quant | Кількість цінних паперів в пакеті | Числовий | 20(5) |
St_Trm | Короткостроковий/ довгостроковий актив (D) | Числовий | 20(5) |
St_Type | Вид цінного паперу | Текстовий | 4 |
ZVIT_Dat | повідомлення за станом на дату | Дата | 8 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Числовий | 20(5) |
ZV_QUART | Звітний квартал | Числовий | 20(5) |
ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний; 2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
4. Таблицю 22 додатка до наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 22. Структура файла "TBLNEDV.dbf". Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна |
НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
costBal | Балансова вартість об'єкта нерухомого майна | Числовий | 20(5) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 12 |
F_EDRPOU | Код фонду за ЄДРПОУ | Текстовий | 10 |
F_NAME | Найменування фонду | Текстовий | 100 |
ONM_Adr | Об'єкт нерухомого майна - адреса | Текстовий | 50 |
ONM_Name | Об'єкт нерухомого майна - назва | Текстовий | 50 |
PeBalAkF | Частка в загальній балансовій вартості активів фонду (%) | Числовий | 20(5) |
Rl1 | вид фонду (Згідно до таб. 46) | Текстовий | 50 |
Rl2 | тип фонду (Згідно до таб. 47) | Текстовий | 50 |
Expense | Загальна оцінна вартість об'єктів нерухомого майна(*) | Числовий | 20(5) |
ZVIT_Dat | повідомлення станом на дату | Дата | 8 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Числовий | 20(5) |
ZV_QUART | Звітний квартал | Числовий | 20(5) |
ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний; 2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
---------------
(*) заповнюється у разі, якщо протягом звітного періоду проведено переоцінку об'єктів нерухомого майна.
5. Таблицю 20 додатка до наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 20. Структура файла "tblCash.dbf". Грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках |
НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
bankMFO | МФО банку | Текстовий | 6 |
bankName | Назва банку | Текстовий | 50 |
cashName | Назва валюти | Текстовий | 50 |
costFrg | Сума грошових коштів в іноземній валюті | Числовий | 20(5) |
costGRN | Сумма грошових коштів у гривнях (або еквіваленту) | Числовий | 20(5) |
DepFrg | Дохід за депозитним рахунком в іноземній валюті | Числовий | 20(5) |
DepGRN | Дохід за депозитним рахунком в гривні | Числовий | 20(5) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 12 |
F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
F_NAME | Найменування фонду | Текстовий | 100 |
finDat | Дата закінчення зберігання | Дата | 8 |
PeBalAkF | Частка в загальній балансовій вартості активів фонду (%) | Числовий | 20(5) |
Rl1 | вид фонду (Згідно до таб. 46) | Текстовий | 50 |
Rl2 | тип фонду (Згідно до таб. 47) | Текстовий | 50 |
startDat | Дата початку зберігання | Дата | 8 |
ZVIT_Dat | повідомлення за станом на дату | Дата | 8 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Числовий | 20(5) |
ZV_QUART | Звітний квартал | Числовий | 20(5) |
ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний; 2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
6. Таблицю 21 додатка до наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 21. Структура файла "tblMetal.dbf". Перелік інвестицій в банківські метали |
НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
bankMFO | МФО банку | Текстовий | 6 |
bankName | Назва банку | Текстовий | 50 |
costBal | балансова вартість | Числовий | 20(5) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 12 |
F_EDRPOU | Код фонду за ЄДРПОУ | Текстовий | 10 |
F_NAME | Найменування фонду | Текстовий | 100 |
metal | вид банківського металу | Текстовий | 50 |
NBUstat | офіційний (обліковий) курс НБУ на банківський метал | Числовий | 20(5) |
PeBalAkF | Частка в загальній балансовій вартості активів фонду (%) | Числовий | 20(5) |
Rl1 | вид фонду (Згідно до таб. 46) | Текстовий | 50 |
Rl2 | тип фонду (Згідно до таб. 47) | Текстовий | 50 |
vaga | кількість банківського металу (унцій) | Числовий | 20(5) |
ZVIT_Dat | повідомлення за станом на дату | Дата | 8 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Числовий | 20(5) |
ZV_QUART | Звітний квартал | Числовий | 20(5) |
ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний; 2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
7. Таблицю 23 додатка до наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 23. Структура файла "TBLOTHER.dbf". Перелік інших інвестицій |
НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
costBal | балансова вартість | Числовий | 20(5) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 12 |
F_EDRPOU | Ідентифікаційний код фонду за ЄДРПОУ Фонду | Текстовий | 10 |
F_NAME | Найменування фонду | Текстовий | 100 |
objectIC | об'єкт інвестування - назва | Текстовий | 50 |
PeBalAkF | Частка в загальній балансовій вартості активів фонду (%) | Числовий | 20(5) |
Rl1 | вид фонду (Згідно до таб. 46) | Текстовий | 50 |
Rl2 | тип фонду (Згідно до таб. 47) | Текстовий | 50 |
ZVIT_Dat | повідомлення за станом на дату | Дата | 8 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Числовий | 20(5) |
ZV_QUART | Звітний квартал | Числовий | 20(5) |
ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний; 2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
8. Доповнити додаток до наказу таблицею 49:
Таблиця 49. Структура файла "TBlDEBIZ.dbf". Дебіторська заборгованість |
НАЗВА ПОЛЯ | ЗМІСТ ПОЛЯ | ТИП ПОЛЯ | РОЗМІР ПОЛЯ |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 12 |
F_EDRPOU | Ідентифікаційний код фонду за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
F_NAME | Найменування фонду | Текстовий | 100 |
PeBalAkF | Частка в загальній балансовій вартості активів фонду (%) | Числовий | 20(5) |
Rl1 | вид фонду (Згідно до таб. 46) | Текстовий | 50 |
Rl2 | тип фонду (Згідно до таб. 47) | Текстовий | 50 |
ZVIT_Dat | повідомлення за станом на дату | Дата | 8 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Числовий | 20(5) |
ZV_QUART | Звітний квартал | Числовий | 20(5) |
ZVTYP | Вид звіту: 4 - Щоденний; 2 - Квартальний; 1 - річний | Числовий | 11(0) |
D_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ дебітора | Текстовий | 12 |
D_NAME | Найменування дебітора | Текстовий | 100 |
PRED_DZ | Предмет заборгованості (Згідно до таб. 50) | Текстовий | 50 |
DATAS_DZ | Дата виникнення дебіторського заборгованості | Дата | 8 |
DATAF_DZ | Планова дата погашення дебіторської заборгованості | Дата | 8 |
ChRV | Чиста реалізаційна вартість | Числовий | 20(5) |
PervV | Первісна вартість | Числовий | 20(5) |
RezBorg | Резерв сумнівних боргів | Числовий | 20(5) |
9. Доповнити додаток до наказу таблицею 50:
Таблиця 50. Довідник - предмет дебіторської заборгованості |
Назва поля | Зміст поля |
01 | Цінні папери |
02 | Грошові кошти |
03 | Нараховані, але не сплачені відсотки |
04 | Корпоративні права |
05 | Інше |