у пункті 630:
в абзаці другому слово "скасувати" замінити словом "відкликати";
в абзаці четвертому слово "скасування" замінити словом "відкликання";
в абзаці другому пункту 631 слово "календарних" замінити словом "робочих";
главу після пункту 637 доповнити новим пунктом 637-1такого змісту:
"637-1. У рішенні про відмову в продовженні строку для набуття або збільшення істотної участі у страховику зазначаються відомості, визначені в пункті 91 розділу V Положення № 200.";
4) у главі 58:
в абзаці першому пункту 643 слова "клопотанням, у якому" замінити словами "заявою, у якій";
в абзаці першому пункту 644 слово "клопотання" замінити словом "заяви";
главу після пункту 644 доповнити новим пунктом 644-1такого змісту:
"644-1. У рішенні про відмову в призначенні довіреної особи зазначаються відомості, визначені в пункті 91 розділу V Положення № 200.";
підпункт 1 пункту 646 викласти в такій редакції:
"1) неусунення виявлених недоліків у поданій заяві, доданих до заяви документах протягом строку, зазначеного в повідомленні про залишення заяви без руху, та/або якщо подані документи містять недостовірну інформацію;";
пункти 647, 654 викласти в такій редакції:
"647. Національний банк невідкладно, але не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття рішення щодо призначення / відмови у призначенні довіреної особи повідомляє про таке рішення надавача фінансових послуг та надає копію такого рішення, а за наявності обґрунтованих причин - не пізніше трьох робочих днів із дня його прийняття.";
"654. Національний банк повідомляє надавача фінансових послуг невідкладно, але не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття рішення про скасування рішення про призначення довіреної особи та надає копію такого рішення, а за наявності обґрунтованих причин - не пізніше трьох робочих днів із дня його прийняття.".
8. У розділі IX:
1) у главі 62:
у пункті 694 слова "з клопотанням" замінити словами "із заявою";
абзац перший пункту 696 викласти в такій редакції:
"696. Об’єднана кредитна спілка, значима кредитна спілка, страховик, платіжна установа (крім малої платіжної установи), установа електронних грошей, оператор поштового зв’язку, що має право на надання фінансових платіжних послуг, для погодження на посаду керівника, ключової особи об’єднаної кредитної спілки / значимої кредитної спілки / страховика / керівника платіжної установи / установи електронних грошей / оператора поштового зв’язку, що має право на надання фінансових платіжних послуг, подає до Національного банку заяву про погодження особи на посаду керівника, ключової особи об’єднаної кредитної спілки / значимої кредитної спілки / страховика / керівника платіжної установи (крім малої платіжної установи) / установи електронних грошей / оператора поштового зв’язку, що має право на надання фінансових платіжних послуг, і такі документи:";
у пункті 707 слова "пакет документів" замінити словами "заяву та додані до неї документи";
у пункті 709:
слова "подання повного пакета документів, визначених" замінити словами "отримання заяви, визначеної";
пункт доповнити трьома новими абзацами такого змісту:
"Національний банк приймає рішення про погодження або відмову в погодженні кандидата на посаду керівника, ключової особи страховика, кандидата на посаду керівника об’єднаної кредитної спілки, значимої кредитної спілки протягом 60 календарних днів із дня отримання / подання заяви, визначеної цим Положенням.
Національний банк приймає рішення про погодження або відмову в погодженні на посаду керівника платіжної установи (крім малої платіжної установи), установи електронних грошей, оператора поштового зв’язку, що має право на надання фінансових платіжних послуг, протягом 60 робочих днів із дня отримання відповідної заяви.
Національний банк має право продовжити строк прийняття рішення про погодження або відмову в погодженні керівника, ключової особи (кандидатів на посади) страховика, об’єднаної кредитної спілки, значимої кредитної спілки, керівника платіжної установи (крім малої платіжної установи), установи електронних грошей, оператора поштового зв’язку, що має право на надання фінансових платіжних послуг, визначений в абзацах першому, другому пункту 709 глави 62 розділу IX цього Положення, але не більше ніж на 30 робочих днів за умови та в порядку, визначені в пунктах 72, 74 розділу V Положення № 200.";
пункт 711 викласти в такій редакції:
"711. Національний банк приймає рішення про погодження або відмову в погодженні на посаду керівника, ключової особи об’єднаної кредитної спілки, значимої кредитної спілки, страховика, керівника об’єднаної кредитної спілки, значимої кредитної спілки (кандидата на посаду), якщо в межах такого погодження розглядається питання про можливість незастосування до особи ознаки небездоганної ділової репутації, визначеної в главі 25 розділу IV цього Положення, протягом 90 календарних днів із дня отримання / подання заяви, визначеної у цьому Положенні.";
главу після пункту 711 доповнити новим пунктом 711-1такого змісту:
"711-1. Національний банк приймає рішення про погодження або відмову в погодженні на посаду керівника платіжної установи (крім малої платіжної установи), установи електронних грошей, оператора поштового зв’язку, що має право на надання фінансових платіжних послуг, якщо в межах такого погодження розглядається питання про можливість незастосування до особи ознаки небездоганної ділової репутації, визначеної в главі 25 розділу IV цього Положення, протягом 90 робочих днів із дня отримання заяви, визначеної у цьому Положенні.";
пункт 714 викласти в такій редакції:
"714. Національний банк залишає заяву та додані до неї документи для погодження керівника, ключової особи страховика, значимої кредитної спілки, об’єднаної кредитної спілки, керівника платіжної установи, установи електронних грошей, оператора поштового зв’язку, що має право на надання фінансових платіжних послуг, без руху на підставі, у порядку та строки, визначені в пункті 43 розділу IV Положення № 200.";
пункт 715 доповнити новим підпунктом такого змісту:
"3) якщо в установлений Національним банком строк не було усунуто недоліки, що були підставою для залишення документів без руху.";
главу після пункту 715 доповнити новим пунктом 715-1такого змісту:
"715-1. У рішенні про відмову в погодженні на посаду керівника, ключової особи об’єднаної кредитної спілки, значимої кредитної спілки, страховика, керівника платіжної установи (крім малої платіжної установи), установи електронних грошей, оператора поштового зв’язку, що має право на надання фінансових платіжних послуг (кандидата на посаду), зазначаються відомості, визначені в пункті 91 розділу V Положення № 200.";
пункт 716 доповнити словами та цифрами "та підпункті 3 пункту 715 глави 62 розділу IX цього Положення";
2) у главі 63:
у підпункті 1 пункту 721 слово "клопотання" замінити словом "заяву";
у пункті 723 цифри та слова "15 робочих", "повідомляє кредитну спілку про це рішення засобами електронної пошти протягом п’яти" замінити відповідно цифрами та словами "20 календарних", " доводить до відома кредитної спілки таке рішення невідкладно, але не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття рішення, а за наявності обґрунтованих причин - не пізніше трьох".
9. У розділі XI:
1) у главі 71:
у пункті 777 слова "повного пакета документів, визначених у" замінити словами "заяви, визначеної в";
главу після пункту 777 доповнити пунктом 777-1такого змісту:
"777-1. У рішенні про відмову в погодженні збільшення / зменшення статутного капіталу страховика зазначаються відомості, визначені в пункті 91 розділу V Положення № 200.";
підпункт 1 пункту 778 викласти в такій редакції:
"1) якщо в установлений Національним банком строк не було усунуто недоліки, що були підставою для залишення поданої заяви без руху;";
у пункті 779:
підпункт 1 викласти в такій редакції:
"1) заяву про погодження зменшення статутного капіталу за формою, затвердженою розпорядчим актом Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку;";
пункт після підпункту 1 доповнити новим підпунктом 1-1 такого змісту:
"1-1) рішення єдиного учасника / акціонера або протокол із рішенням загальних зборів учасників / акціонерів про зменшення статутного капіталу страховика або його засвідчену копію;";
підпункт 1 пункту 780 викласти в такій редакції:
"1) якщо в установлений Національним банком строк не було усунуто недоліки, що були підставою для залишення поданої заяви без руху;";
2) пункт 782 глави 72 після підпункту 1 доповнити новим підпунктом 1-1 такого змісту:
"1-1) заяву про погодження збільшення статутного капіталу за рахунок додаткових внесків / вкладів за формою, затвердженою розпорядчим актом Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку;";
3) пункт 785 глави 73 після підпункту 1 доповнити новим підпунктом 1-1 такого змісту:
"1-1) заяву про погодження збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку за формою, затвердженою розпорядчим актом Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку;";
4) у главі 74:
підпункт 1 пункту 787 викласти в такій редакції:
"1) заяву про надання попередньої згоди Національного банку на збільшення статутного капіталу за спрощеною процедурою із зазначенням розміру запланованого збільшення статутного капіталу, підписану керівником або уповноваженою особою страховика;";
пункт 789 викласти в такій редакції:
"789. Національний банк приймає рішення про надання страховику попередньої згоди на збільшення статутного капіталу або про відмову в наданні такої згоди протягом 10 робочих днів із дня отримання заяви, визначеної в підпункті 1 пункту 787 глави 74 розділу XI цього Положення.";
підпункт 3 пункту 790 викласти в такій редакції:
"3) невідповідності поданих документів та/або інформації у них вимогам законодавства України; ";
главу після пункту 790 доповнити новим пунктом 790-1 такого змісту:
"790-1. У рішенні про відмову в наданні страховику попередньої згоди на збільшення статутного капіталу зазначаються відомості, визначеній у пункті 91 розділу V Положення № 200.";
пункти 791, 794 викласти в такій редакції:
"791. Національний банк доводить до відома страховика прийняте рішення щодо надання або відмови в наданні попередньої згоди на збільшення статутного капіталу невідкладно, але не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття рішення, а за наявності обґрунтованих причин - не пізніше трьох робочих днів із дня прийняття відповідного рішення.";
"794. Національний банк доводить до відома страховика прийняте рішення щодо продовження або відмови в продовженні строку дії попередньої згоди невідкладно, але не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття рішення, а за наявності обґрунтованих причин - не пізніше трьох робочих днів із дня отримання клопотання страховика.";
главу після пункту 795 доповнити новим пунктом 795-1 такого змісту:
"795-1. У рішенні про відмову в продовженні строку дії попередньої згоди зазначаються відомості, визначені в пункті 91 розділу V Положення № 200.".
10. У розділі XII:
1) у главі 75:
у назві глави слово "(анулювання)" виключити;
у пункті 797:
в абзаці першому слово "Анулювання" замінити словом "Відкликання";
в абзацах другому та третьому підпункту 1 слово "анулювання" замінити словом "відкликання";
у пункті 798:
в абзаці першому слово "Анулювання" замінити словом "Відкликання";
в абзаці другому слово "(анулювання)" виключити;
у пункті 799:
в абзаці першому слово "Анулювання" замінити словом "Відкликання";
в абзаці другому слово "(анулювання)" виключити;
у пункті 800:
в абзаці першому слово "анулювання" замінити словом "відкликання";
в абзаці другому слово "(анулювання)" виключити;
у пункті 805 слово "анулювання" замінити словом "відкликання";
2) у главі 76:
назву глави викласти в такій редакції:
"76. Відкликання ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг, відкликання ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі та виключення з ліцензії окремої фінансової послуги ";
у пункті 807:
в абзаці першому слово "анулювання" замінити словом "відкликання";
пункт доповнити новим абзацом такого змісту:
"Національний банк повідомляє про початок адміністративного провадження у порядку, визначеному в пунктах 37, 38 розділу IV, у пункті 80 розділу V Положення № 200.";
в абзаці першому та підпункті 1 пункту 808 слово "(анулювання)" виключити;
в абзаці першому пункту 809 слово "анулювання" замінити словом "відкликання";
у пункті 810:
в абзаці першому слово "(анулювати)" виключити;
у підпункті 2 слово "анулювання" замінити словом "відкликання";
абзац перший та підпункт 1 пункту 811 викласти в такій редакції:
"811. Фінансова компанія, ломбард для відкликання ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг на підставі, визначеної у пункті 1 частини першої статті 50 Закону про фінансові послуги, відкликання ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі за заявою фінансової компанії, ломбарду про відкликання ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі подають до Національного банку:
1) заяву про відкликання ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг та/або заяву про відкликання ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, підписані / підписану керівником фінансової компанії, ломбарду;";
у пунктах 811-1, 811-2 слово "анулювання" замінити словом "відкликання";
в абзаці першому та підпункті 1 пункту 812 слово "(анулювання)" виключити;
пункти 813, 815 викласти в такій редакції:
"813. Національний банк має право прийняти рішення про відкликання ліцензії на здійснення діяльності із страхування страховика, ліцензії на здійснення діяльності кредитної спілки, приймає рішення про відкликання ліцензії на діяльність фінансової компанії або ліцензії на діяльність ломбарду, має право прийняти рішення про відкликання ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, виданої надавачу фінансових послуг, або про відмову в її відкликанні протягом 30 робочих днів із дня отримання відповідної заяви надавача фінансових послуг або з дня виявлення / отримання інформації про обставини, визначені в підпунктах 3, 4, 6, 9 пункту 808 глави 76 розділу XII цього Положення, пунктах 2-4, 15 частини першої статті 50 Закону про фінансові послуги, пунктах 2, 14, 15 частини другої статті 123 Закону про страхування, пунктах 3-5, 14 частини першої статті 58 Закону про кредитні спілки.
Національний банк має право продовжити строк для прийняття рішення про відкликання ліцензії на діяльність фінансової компанії або ліцензії на діяльність ломбарду або рішення про виключення з ліцензії фінансової компанії, ломбарду окремої фінансової послуги на підставі заяви та доданих до неї документів, але не більше ніж на 30 робочих днів за умови та в порядку, визначеному в пунктах 72, 74 розділу V Положення № 200.";
"815. Національний банк надсилає повідомлення, зазначене в пункті 814 глави 76 розділу XII цього Положення, у порядку, визначеному у статтях 32, 49 Закону про адміністративну процедуру.";
у пункті 816:
у підпункті 2 слова "письмовим клопотанням" замінити словами "письмовою заявою";
підпункт 3 викласти в такій редакції:
"3) повідомити Національний банк про те, що немає наміру розпочинати / продовжувати діяльність з надання фінансових послуг / надання окремої фінансової послуги, та подати заяву про відкликання ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг або заяву на виключення з ліцензії окремого виду фінансових послуг, та/або заяву про відкликання ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі.";
абзац перший та підпункт 1 пункту 817 викласти в такій редакції:
"817. Національний банк за результатами розгляду заяви про продовження строку для початку / продовження діяльності з надання фінансових послуг (крім фінансової компанії, ломбарду) має право прийняти рішення про:
1) відкликання ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг / відкликання ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, виданих надавачу фінансових послуг (якщо подана заява є необґрунтованою);";
у пункті 818:
абзац перший та підпункт 1 викласти в такій редакції:
"818. Національний банк за результатами розгляду заяви про продовження строку для початку / продовження діяльності з надання фінансових послуг / надання окремої фінансової послуги фінансовою компанією, ломбардом приймає рішення про:
1) відкликання ліцензії на діяльність фінансової компанії або ліцензії на діяльність ломбарду (якщо подана заява є необґрунтованою);";
у підпункті 3 слова "подане клопотання є необґрунтованим" замінити словами "подана заява є необґрунтованою";
пункт 819 викласти в такій редакції:
"819. Національний банк доводить до відома надавача фінансових послуг рішення, прийняте за результатами розгляду заяви про продовження строку для початку / продовження діяльності з надання фінансових послуг / надання окремої фінансової послуги невідкладно, але не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття рішення, а за наявності обґрунтованих причин - не пізніше трьох робочих днів із дня прийняття відповідного рішення.";
абзац перший пункту 820 викласти в такій редакції:
"820. Національний банк має право прийняти рішення про відкликання ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг (крім фінансової компанії, ломбарду) / відкликання ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, виданих надавачу фінансових послуг, у зв’язку з тим, що особа не розпочала здійснення діяльності з надання фінансових послуг протягом шести місяців із дати отримання ліцензії / не провадить діяльності з надання фінансових послуг протягом шести місяців поспіль / не здійснює діяльності з надання фінансових послуг протягом шести місяців поспіль у разі:";
в абзаці першому пункту 821 слово "анулювання" замінити словом "відкликання";
у пункті 822:
абзац перший та підпункти 1, 3 викласти в такій редакції:
"822. Національний банк має право відмовити у відкликанні ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг, відкликанні ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, виданих надавачу фінансових послуг, у разі:
1) виявлення підстав, за якими ліцензія / ліцензії надавача фінансових послуг може / можуть бути відкликана / відкликані за рішенням Національного банку;";
"3) невідповідності документів, поданих надавачем фінансових послуг для відкликання ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг / відкликання ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, вимогам законодавства України з питань регулювання ринків фінансових послуг;";
пункт доповнити новим підпунктом такого змісту:
"5) неусунення у встановлений Національним банком строк недоліків, що були підставою для залишення заяви про відкликання ліцензії без руху, та/або наявність у документах, доданих до заяви про відкликання ліцензії, неповної та/або недостовірної інформації та/або невідповідність їх вимогам законів України та/або нормативно-правових актів Національного банку.";
пункт 823 викласти в такій редакції:
"823. Національний банк у строки та порядку, визначених законами про страхування, про фінансові послуги, про кредитні спілки, про адміністративне провадження доводить до відома небанківської фінансової установи прийняте ним рішення про відкликання ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг / про виключення окремого виду фінансових послуг з ліцензії на діяльність фінансової компанії, ломбарду.";
у пункті 824 слова "(анулювання)", "(анулюванні)" виключити;
пункт 825 викласти в такій редакції:
"825. Національний банк у рішенні про відмову у відкликанні ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг / відкликанні ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, зазначає відомості, визначені в пункті 91 розділу V Положення № 200.";
у пункті 826:
в абзаці першому слово "анулювання" замінити словом "відкликання";
в абзаці другому слово "(анулювання)" виключити;
підпункт 1 пункту 827 викласти в такій редакції:
"1) заяву про відкликання ліцензій фінансової компанії, ломбарду, оператора поштового зв’язку, що має право здійснювати торгівлю валютними цінностями (у довільній формі);";
пункт 828 викласти в такій редакції:
"828. Національний банк у строки та в порядку, що визначені законодавством України, розміщує інформацію щодо прийнятого рішення про відкликання ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг, виключення окремого виду фінансових послуг з ліцензії на діяльність фінансової компанії, ломбарду, відкликання ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.";
в абзацах другому та шостому пункту 829 слово "анулювання" замінити словом "відкликання";
3) у главі 78:
в абзаці третьому пункту 838 слово "анулювання" замінити словом "відкликання";
у пункті 840 слово "анулювання" замінити словом "відкликання";
пункт 843 викласти в такій редакції:
"843. Зміна організаційно-правової форми надавача фінансових послуг (крім страховиків і кредитних спілок) у результаті реорганізації шляхом перетворення не є підставою для відкликання ліцензії (ліцензій). У такому разі права, обов’язки та статус надавача фінансових послуг (крім страховиків і кредитних спілок) переходять до юридичної особи-правонаступника, яка для цілей цього Положення вважається надавачем фінансових послуг (крім страховиків і кредитних спілок).";
абзац перший підпункту 6 пункту 844 викласти в такій редакції:
"6) заяву про відкликання ліцензії щодо:";
пункт 849 викласти в такій редакції:
"849. Національний банк приймає рішення про відкликання ліцензії надавача фінансових послуг (крім страховика і кредитної спілки) на підставі відповідної заяви протягом 30 робочих днів із дня її подання. Національний банк виключає відомості про надавача фінансових послуг з Реєстру / Реєстру платіжної інфраструктури після прийняття рішення про відкликання ліцензії не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття рішення про відкликання ліцензії.";
в абзаці першому пункту 851 слова "про анулювання / відкликання (анулювання) ліцензій" замінити словами "про відкликання ліцензій".
11. У розділі XIII:
1) у главі 79:
у пункті 855 слова "повного пакета документів, визначених" замінити словами "заяви, визначеної";
главу після пункту 857 доповнити новим пунктом 857-1 такого змісту:
"857-1. У рішенні про відмову у видачі ліцензії на здійснення діяльності із страхування, яка включає визначені класи страхування (ризики в межах відповідного класу) філії страховика-нерезидента зазначаються відомості, визначені в пункті 91 розділу V Положення № 200.";
2) у главі 80:
в абзаці першому пункту 866 слова "повного пакета документів, визначених" замінити словами "заяви, визначеної";
главу після пункту 867 доповнити новим пунктом 867-1 такого змісту:
"867-1. У рішенні про відмову в наданні дозволу на ліквідацію філії страховика-нерезидента, філії іноземної платіжної установи, філії іноземної установи електронних грошей зазначаються відомості, визначені в пункті 91 розділу V Положення № 200.";
пункт 873 викласти в такій редакції:
"873. Національний банк приймає рішення про відкликання ліцензії протягом 15 робочих днів із дати подання заяви. Національний банк виключає відомості про філію страховика-нерезидента, філію іноземної платіжної установи, філію іноземної установи електронних грошей з відповідного реєстру на наступний день після прийняття рішення про відкликання ліцензії";
3) у пункті 877 глави 81:
слова "двох місяців із дати подання повного пакета документів, визначених" замінити цифрами та словами "60 робочих днів із дня отримання заяви, визначеної";
пункт доповнити новим абзацом такого змісту:
"У рішенні про відмову в видачі ліцензії філії іноземної установи зазначаються відомості, визначені в пункті 91 розділу V Положення № 200.";
4) у главі 82:
у назві глави слово "Анулювання" замінити словом "Відкликання";
у пункті 882 слово "анулювання" замінити словом "відкликання";
у пункті 883 слова "Анулювання", "анулювання" замінити відповідно словами "Відкликання", "відкликання";
пункт 886 викласти в такій редакції:
"886. Національний банк приймає рішення про відкликання ліцензії на діяльність фінансової компанії або ломбарду філії іноземної установи на підставі заяви та доданих до неї документів, визначених у пункті 883 глави 82 розділу XIII цього Положення, протягом 30 робочих днів із дня отримання заяви, визначеної у пункті 883 глави 82 розділу XIII цього Положення.
Комітет з питань нагляду приймає рішення про відкликання ліцензії на діяльність фінансової компанії або ломбарду філії іноземної установи.".
