| 332 | 275 | Протоколи комісій про списання сум з балансу та про їх зняття з позабалансового обліку за клопотаннями, що обґрунтовують нереальність сум | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 333 | 276 | Звітність про контрольовані операції та документація з трансфертного ціноутворення | - | 10 р. | 10 р. | |
| 334 | 277 | Первинні документи з господарських операцій, які є підставою для відображення в бухгалтерському обліку, а також з експортно-імпортних операцій та додатки до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриттясудами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення |
| 335 | 278 | Оборотно-сальдовий баланс | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 336 | 279 | Місячні та щоденні оборотно-сальдові відомості, накопичувальні баланси за балансовими та позабалансовими рахунками з установленими додатками до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриття судами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення |
| 37 | 280 | Виписки з особових рахунків клієнтів в іноземній валюті, банківських металах | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 338 | 281 | Особові рахунки з обліку кредитних операцій (у тому числі довгострокових) юридичних і фізичних осіб та вкладних (депозитних) операцій юридичних осіб | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 339 | 282 | Особові та аналітичні рахунки, картки, перевірочні відомості, книжки і журнали аналітичного обліку за балансовими і позабалансовими рахунками та інші регістри аналітичного обліку (якщо інше не зазначено в цьому переліку) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриття судами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення |
| 340 | 283 | Підтвердження сальдо за рахунками клієнтів, у тому числі довідки про звіряння із розпорядниками кредитів звітних даних про одержання із бюджету коштів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 341 | 284 | Документи (розрахунки, заяви, рішення, списки, відомості, листи) про звільнення від сплати податків і зборів (обов’язкових платежів), надання пільг, кредитів, відстрочок від сплати, розстрочки на сплату або відмови в їх наданні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 342 | 285 | Документи (акти, довідки, платіжні реєстри, накладні, доручення) про сплату всіх видів податків, зборів та інших обов’язкових платежів до Державного бюджету України | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 343 | 286 | Документи (довідки, розрахунки, звіти) про суми виплачених доходів і утриманих з них податків, зборів та обов’язкових платежів на користь фізичних осіб | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 344 | 287 | Документи про ведення внутрішньобанківських рахунків та виписки з них (документи відкриття, закриття рахунку, підтвердження здійснення операцій за рахунками та залишками за ними, щоденні контрольні стрічки РРО) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закриття рахунку |
| 345 | 288 | Документи (відомості, довідки, виписки, реєстри руху коштів, листи) про ведення кореспондентських рахунків у національній та іноземній валюті (у тому числі банківських металах) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриття судами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення |
| 346 | 289 | Акти про звіряння даних аналітичного та синтетичного обліку та перевірочні відомості до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 347 | 290 | Документи (розрахунки, довідки, списки, листи) про встановлення і застосування систем преміювання | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 348 | 291 | Звітність платників податків (декларації, розрахунки, звіти) та документи (відомості, реєстри, заяви, заявки, довідки, картки, листи, перерахунки, розрахункові документи) до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 349 | 25. Розрахунки з персоналом |
| 350 | 292 | Документи (договори, акти, звіти) про додаткове пенсійне забезпечення працівників | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після виконання умов договору |
| 351 | 293 | Рішення судів, виконавчі листи, відомості та листи з питань інших відрахувань із заробітної плати | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови виконання судових рішень |
| 352 | 294 | Відомості про облік фондів, ліміти заробітної плати і контроль за їх розподілом, розрахунки з перевитрати та заборгованості із заробітної плати, про відрахування із заробітної плати, із коштів соціального страхування, про виплату відпускної і вихідної допомоги, сплати внесків у різні фонди | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 353 | 26. Статистична звітність та управлінський облік |
| 354 | 295 | Звіт про окремий зовнішній державний борг та приватний борг, що гарантований державою | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 355 | 296 | Річний звіт про дотримання економічних нормативів на підставі консолідованої фінансової звітності | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 356 | 297 | Статистичні звіти з грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації: | | | | |
| 357 | 297-а | річні й з більшою періодичністю | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 358 | 297-б | піврічні, квартальні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Якщо немає річних - постійно (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6) |
| 359 | 297-в | місячні, оперативні, декадні, щоденні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Якщо немає річних, піврічних, квартальних - постійно (колонки 4, 5); якщо немає річних, піврічних, квартальних - до ліквідації банку (колонка 6) |
| 360 | 298 | Аналітичні таблиці (відомості) із розроблення й аналізу статистичних звітів: | | | | |
| 361 | 298-а | річного | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 362 | 298-б | про виконання бізнес-плану | - | 10 р. | 10 р. | |
| 363 | 298-в | квартального, місячного | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 364 | 299 | Висновки за звітами: | | | | |
| 365 | 299-а | річними | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 366 | 299-б | квартальними | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Якщо немає річних - постійно (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6) |
| 367 | 300 | Статистичні звіти, що подаються до органів державної статистики: | | | | |
| 368 | 300-а | річні | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 369 | 300-б | квартальні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 370 | 300-в | місячні, оперативні | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
| 371 | 301 | Річний звіт про афілійовані особи, банки | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 372 | 302 | Звіти, відомості про надходження, витрачання й залишок дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння і виробів з них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 373 | 303 | Документи (довідки, статистичні відомості, інформаційні повідомлення, розрахунки, таблиці) про видання статистичних матеріалів | Постійно | - | - | |
| 374 | 304 | Звіти про кредитні лінії міжнародних банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 375 | 305 | Місячні звіти про цінні папери, емітовані банком, іншу заборгованість, похідні фінансові інструменти, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунку) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 376 | 306 | Державні статистичні звіти про випуск, реалізацію та обіг цінних паперів: | | | | |
| 377 | 306-а | річні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 378 | 306-б | квартальні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 379 | 307 | Місячна звітність про стан портфеля цінних паперів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 380 | VIII. Інформаційні технології |
| 381 | 27. Програмне та технічне забезпечення |
| 382 | 308 | Цільові комплексні програми інформатизації банків та документи, що стосуються їх розроблення | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 383 | 309 | Програмні документи (акти, довідки, протоколи), що не входять до складу проектної документації та документації автоматизованої системи | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 384 | 310 | Документи (акти, плани, графіки, заявки, розрахунки, листи) про впровадження в експлуатацію та знищення (зняття з експлуатації) програмних і технічних засобів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
| 385 | 311 | Ліцензії на використання програмного забезпечення | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії |
| 386 | 312 | Документи (плани, акти, довідки, листи) про проведення ремонтних, налагоджувальних робіт | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 387 | 313 | Акти про приймання еталонів програмного забезпечення та про зняття їх з обліку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
| 388 | 314 | Документи (довідки, таблиці, діаграми, листи) про організацію фонду алгоритмів і програм | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | |
| 389 | 315 | Документи (довідки, таблиці, діаграми) про склад і структуру баз даних | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | |
| 390 | 316 | Запити щодо комплектації телекомунікаційними засобами | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 391 | 317 | Виробничо-фінансові плани підрозділів інформатизації банків | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 392 | 318 | Технічна та експлуатаційна документація, документи про організацію технічного обслуговування (схеми, інструкції, паспорти) | Досписання устаткуван ня | До списання устаткуван ня | До списання устаткуван ня | |
| 393 | 28. Комунікаційні мережі та телефонія |
| 394 | 319 | Відокремленні електронні дані, отримані за результатами роботи інформаційних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 395 | 320 | Документи (акти, протоколи, звіти, запити на відновлення) щодо забезпечення роботи з відокремленими електронними даними, які отримано за результатами роботи інформаційних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 396 | 321 | Акт упровадження в експлуатацію інформаційних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
| 397 | 322 | Документи (доповідні записки, довідки, листи) про міжнародну мережу телекомунікацій | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 398 | 323 | Документи (доповідні записки, довідки, листи) про інформаційну мережу Національного банку | 3 р. | - | - | |
| 399 | 324 | Документи (протоколи, висновки, акти) щодо перевірки ефективності екранування серверних приміщень | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після заміни новими |
| 400 | IX. Платіжні системи та платіжні операції |
| 401 | 325 | Документи (довідки, огляди, таблиці, листи) з питань фіктивних платіжних інструкцій | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 402 | 326 | Ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунку, що надавалися небанківським фінансовим установам, та документи (доповідні записки, листи, клопотання, експертні висновки, повідомлення), на підставі яких вони були видані | Постійно | - | - | |
| 403 | 327 | Реєстр виданих, переоформлених або зупинених, відкликаних (анульованих) Національним банком у небанківських фінансових установ ліцензій на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків | Постійно | - | - | |
| 404 | 328 | Реєстр платіжних систем, систем розрахунку, учасників цих систем та операторів послуг платіжної інфраструктури | Постійно | - | - | |
| 405 | 329 | Документи (правила платіжних систем, інформаційні довідки, повідомлення, документи, що підтверджують реєстрацію, листи, експертні висновки) щодо реєстрації платіжних систем, учасників платіжних систем та технологічних операторів | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 406 | 330 | Документи (правила, експертні висновки, доповідні записки, листи), які є підставою для узгодження з Національним банком правил використання електронних грошей | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 407 | 331 | Документи (протоколи, рішення, листи) стосовно застосування заходів впливу/пред’явлення вимог оверсайту | 10 р. | - | - | |
| 408 | 332 | Документи (доповідні записки, огляди, довідки, відомості, листи) про організацію розрахунку, розміщення і обслуговування державних позик | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 409 | 333 | Документи (довідки, акти, звіти) за результатами оверсайту платіжної інфраструктури | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 410 | 334 | Документи (платіжні інструкції) щодо розрахунків суб’єктів господарювання протягом особливого періоду | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 411 | 335 | Документи (договори, положення, протоколи) про налагодження співробітництва з асоціаціями банків - членів платіжних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 412 | 336 | Документи (операційні правила, тарифи) стосовно роботи платіжних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
| 413 | 337 | Документи (доповідні записки, ескізи) щодо розроблення дизайну платіжних інструментів, що емітуються в Україні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 414 | X. Безпека |
| 415 | 338 | Документована інформація, що створюється центрами сертифікації ключів/акредитованими центрами сертифікації ключів/надавачами електронних довірчих послуг/кваліфікованими надавачами електронних довірчих послуг [документи, на підставі яких підписувачам надавалися послуги електронного цифрового підпису/електронні довірчі послуги/кваліфіковані електронні довірчі послуги та були сформовані, блоковані, поновлені, скасовані сертифікати відкритих ключів (у тому числі посилені та кваліфіковані), усі сформовані сертифікати відкритих ключів (у тому числі посилені та кваліфіковані), а також реєстри сформованих сертифікатів відкритих ключів (у тому числі посилені та кваліфіковані)], списки відкликаних сертифікатів | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 416 | 339 | Документи про кодовий захист платіжних документів: | | | | |
| 417 | 339-а | місячна ключова інформація; | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 418 | 339-б | таблиці кодів обміну | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 419 | 340 | Документи (акти, протоколи, приписи, висновки, програми, методики, технічні завдання, паспорти, формуляри, плани, посібники) з організації технічного захисту інформації на об’єктах інформаційної діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 420 | 341 | Документи (заяви, протоколи, висновки, атестати, декларації) щодо експертизи комплексної системи захисту інформації в інформаційній (автоматизованій) системі | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
| 421 | 342 | Документи (доповідні записки, звіти, листи) з питань внутрішньої та фінансово-економічної безпеки | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 422 | 343 | Документи (акти, доповідні записки, висновки) про розслідування порушень під час роботи із системою захисту інформації | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 423 | 344 | Постова відомість варти, призначеної для охорони спеціальних вантажів під час їх перевезення у спеціальному транспорті | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
| 424 | 345 | Вимоги до системи автоматизації банків щодо забезпечення безперервної діяльності в особливий період | До заміни новими | До заміни новими | До заміни новими | |
| 425 | 346 | Перелік резерву матеріально-технічних засобів для роботи в особливий період | До заміни новими | До заміни новими | До заміни новими | Після затвердження нових |
| 426 | 347 | Акти про приймання-передавання та знищення засобів криптографічного захисту інформації | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
| 427 | 348 | Акти про приймання під охорону (зняття з-під охорони), обстеження банку | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | Доки не мине потреба | |
| 428 | 349 | Листування з центральними та місцевими органами державної влади, органами місцевого самоврядування, банками, організаціями з питань технічного захисту інформації | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 429 | 350 | Журнали реєстрації перевірок з питань охорони праці та протипожежної безпеки державними контролюючими органами | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після закінчення журналу |
| 430 | 351 | Журнал обліку видачі і приймання зброї та боєприпасів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 431 | 352 | Журнал оперативного контролю за організацією охорони об’єктів Національного банку | Доки не мине потреба | - | - | |
| 432 | XI. Господарська діяльність |
| 433 | 353 | Документи (протоколи, акти, відомості, звіти, рецензії) про оцінку вартості об’єктів державної власності та майна | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 434 | 354 | Документи (технічні завдання, договори, договірні справи) про проектування, будівництво, реконструкцію, технічне переоснащення, реставрацію та капітальний ремонт об’єктів, авторський та технічний нагляди | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 435 | 355 | Господарські договори та документи до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 436 | 356 | Протоколи уповноважених осіб Національного банку України/державних банків, відповідальних за організацію та проведення закупівель | Постійно | Постійно | - | |
| 437 | XII. Платіжні послуги |
| 438 | 357 | Реєстр платіжної інфраструктури | Постійно | - | - | |
| 439 | 358 | Документи (заяви, експертні висновки, листи) щодо внесення/виключення відомостей про комерційного агента до/з Реєстру платіжної інфраструктури | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виключення з Реєстру платіжної інфраструктури |
| 440 | 359 | Документи (заяви та документи до них, експертні висновки, листи) для вчинення авторизаційних дій щодо надавачів фінансових платіжних послуг, надавачів обмежених платіжних послуг | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виключення з Реєстру платіжної інфраструктури |
| 441 | 360 | Документи, що підтверджують надання платіжних послуг та виконання платіжних операцій (договори, відомості, виписки, довідки, платіжні інструкції та інші документи про виконання платіжних операцій) банками та їх комерційними агентами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після припинення ділових відносин з користувачем або завершення разової фінансової операції без встановлення таких відносин |
| 442 | 361 | Документи щодо приєднання до Договору приєднання до Системи BanklD Національного банку України та його супроводження | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 443 | 362 | Договори з питань Національної платіжної системи "Український платіжний простір" та документи до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 444 | 363 | Інформація, що підтверджує факт інформування емітентом користувача про виконані операції та користувачем емітента про втрату емітованого платіжного інструменту та/або про втрату індивідуальної облікової інформації | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
