| 130 | 129 | Інформація частково/повністю втрачена | 43 |
| 131 | 130 | Протягом дня | 45 |
| 132 | 131 | Протягом трьох днів | 45 |
| 133 | 132 | Протягом п'яти днів | 45 |
| 134 | 133 | Більше ніж п'ять днів | 45 |
| 135 | 134 | За необхідністю, але не рідше одного разу на рік | 46 |
| 136 | 135 | Частіше ніж один раз на рік | 46 |
| 137 | 136 | Такі перевірки заплановані у наступному періоді | 60 |
| 138 | 137 | Фактів порушень не зафіксовано | 49, 52 |
| 139 | 138 | Вимог законодавства з питань ПВК/ФТ | 49, 52 |
| 140 | 139 | Вимог законодавства в частині здійснення ризикової діяльності | 49, 52 |
| 141 | 140 | Вимог законодавства з питань ПВК/ФТ та в частині здійснення ризикової діяльності | 49, 52 |
| 142 | 141 | Рекомендації не надавалися | 50, 53 |
| 143 | 142 | Наявні рекомендації з питань дотримання вимог законодавства з питань ПВК/ФТ | 50, 53 |
| 144 | 143 | Наявні рекомендації щодо підвищення ефективності функціонування системи управління ризиками ВК/ФТ | 50, 53 |
| 145 | 144 | Наявні рекомендації щодо розірвання ділових відносин з клієнтами | 50, 53 |
| 146 | 145 | Зміни законодавства України з питань ПВК/ФТ | 54 |
| 147 | 146 | Зміни в груповій політиці | 54 |
| 148 | 147 | Зміни у внутрішньобанківських процесах | 54 |
| 149 | 148 | Упровадження нових продуктів | 54 |
| 150 | 149 | Установлення банком подій, що можуть вплинути на ризики ВК/ФТ | 54 |
| 151 | 150 | Результати перевірок Національного банку України | 54 |
| 152 | 151 | Результати перевірок внутрішнього аудиту | 54 |
| 153 | 152 | Один раз за звітний період | 55 |
| 154 | 153 | Два рази за звітний період | 55 |
| 155 | 154 | Три рази за звітний період | 55 |
| 156 | 155 | Чотири та більше разів за звітний період | 55 |
| 157 | 156 | У банку проводиться моніторинг змін законодавства України, внутрішні документи приводяться відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку України та СУО | 56 |
| 158 | 157 | У банку проводиться моніторинг змін законодавства України, внутрішні документи приводяться відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку України та СУО. Однак є деякі недоліки в цьому процесі, які виявлені та усунені/усуваються | 56 |
| 159 | 158 | У банку проводиться моніторинг змін законодавства України. Однак були виявлені недоліки під час приведення внутрішніх документів у відповідність до вимог нормативно-правових актів Національного банку України та СУО, які на сьогодні ще не усунені | 56 |
| 160 | 159 | Моніторинг змін законодавства України та приведення внутрішніх документів у відповідність до вимог нормативно-правових актів Національного банку України та СУО є неефективним | 56 |
| 161 | 160 | Такі зміни за звітний період не відбувалися | 57 |
| 162 | 161 | один раз | 57, 60 |
| 163 | 162 | два рази | 57, 60 |
| 164 | 163 | Більше двох разів | 57, 60 |
| 165 | 164 | Очолює виключно структурний підрозділ банку з питань фінансового моніторингу | 58 |
| 166 | 165 | Підпорядковані структурні підрозділи фронт-офіса | 58 |
| 167 | 166 | Підпорядковані структурні підрозділи бек-офіса | 58 |
| 168 | 167 | Підпорядковані інші структурні підрозділи | 58 |
| 169 | 168 | Від 76 % до 100 % | 59, 69 |
| 170 | 169 | Від 50 % до 75 % | 59, 69 |
| 171 | 170 | Від 25 % до 49 % | 59, 69 |
| 172 | 171 | До 24 % включно | 59, 69 |
| 173 | 172 | Здійснюється контроль за належним рівнем професійних здібностей | 63 |
| 174 | 173 | Здійснюється контроль за наявністю/відсутністю судимості | 63 |
| 175 | 174 | Здійснюється контроль з точки зору ділової практики, професійної етики, порядності, професійних та управлінських здібностей | 63 |
| 176 | 175 | Для навчання виділяються достатні ресурси. Навчання відповідає рівню посад та відповідальності | 65 |
| 177 | 176 | Для навчання виділяються достатні ресурси. Однак необхідні незначні зміни для поліпшення цього процесу | 65 |
| 178 | 177 | Деякі питання ПВК/ФТ не покриті цим навчанням. Необхідні значні зміни для поліпшення цього процесу | 65 |
| 179 | 178 | Несистематичне проведення навчань з питань ПВК/ФТ, які не покривають важливі питання | 65 |
| 180 | 179 | Ідентифікація, верифікація та вивчення клієнтів/представників клієнтів/осіб, від імені або за дорученням яких проводяться фінансові операції | 66 |
| 181 | 180 | Аналіз та виявлення фінансових операцій, що піддягають фінансовому моніторингу | 66 |
| 182 | 181 | Управління ризиками ВК/ФТ | 66 |
| 183 | 182 | Порядок зупинення, поновлення фінансових операцій, відмова в проведенні фінансових операцій | 66 |
| 184 | 183 | Аналіз відповідності фінансової(их) операції(ій) фінансовому стану та/або змісту діяльності клієнта | 66 |
| 185 | 184 | Здійснення поглибленої перевірки клієнта | 66 |
| 186 | 185 | Установлення факту належності клієнтів/представників клієнтів/кінцевих бенефіціарних власників (контролерів)/вигодоодержувачів до публічних та пов'язаних з ними осіб | 66 |
| 187 | 186 | Установлення кінцевого бенефіціарного власника (контролера) клієнта, вигодоодержувача за фінансовою операцією | 66 |
| 188 | 187 | Лекції, семінари | 67 |
| 189 | 188 | Тренінги та практичні заняття | 67 |
| 190 | 189 | Електронні курси | 67 |
| 191 | 190 | Вебінари | 67 |
| 192 | 191 | Участь у зовнішніх семінарах, тренінгах | 67 |
| 193 | 192 | Передбачено тестування з фіксуванням результатів | 71 |
| 194 | 193 | Передбачено тестування тільки після проведення навчання з фіксуванням результатів | 71 |
| 195 | 194 | Передбачено тестування без фіксування результатів | 71 |
| 196 | 195 | Передбачено тестування тільки після проведення навчання без фіксування результатів | 71 |
Пояснення щодо заповнення таблиці 1 додатка 1
1. Питання 2-10, 14-16, 19-21, 23, 25, 26, 31-36, 39, 41-49, 51, 52, 55-57, 59-62, 64, 65, 68-71 містять одну відповідь.
2. Питання 1, 11-13, 17, 18, 22, 24, 27-30, 37, 38, 40, 50, 53, 54, 58, 63, 66, 67 можуть містити кілька відповідей.
3. Банк може надати пояснення та/або коментарі до показників (за потреби) у вигляді листа, який надсилає до Департаменту фінансового моніторингу Національного банку України.
4. Банк за наявності суттєвих змін у внутрішньобанківській системі управління ризиками ВК/ФТ може додатково подати до Національного банку України (за попередньо отриманим дозволом) Звіт з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу зі зміненими даними.";
2) у додатку 2:
у порядку подання форми "Звіт з питань оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу" слова "Центральній розрахунковій палаті" замінити словами "Департаменту інформаційних технологій";
у поясненнях щодо заповнення форми "Звіт з питань оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу":
у підпункті 1 пункту 2:
цифри "2615", "2635", "2652", "3340" виключити;
слова та цифри "відкрив рахунки 20-22 розділів" замінити словами та цифрами "відкрив рахунки 20-24 розділів";
у пункті 3:
у підпункті 8 цифри "2615", "2635", "2652", "3340" виключити;
підпункт 11 доповнити словами "або осіб, які мають рахунок у банку, зареєстрованому у відповідних країнах";
у підпункті 13 цифри "2615", "2635", "2652", "3340" виключити;
перше речення підпункту 16 доповнити словами "або осіб, які мають рахунок у банку, зареєстрованому у відповідних країнах";
у першому реченні підпункту 18 слова та цифри "відкрив рахунки 20-22 розділів" замінити словами та цифрами "відкрив рахунки 20-24 розділів";
у першому реченні підпункту 48 слова "за дорученням клієнтів" виключити;
у підпункті 49 слова "за дорученням" замінити словами "на користь";
підпункти 55, 59 доповнити словами "або осіб, які мають рахунок у банку, зареєстрованому у відповідних країнах";
у підпункті 61 цифри "2615", "2635", "2652" виключити;
підпункт 64 доповнити словами "або осіб, які мають рахунок у банку, зареєстрованому у відповідних країнах";
у підпункті 76 цифри "2615", "2635", "2652" виключити;
підпункт 79 доповнити словами "або осіб, які мають рахунок у банку, зареєстрованому у відповідних країнах";
у підпункті 1 пункту 4 цифри "2615", "2635", "2652", "3340" виключити.
Директор Департаменту
фінансового моніторингу |
І.В. Береза |
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови
Національного банку України |
К.В. Рожкова |