Про затвердження Змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Національний банк України | Постанова від 05.06.2018 № 59 | Документ не діє

130	129	Інформація частково/повністю втрачена	43
131	130	Протягом дня	45
132	131	Протягом трьох днів	45
133	132	Протягом п'яти днів	45
134	133	Більше ніж п'ять днів	45
135	134	За необхідністю, але не рідше одного разу на рік	46
136	135	Частіше ніж один раз на рік	46
137	136	Такі перевірки заплановані у наступному періоді	60
138	137	Фактів порушень не зафіксовано	49, 52
139	138	Вимог законодавства з питань ПВК/ФТ	49, 52
140	139	Вимог законодавства в частині здійснення ризикової діяльності	49, 52
141	140	Вимог законодавства з питань ПВК/ФТ та в частині здійснення ризикової діяльності	49, 52
142	141	Рекомендації не надавалися	50, 53
143	142	Наявні рекомендації з питань дотримання вимог законодавства з питань ПВК/ФТ	50, 53
144	143	Наявні рекомендації щодо підвищення ефективності функціонування системи управління ризиками ВК/ФТ	50, 53
145	144	Наявні рекомендації щодо розірвання ділових відносин з клієнтами	50, 53
146	145	Зміни законодавства України з питань ПВК/ФТ	54
147	146	Зміни в груповій політиці	54
148	147	Зміни у внутрішньобанківських процесах	54
149	148	Упровадження нових продуктів	54
150	149	Установлення банком подій, що можуть вплинути на ризики ВК/ФТ	54
151	150	Результати перевірок Національного банку України	54
152	151	Результати перевірок внутрішнього аудиту	54
153	152	Один раз за звітний період	55
154	153	Два рази за звітний період	55
155	154	Три рази за звітний період	55
156	155	Чотири та більше разів за звітний період	55
157	156	У банку проводиться моніторинг змін законодавства України, внутрішні документи приводяться відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку України та СУО	56
158	157	У банку проводиться моніторинг змін законодавства України, внутрішні документи приводяться відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку України та СУО. Однак є деякі недоліки в цьому процесі, які виявлені та усунені/усуваються	56
159	158	У банку проводиться моніторинг змін законодавства України. Однак були виявлені недоліки під час приведення внутрішніх документів у відповідність до вимог нормативно-правових актів Національного банку України та СУО, які на сьогодні ще не усунені	56
160	159	Моніторинг змін законодавства України та приведення внутрішніх документів у відповідність до вимог нормативно-правових актів Національного банку України та СУО є неефективним	56
161	160	Такі зміни за звітний період не відбувалися	57
162	161	один раз	57, 60
163	162	два рази	57, 60
164	163	Більше двох разів	57, 60
165	164	Очолює виключно структурний підрозділ банку з питань фінансового моніторингу	58
166	165	Підпорядковані структурні підрозділи фронт-офіса	58
167	166	Підпорядковані структурні підрозділи бек-офіса	58
168	167	Підпорядковані інші структурні підрозділи	58
169	168	Від 76 % до 100 %	59, 69
170	169	Від 50 % до 75 %	59, 69
171	170	Від 25 % до 49 %	59, 69
172	171	До 24 % включно	59, 69
173	172	Здійснюється контроль за належним рівнем професійних здібностей	63
174	173	Здійснюється контроль за наявністю/відсутністю судимості	63
175	174	Здійснюється контроль з точки зору ділової практики, професійної етики, порядності, професійних та управлінських здібностей	63
176	175	Для навчання виділяються достатні ресурси. Навчання відповідає рівню посад та відповідальності	65
177	176	Для навчання виділяються достатні ресурси. Однак необхідні незначні зміни для поліпшення цього процесу	65
178	177	Деякі питання ПВК/ФТ не покриті цим навчанням. Необхідні значні зміни для поліпшення цього процесу	65
179	178	Несистематичне проведення навчань з питань ПВК/ФТ, які не покривають важливі питання	65
180	179	Ідентифікація, верифікація та вивчення клієнтів/представників клієнтів/осіб, від імені або за дорученням яких проводяться фінансові операції	66
181	180	Аналіз та виявлення фінансових операцій, що піддягають фінансовому моніторингу	66
182	181	Управління ризиками ВК/ФТ	66
183	182	Порядок зупинення, поновлення фінансових операцій, відмова в проведенні фінансових операцій	66
184	183	Аналіз відповідності фінансової(их) операції(ій) фінансовому стану та/або змісту діяльності клієнта	66
185	184	Здійснення поглибленої перевірки клієнта	66
186	185	Установлення факту належності клієнтів/представників клієнтів/кінцевих бенефіціарних власників (контролерів)/вигодоодержувачів до публічних та пов'язаних з ними осіб	66
187	186	Установлення кінцевого бенефіціарного власника (контролера) клієнта, вигодоодержувача за фінансовою операцією	66
188	187	Лекції, семінари	67
189	188	Тренінги та практичні заняття	67
190	189	Електронні курси	67
191	190	Вебінари	67
192	191	Участь у зовнішніх семінарах, тренінгах	67
193	192	Передбачено тестування з фіксуванням результатів	71
194	193	Передбачено тестування тільки після проведення навчання з фіксуванням результатів	71
195	194	Передбачено тестування без фіксування результатів	71
196	195	Передбачено тестування тільки після проведення навчання без фіксування результатів	71

Пояснення щодо заповнення таблиці 1 додатка 1

1. Питання 2-10, 14-16, 19-21, 23, 25, 26, 31-36, 39, 41-49, 51, 52, 55-57, 59-62, 64, 65, 68-71 містять одну відповідь.

2. Питання 1, 11-13, 17, 18, 22, 24, 27-30, 37, 38, 40, 50, 53, 54, 58, 63, 66, 67 можуть містити кілька відповідей.

3. Банк може надати пояснення та/або коментарі до показників (за потреби) у вигляді листа, який надсилає до Департаменту фінансового моніторингу Національного банку України.

4. Банк за наявності суттєвих змін у внутрішньобанківській системі управління ризиками ВК/ФТ може додатково подати до Національного банку України (за попередньо отриманим дозволом) Звіт з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу зі зміненими даними.";

2) у додатку 2:

у порядку подання форми "Звіт з питань оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу" слова "Центральній розрахунковій палаті" замінити словами "Департаменту інформаційних технологій";

у поясненнях щодо заповнення форми "Звіт з питань оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу":

у підпункті 1 пункту 2:

цифри "2615", "2635", "2652", "3340" виключити;

слова та цифри "відкрив рахунки 20-22 розділів" замінити словами та цифрами "відкрив рахунки 20-24 розділів";

у пункті 3:

у підпункті 8 цифри "2615", "2635", "2652", "3340" виключити;

підпункт 11 доповнити словами "або осіб, які мають рахунок у банку, зареєстрованому у відповідних країнах";

у підпункті 13 цифри "2615", "2635", "2652", "3340" виключити;

перше речення підпункту 16 доповнити словами "або осіб, які мають рахунок у банку, зареєстрованому у відповідних країнах";

у першому реченні підпункту 18 слова та цифри "відкрив рахунки 20-22 розділів" замінити словами та цифрами "відкрив рахунки 20-24 розділів";

у першому реченні підпункту 48 слова "за дорученням клієнтів" виключити;

у підпункті 49 слова "за дорученням" замінити словами "на користь";

підпункти 55, 59 доповнити словами "або осіб, які мають рахунок у банку, зареєстрованому у відповідних країнах";

у підпункті 61 цифри "2615", "2635", "2652" виключити;

підпункт 64 доповнити словами "або осіб, які мають рахунок у банку, зареєстрованому у відповідних країнах";

у підпункті 76 цифри "2615", "2635", "2652" виключити;

підпункт 79 доповнити словами "або осіб, які мають рахунок у банку, зареєстрованому у відповідних країнах";

у підпункті 1 пункту 4 цифри "2615", "2635", "2652", "3340" виключити.

Директор Департаменту
фінансового моніторингу

І.В. Береза

ПОГОДЖЕНО:

Заступник Голови
Національного банку України

К.В. Рожкова

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують