• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про внесення змін до Тарифів на депозитарні послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком України, а також на послуги щодо обліку і обігу депозитних сертифікатів Національного банку України

Національний банк України  | Постанова від 07.03.2019 № 48
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова
  • Дата: 07.03.2019
  • Номер: 48
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова
  • Дата: 07.03.2019
  • Номер: 48
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
07.03.2019 № 48
Про внесення змін до Тарифів на депозитарні послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком України, а також на послуги щодо обліку і обігу депозитних сертифікатів Національного банку України
Відповідно до статей 7, 15, 42 та 56 Закону України "Про Національний банк України" , з метою вдосконалення політики ціноутворення Національного банку України та перегляду тарифів на окремі послуги (операції) Національного банку України, що надаються (здійснюються) ним у сфері депозитарного обслуговування клієнтів Національного банку України, а також у зв'язку з необхідністю запровадити тарифи на нові послуги (операції) з депозитарного обслуговування іноземного депозитарію, Правління Національного банку України
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Унести зміни до Тарифів на депозитарні послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком України, а також на послуги щодо обліку і обігу депозитних сертифікатів Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 12 серпня 2003 року № 333, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 10 вересня 2003 року за № 790/8111 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 09 листопада 2017 року № 108) (далі - Тарифи), виклавши їх у новій редакції, що додається.
2. Управлінню депозитарної діяльності Національного банку України (Андрій Супрун) після офіційного опублікування довести до відома банків України та інших учасників ринку інформацію про прийняття цієї постанови.
3. Постанова набирає чинності з 22 березня 2019 року.
ГоловаЯ. Смолій
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
12.08.2003 № 333
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
07.03.2019 № 48)
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
10 вересня 2003 р.
за № 790/8111
ТАРИФИ
на депозитарні послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком України, а також на послуги щодо обліку і обігу депозитних сертифікатів Національного банку України
I. Тарифи на послуги (операції) із депозитарного обслуговування депозитарних установ, що надаються (здійснюються) Національним банком України як депозитарієм
Таблиця 1
№ з/п№ послуги (операції)Найменування послуг (операцій)Одиниця виміруТарифи
12345
11Відкриття рахунку в цінних паперах / виконання Національним банком України (далі - Національний банк) у ручному режимі облікових депозитарних операцій на підставі окремих розпоряджень, наданих у формі паперового чи електронного документа у випадках, передбачених законодавством України1 операція750 грн
22Абонентська плата за супроводження рахунку в цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку Національного банку (уключаючи надання інформаційних довідок із системи депозитарного обліку Національного банку)За повний чи неповний розрахунковий період (незалежно від наявності операцій та залишків цінних паперів на рахунку)420 грн
33Відображення в системі депозитарного обліку Національного банку правочину, який включено в неттінгові розрахунки / проведення операцій між балансовими рахунками депозитарної установи, уключаючи блокування, розблокування цінних паперів1 операція/правочин щодо кожної сторони7,50 грн
44Обслуговування розрахунків у цінних паперах, проведених за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", укладених поза фондовою біржею / проведення операцій за принципами "оплата проти поставки цінних паперів" та "поставка цінних паперів без оплати" у випадках, передбачених законодавством України1 операція/правочин щодо кожної сторони300 грн
55Виконання облікових депозитарних операцій із цінними паперами в процесі розміщення, погашення, конвертації, здійснення виплати доходів за цінними паперами в сумі:1 операція
6до 500000 грн50 грн
7від 500000 грн до 50000000 грн150 грн
8понад 50000000 грн500 грн
96Зберігання цінних паперів на рахунку в цінних паперах депозитарної установи% від середньої номінально-амортизаційної вартості цінних паперів за розрахунковий період0,00034 %
107Обслуговування розрахунків у цінних паперах, номінованих у національній валюті, якщо такі розрахунки проведені в межах однієї депозитарної установи за принципом "поставка цінних паперів без оплати", за правочинами, укладеними поза фондовою біржею (з переходом права власності) у випадках, передбачених законодавством України1 операція/правочин щодо кожної сторони50 грн
118Проведення облікових операцій щодо державних цінних паперів, розміщених за межами України1 розпорядження10 EUR
129Надання інформаційних повідомлень щодо державних цінних паперів, розміщених за межами України1 повідомлення1 EUR
1310Зберігання (облік) державних цінних паперів, розміщених за межами України% від середньої номінальної вартості цінних паперів за розрахунковий період0,001 %
1411Обслуговування грошових розрахунків щодо державних цінних паперів, розміщених за межами України1 розпорядження15 EUR + додаткові витрати
Пояснення до таблиці 1
1. Тариф на послуги (операції), зазначені в рядку 4 таблиці 1, не застосовується до послуг (операцій) з обслуговування розрахунків у цінних паперах, номінованих у національній валюті, якщо такі розрахунки проведені в межах однієї депозитарної установи. За такими послугами застосовується тариф, зазначений у рядку 10 таблиці 1.
2. До додаткових витрат, зазначених у колонці 5 рядка 14 таблиці 1, відносяться витрати іноземного депозитарію, якщо немає прямих кореспондентських відносин між іноземним депозитарієм та банком-кореспондентом Національного банку.
II. Тарифи на послуги (операції) із депозитарного обслуговування іноземного депозитарію, що надаються (здійснюються) Національним банком як депозитарієм
Таблиця 2
№ з/п№ послуги (операції)Найменування послуг (операцій)Одиниця виміруТарифи
12345
11Абонентська плата за супроводження рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію в системі депозитарного обліку Національного банкуЗа повний чи неповний розрахунковий період (незалежно від наявності операцій та залишків цінних паперів на рахунку)100 EUR
22Зберігання цінних паперів на рахунку в цінних паперах іноземного депозитаріюБазисний пункт4,2 базисного пункту
33Проведення облікових операцій на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію1 розпорядження10 EUR
44Надання інформаційних довідок про стан рахунку в цінних паперах іноземного депозитаріюБезплатно
55Обслуговування грошових розрахунків щодо державних цінних паперів України1 розпорядження15 EUR
Пояснення до таблиці 2
Плата за послугу (операцію), зазначену в рядку 2 таблиці 2, розраховується за формулою:
AVG x N
P = --------- x ставка в базисних пунктах,
360
де P - плата за послугу (операцію) за розрахунковий період;
AVG - середня номінально-амортизаційна вартість цінних паперів за розрахунковий період;
N - кількість днів у розрахунковому періоді;
1 базисний пункт = 0,01 % = 0,0001.
III. Тарифи на послуги (операції) із депозитарного обслуговування емітентів, що надаються (здійснюються) Національним банком як депозитарієм
Таблиця 3
№ з/п№ послуги (операції)Найменування послуг (операцій)Одиниця виміруТарифи
12345
11Обслуговування випуску цінних паперівЗа 1 випуск за повний чи неповний розрахунковий період750 грн
22Зберігання цінних паперів на рахунку в цінних паперах емітента% від середньої номінальної вартості цінних паперів за розрахунковий період0,00034 %
33Депонування глобального сертифіката / тимчасового глобального сертифіката1 операція420 грн
44Обслуговування розрахунків у цінних паперах, проведених із дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів" / "поставка цінних паперів без оплати" у випадках, передбачених законодавством України1 операція750 грн
55Виплата суми доходу та/або погашення за цінними паперами, уключаючи здійснення грошового клірингу1 операція750 грн
IV. Тарифи на послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком під час виконання функції депозитарної установи для депонентів Національного банку
Таблиця 4
№ з/п№ послуги (операції)Найменування послуг (операцій)Одиниця виміруТарифи
12345
11Відкриття рахунку в цінних паперах1 операція750 грн
22Абонентська плата за супроводження рахунку в цінних паперах депонента в системі депозитарного обліку Національного банку (уключаючи надання інформаційних довідок із системи депозитарного обліку Національного банку)За повний чи неповний розрахунковий період (незалежно від наявності операцій та залишків цінних паперів на рахунку)420 грн
33Відображення в системі депозитарного обліку Національного банку правочину, який включено в неттінгові розрахунки / проведення операцій між балансовими рахунками депонента, уключаючи блокування, розблокування цінних паперів1 операція/правочин7,50 грн
44Обслуговування розрахунків у цінних паперах, проведених за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", укладених поза фондовою біржею / проведення операцій за принципами "оплата проти поставки цінних паперів" та "поставка цінних паперів без оплати" у випадках, передбачених законодавством України1 операція/правочин300 грн
55Виконання облікових депозитарних операцій із цінними паперами в процесі розміщення, погашення, конвертації, здійснення виплати доходів за цінними паперами в сумі:1 операція
6до 500000 грн50 грн
7від 500000 грн до 50000000 грн150 грн
8понад 50000000 грн500 грн
96Зберігання цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента% від середньої номінально-амортизаційної вартості цінних паперів за розрахунковий період0,00034 %
107Обслуговування розрахунків у цінних паперах, номінованих у національній валюті, якщо такі розрахунки проведені в межах депозитарної установи за принципом "поставка цінних паперів без оплати", за правочинами, укладеними поза фондовою біржею (з переходом права власності) у випадках, передбачених законодавством України1 операція/правочин50 грн
Пояснення до таблиці 4
Тариф на послуги (операції), зазначені в рядку 4 таблиці 4, не застосовується до послуг (операцій) з обслуговування розрахунків у цінних паперах, номінованих в національній валюті, якщо такі розрахунки проведені в межах депозитарної установи. За такими послугами (операціями) застосовується тариф, зазначений у рядку 10 таблиці 4.
V. Тарифи на послуги (операції) з обслуговування операцій із депозитними сертифікатами Національного банку
Таблиця 5
№ з/п№ послуги (операції)Найменування послуг (операцій)Одиниця виміруТарифи
12345
11Проведення розрахунків за коштами, залученими за депозитними сертифікатами (облік депозитних сертифікатів)% від середньої номінальної вартості депозитних сертифікатів за розрахунковий період0,00057 %
22Оформлення документів під час обслуговування рахунків з обліку коштів за депозитними сертифікатами [перереєстрація права власності на депозитні сертифікати або блокування депозитних сертифікатів для виконання угоди на вторинному ринку (крім операцій з Національним банком)]1 операція235 грн
VI. Особливості застосування окремих тарифів
1. Початком розрахункового періоду за послугами (операціями), уключаючи зазначені в рядках 2, 9 та 13 таблиці 1 розділу I, рядках 1, 2 таблиці 2 розділу II, рядках 1, 2 таблиці 3 розділу III, рядках 2, 9 таблиці 4 розділу IV, рядку 1 таблиці 5 розділу V цих Тарифів, є дата попереднього акта наданих послуг або дата набрання чинності договором про надання таких послуг. Кінець розрахункового періоду встановлюється на 23-й календарний день кожного місяця. Якщо 24-й календарний день місяця припадає на вихідний або святковий день, то кінець розрахункового періоду переноситься на день, що передує останньому робочому дню до 24-го календарного дня місяця.
2. Оплата за послуги (операції), зазначені в рядках 11 - 14 таблиці 1 розділу I цих Тарифів, здійснюється в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком на дату складання акта наданих послуг.
3. Національний банк безплатно надає послуги (операції), що передбачені:
1) розділом III цих Тарифів - для Міністерства фінансів України, якщо інше не передбачене договором про обслуговування емісії державних цінних паперів;
2) розділом IV цих Тарифів для:
Державної казначейської служби України;
Корпоративного недержавного пенсійного фонду Національного банку згідно з частиною 12 статті 20 розділу II Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" .
Директор Департаменту
фінансового контролінгу

О. Стринжа
Начальник Управління
депозитарної діяльності
Національного банку України


А. Супрун
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Національного банку України
Заступник Голови Національного банку України

Р. Борисенко
О. Чурій