Положення про сертифікацію Асоціації "Перша Фондова Торговельна Система"

1.1. Це Положення визначає порядок сертифікації Уповноважених осіб компаній - членів Асоціації ПФТС (далі по тексту - Уповноважені особи).

1.2. Уповноваженою особою є працівник чи службова особа члена ПФТС, уповноважена вводити інформацію в ПФТС, вести переговори і укладати угоди по цінних паперах.

1.3. Сертифікація проводиться з метою перевірки знань правил та положень Асоціації "ПФТС" та практичних навичок роботи в системі.

2.1. Уповноважена особа повинна бути штатним співробітником компанії і працювати у структурному підрозділі, що безпосередньо займається операціями з цінними паперами.

2.2. Кожна компанія - член ПФТС повинна інформувати ПФТС про зміни в складі Уповноважених осіб не пізніше однієї доби з моменту виникнення таких змін.

2.3. Уповноважена особа, що претендує на отримання Кваліфікаційного свідоцтва ПФТС, надає Директору-контролеру або уповноваженій ним особі наступні документи:

1) довіреність на уповноважену особу згідно Додатку N 2;

2) анкету по формі згідно Додатку N 1.

3.1. Підготовка та сертифікація Уповноважених осіб компаній - учасників ПФТС здійснюється фахівцями ПФТС згідно з Положенням про доступ (2 Уповноважені особи).

3.2. Якщо компанія - учасник ПФТС має дві Уповноважені особи, одна з них змінює місце роботи, хворіє або знаходиться у відрядженні протягом тривалого терміну (більше 2 місяців), здійснюється підготовка та сертифікація другої Уповноваженої особи.

3.3. Підготовка та сертифікація Уповноважених осіб згідно з п.3.1 здійснюється на безплатній основі.

3.4. Підготовка та сертифікація більше ніж двох Уповноважених осіб компаній - учасників ПФТС, перездача іспиту у випадку нескладання, а також перездача іспиту після дисциплінарного провадження, направленого проти Уповноваженої особи, здійснюється на платній основі згідно Тарифу (Додаток N 5).

3.5. Асоціацією може проводитися навчання та сертифікація осіб, що не є Уповноваженими особами компаній - членів ПФТС. Навчання та сертифікація здійснюються за Тарифами (Додаток N 5). Після кваліфікаційного іспиту осіб видається свідоцтво встановленого зразка (Додаток N 4). Якщо сертифікована особа, що має свідоцтво встановленого зразка (Додаток N 4) стає Уповноваженою особою однієї з компаній - членів ПФТС, свідоцтво замінюється на Кваліфікаційне свідоцтво Уповноваженої особи встановленого зразка (Додаток N 3), за умови, що особа складе практичну частину іспиту не менше ніж на 80 % від максимальної кількості балів.

3.6. У випадку істотної зміни правил та положень Асоціації "ПФТС" або порядку користування торговою системою Радою Асоціації приймається рішення про необхідність розробки нових стандартів кваліфікаційного іспиту та повторного складання іспиту Уповноваженими особами з наступним виданням нового свідоцтва або продовженням попереднього.

Строк, після якого попередні свідоцтва будуть визнані недійсними, визначається Радою Асоціації.

4.1. Рішення про дату та місце проведення кваліфікаційного іспиту доводиться до відома кандидата не менше ніж за 10 календарних днів до наміченої дати його проведення.

4.2. Кваліфікаційний іспит складається з теоретичної та практичної частин.

4.3. Для отримання Кваліфікаційного свідоцтва кількість правильних відповідей повинна складати 80 %. У випадку, коли кількість правильних відповідей складає менше 80 %, іспит вважається нескладеним.

4.4. Кожний кандидат має право на перездачу кваліфікаційного іспиту. Кількість таких перездач не обмежена.

4.5. Після успішного складання іспиту кандидат вноситься в реєстр Уповноважених осіб та отримує Кваліфікаційне свідоцтво встановленого зразка (Додаток N 3).

4.6. Після одержання компанією доступу до торгової системи Уповноважена особа отримує індивідуальний пароль, який не передається третім особам ні за яких обставин.

5.1. Свідоцтво вступає в дію з дня, вказаного в ньому. Строк дії свідоцтва складає один рік з моменту набуття чинності і може бути продовжений у встановленому порядку.

5.2. Оформлення та видача свідоцтва здійснюється в строк, що не перевищує 10 днів з дати проведення кваліфікаційного іспиту.

5.3. При зміни місця роботи Уповноваженої особи свідоцтво залишається у Уповноваженої особи. Уповноважена особа повинна подати нове доручення при зміні місця роботи.

5.4. Уповноважена особа, що має Кваліфікаційне свідоцтво, не пізніше ніж за 10 робочих днів до закінчення строку дії подає до Асоціації заяву про продовження строку дії Кваліфікаційного свідоцтва на один рік.

5.5. Директор-контролер або уповноважена ним особа робить запис про продовження строку дії Кваліфікаційного свідоцтва в реєстрі, після чого аналогічний запис робиться на Кваліфікаційному свідоцтві або видається нове Кваліфікаційне свідоцтво.

6.1. Уповноважена особа може бути позбавлена Кваліфікаційного свідоцтва відповідно до порядку, визначеного Дисциплінарним кодексом.

Уповноважена особа, що позбавлена Кваліфікаційного свідоцтва, має право на нову здачу кваліфікаційного іспиту згідно з п. 3.4 цього Положення.

6.2. Факт позбавлення Уповноваженої особи сертифіката фіксується в реєстрі.

6.3. Інформація про позбавлення Уповноваженої особи Кваліфікаційного свідоцтва поширюється у встановленому порядку.